建元信托股份有限公司
各位股东：
“本公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《信托公司治理
指引》《银行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规
则》等法律、法规的规定以及《公司章程》《公司独立董事制度》等
规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公
司相关会议，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注公
司的发展状况，并对审议的相关事项发表了客观、公正、独立的意见，
忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
现就 2024 年度的履职情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
吴大器先生：教授，中国注册会计师（非执业）
。曾任上海金融
学院副院长，中海集运、上海电力、上实发展、东方创业、浙江联化、
上海邮通、西昌电力等公司的独立董事。现任中轻长泰长沙智能科技
股份有限公司、中远海运发展股份有限公司独立董事，无锡锡商银行
股份有限公司外部监事，本公司独立董事，并担任公司提名委员会主
任委员、关联交易委员会主任委员、战略委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼
任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存
在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市
公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）独立董事出席股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召开董事会 9 次，审议了公司定期报告、续聘
审计机构、关联交易额度预计、申请业务资质、组织架构优化方案、
修订公司制度等重要事项。作为公司独立董事，本人在会议召开前认
真查阅会议资料，主动向公司了解经营管理情况；会上详细听取议题
汇报，深入讨论沟通，对重大事项发表了客观、公正的独立意见，维
护公司整体利益与中小股东的利益，对公司董事会科学决策发挥了重
要作用。2024 年度，本人作为独立董事，诚信、勤勉、谨慎、独立
地履行职责，对公司董事会审议的各项议案，本人均投同意票，未有
对相关议案提出异议、反对和弃权的情形。
本人 2024 年度出席股东大会、董事会会议的情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
姓名 是否连续
应参加 亲自 通讯方 委托 缺席董
两次未亲 出席股东
董事会 出席 式参加 出席 事会次
自参加董 大会次数
次数 次数 次数 次数 数
事会会议
吴大器 9 9 2 0 0 否 2
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、风险控制与审计委员
会、关联交易委员会、薪酬与考核委员会、信托与消费者权益保护委
员会，并制定有相应的实施细则。本人在提名委员会、关联交易委员
会、战略委员会中担任职务并开展工作。2024 年度，公司共召开 3
次关联交易委员会会议、1 次提名委员会会议、1 次战略委员会会议，
本人出席董事会相关专门委员会会议的情况如下：
关联交易委员会 提名委员会 战略委员会
姓名 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
吴大器 3 3 1 1 1 1
报告期内，作为关联交易委员会主任委员，本人充分发挥自己的
专业背景，对日常关联交易额度预计、修订公司《关联交易制度》等
事项进行了审议，核实关联交易的合法性、必要性、公允性等，维护
公司及股东利益。作为提名委员会主任委员，本人对拟补选的非独立
董事的任职资格、提名程序等进行了审查。作为战略委员会委员，本
人对未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年）进行了认真审
议，推进公司规范运作。对 2024 年度董事会相关专门委员会审议的
各项议案，本人均投同意票，未有对相关议案提出异议、反对和弃权
的情形。
次会议，认为会议审议的日常关联交易额度预计等议案不存在利益输
送和损害公司及股东利益的情形，对相关议案均投同意票，未有对相
关议案提出异议、反对和弃权的情形。
（三）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所
就公司财务、业务状况进行沟通的情况
在公司年报审计工作沟通会上，本人认真听取了立信会计师事务
所（特殊普通合伙）汇报的年度审计工作安排等情况，与年审注册会
计师就公司年审相关事项进行了充分讨论，并就年审工作计划达成了
一致意见。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人利用参加股东大会、业绩说明会的机会与中小股
东进行沟通交流，了解中小股东的意见和诉求。公司亦采用电话等方
式与中小股东进行了沟通，并将中小股东的相关意见与建议进行了转
述和传达。
（五）现场工作情况
本人通过现场出席或视频参加董事会及其专门委员会、股东大会
等会议，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联
系；本人对公司经营状况、内部控制、财务状况等进行了现场的调查
和了解；对董事、高管履职情况进行了监督和核查，切实履行独立董
事的责任和义务。
报告期内，本人参加了公司组织的董事调研活动，前往其他信托
公司围绕公司战略规划、业务发展等主题积极展开研讨，充分分享工
作经验，取得良好效果。
（六）公司配合独立董事工作的情况
权。在召开董事会及其他相关会议前，能够事先进行必要的沟通，如
实回复独立董事的问询，认真准备并及时传送会议资料，为独立董事
履职提供了便利和支持。
（七）培训情况
能力。本人参加了中国上市公司协会组织的 2024 年度上市公司违法
违规典型案例分析专题培训；上海上市公司协会组织的上海辖区 2024
年第二期上市公司董事、监事、高管培训班；上海证券交易所组织的
履职要点及建议专题培训等，进一步提升独立董事履职能力，强化独
立董事监督作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司董事会审议了《关于预计 2024 年度日常关联交
易额度的议案》《关于新增日常关联交易额度预计的议案》等关联交
易事项并予以披露。本人认为，公司上述关联交易额度预计事项是为
满足公司正常开展业务所需，公司将根据市场化原则，以公允价格开
展交易，不存在利益输送和损害公司及股东利益，特别是中小股东利
益的情形。
（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报
告
报告期内，公司披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度
报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》以及《2023
年度内部控制评价报告》，本人对相关报告进行了认真审阅，认为财
务会计报告及定期报告中的财务信息公允地反映了公司相关报告期
的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
公司出具的内部控制评价报告客观、全面地反映了公司内部控制体系
建设和执行的实际情况，公司的内部控制体系总体上符合国家有关法
律法规的要求。
（三）续聘会计师事务所情况
报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024
年度审计机构。本人认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有
证券期货相关业务从业资格，其在业务规模、执业质量和社会形象方
面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务
的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以
及财务审计工作的要求，同意续聘为公司 2024 年度的财务审计机构
及内部控制审计机构。
（四）公司非独立董事的提名
报告期内，公司补选了苏立先生为公司第九届董事会非独立董事
候选人。经认真审阅其个人履历、工作经历等，本人没有发现上述人
员存在法律法规等规定的不得担任非独立董事的情形，其任职资格、
提名程序符合法律法规及《公司章程》的规定。
（五）公司 2023 年度高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方
案
报告期内，公司制定了 2023 年度高级管理人员绩效考核等级及
绩效奖金方案。本人认为，上述方案符合公司实际情况，可以有效激
励高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司经营发展，不存
在损害公司及股东利益的情形，方案合理有效。
四、总体评价和建议
客观、公正、审慎地履行了独立董事职责，就相关事项发表独立意见，
在保证公司规范运作、健全法人治理结构、维护公司和全体股东尤其
是中小股东合法权益等方面发挥了重要作用。
入了解公司经营情况，利用专业知识和经验为公司合规运作、稳健发
展提供更多建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参考意
见，从而进一步提高公司决策水平和持续经营能力，切实维护公司和
全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：吴大器
二〇二五年二月二十六日
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