中科星图股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
本人作为中科星图股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2024
年度任职期间内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中
华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《中科星图股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）《中科星图股份有限公司独立董事议事规则》的有
关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议
董事会各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充
分发挥独立董事的作用。2024 年度述职报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
杨胜刚，男，中国国籍，无境外居留权，1965 年 4 月出生，武汉大学经济学
博士、厦门大学金融学博士后、台湾大学经济学访问学者、美国迈阿密大学金融
学高级访问教授。现为湖南大学工商管理学院教授、博士生导师，湖南省首批特
色专业智库——湖南大学金融发展与信用管理研究中心主任兼首席专家，湖北省
人文社科重点研究基地——湖北金融发展与金融安全研究中心主任兼首席专家。
兼任湖南省人民政府院士专家咨询委员会委员，教育部高等金融学专业教学指导
委员会委员、中国金融学会理事、中国金融教育发展基金会理事、中国金融学年
会常务理事；2024 年 11 月至今，任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行
独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2024年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会履职情况
等相关规定，本人参加了公司召开的董事会会议及董事会各专门委员会会议，出
席了公司股东大会，认真审阅相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，
为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并充分发挥专业特长，在董事会运作
的规范性和决策的有效性等方面做了大量的工作。
公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其
他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会各项议案及公司其他事项无
异议。2024 年度，在本人任职期间，参会情况具体如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
本年应参 亲自 以通讯方 是否连续两
姓名 委托出 缺席 出席股东大
加董事会 出席 式参加次 次未亲自参
席次数 次数 会次数
次数 次数 数 加会议
杨胜刚 2 2 1 0 0 否 1
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
主任委员、薪酬与考核委员会委员，主要履行以下职责：
在本人任职期间，公司共召开审计委员会会议 1 次，专门委员会的召集、召
开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合
法律法规和《公司章程》的规定。本人协同其他委员，对公司聘任财务总监进行
审查并发表了意见。
此外，公司于 2024 年 12 月召开了 2024 年度审计工作专项沟通会。本人作
为审计委员会主任委员，和其他委员一同与承办公司审计业务的会计师事务所就
履行审计程序，切实有效地监督公司内外部审计工作。
在本人任职期间，公司共召开薪酬与考核委员会会议 1 次，专门委员会的召
集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，
符合法律法规和《公司章程》的规定。本人作为委员之一，对公司作废 2020 年
限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票进行审查并发表了意
见。
在本人任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
（三）行使独立董事职权的情况
行了有效的审查和监督，对提交董事会的议案内容认真审议，独立、客观、审慎
行使表决权，忠实履行了独立董事的职务。同时，本人持续关注公司的日常经营
情况和财务状况，对公司经营发展提供专业、客观的建议，促使董事会决策符合
上市公司整体利益，保护中小股东合法权益，促进提升董事会决策水平。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
承办公司审计业务的会计师事务所的沟通，本人重点关注公司的日常经营合规，
治理架构以及内控建设情况，并为公司提供独立、专业的建议，促进了董事会决
策的科学性和客观性。
（五）与中小股东的沟通交流情况
和关注事项，并通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，审慎行使独
立董事职责，切实维护中小股东的合法权益。
（六）现场考察情况
流，深入了解公司业务经营情况、规范运作、内部控制制度的建设与落实及董事
会决议执行情况。同时充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议、
会计师会议沟通等形式，及时了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事
项。本人还通过微信、电话、邮件等途径及时获悉公司日常经营情况，并结合自
身专业知识和经验，为公司的经营决策和规范运作提出专业性判断和建设性意见。
（七）上市公司配合独立董事工作的情况
绍公司的情况，并根据本人的需要提供相关资料，有利于本人以专业能力和经验
做出独立判断，以客观公正的立场为公司的长远发展出谋划策。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
价报告的情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
任公司其他高级管理人员的议案》，聘任张亚然女士为公司财务总监，任期同第
三届董事会。
作为公司独立董事，本人认为公司聘任张亚然女士为公司财务总监的审议程
序充分、恰当，符合有关法律法规的规定。张亚然女士具备与其行使职权相适应
的任职条件，其任职资格符合《公司法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公
司章程》等的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
审议通过《关于选举许光銮先生为公司第三届董事会董事长的议案》《关于选举
邵宗有先生为公司第三届董事会副董事长的议案》《关于聘任邵宗有先生为公司
总经理的议案》
《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，经公司董事会提名委
员会审核通过，同意选举许光銮先生为公司第三届董事会董事长；同意选举邵宗
有先生为公司第三届董事会副董事长；同意聘任邵宗有先生为公司总经理；同意
聘任陈伟先生、唐德可先生、张亚然女士、李会丹女士、杨宇先生为公司副总经
理；同意聘任张亚然女士为公司财务总监；同意聘任杨宇先生为公司董事会秘书，
以上人员的任职期限同第三届董事会。
作为公司独立董事，本人认为上述人员具备担任公司董事、高级管理人员的
相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和任职条件，不存在《公司
法》《公司章程》所规定的有关不得担任公司董事、高级管理人员的情形，未曾
受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在
被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。本次聘任程序
均符合相关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体
股东特别是中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
核。
议，审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三
个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
本人对该议案进行审核，认为公司作废 2020 年限制性股票激励计划部分已
授予但尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《中科星图
股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，
决策程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大实质性影响，不会
损害公司及其股东特别是中小股东利益。
（十）对外担保及资金占用情况
联方不存在直接或间接占用公司非经营性资金的情形，不存在损害公司和股东的
合法权益的情形。
（十一）募集资金使用情况
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《中科星图股份
有限公司募集资金管理办法》等有关规定，本人对公司募集资金的存放和使用情
况进行了持续的审核和监督，公司均能按照相关要求合理、规范地使用募集资金。
不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公
司和股东利益尤其是中小股东利益的情况。
（十二）现金分红及其他投资者回报
（十三）业绩预告及快报
（十四）信息披露的执行情况
司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及相
关规定履行信息披露义务，保证公告内容真实、准确、完整，信息披露工作及时、
公平，切实维护公司全体股东的利益。
（十五）内部控制的执行情况
作为公司独立董事，本人持续关注内部控制的执行情况。公司的内部控制能
够涵盖公司层面和业务层面的各个环节，公司建立健全了内部控制管理体系，内
部控制符合有关法律法规和监管机构的要求，不存在重大缺陷。
（十六）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
本人认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价及建议
会审议的重大事项要求公司按照《公司章程》的规定提前通知相关事项，并同时
提供完整资料。在对董事会会议审议事项时独立审慎、客观地行使表决权，切实
维护公司整体利益和全体股东合法权益。
的态度，充分发挥自身专业优势，积极履行各项义务，提升履职能力和水平，加
强与公司董事会成员、管理层之间的沟通及合作。充分发挥参与决策、监督制衡、
专业咨询作用，以确保公司董事会客观公正，增强公司董事会的决策能力。推动
公司治理结构的完善与优化，切实维护好公司整体利益和全体股东特别是中小股
东的合法权益。
特此报告。
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