核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于上海龙旗科技股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上
海龙旗科技股份有限公司（以下简称“龙旗科技”、“公司”）首次公开发行股票并
在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等法律法规的规定，就龙旗科技限售股份上市流通事项进行了审慎核查，发表核
查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海龙旗科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2432 号），并经上海证券交
易所同意，上海龙旗科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 60,000,000 股，并于 2024 年 3 月 1 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首
次公开发行 A 股前总股本为 405,096,544 股，首次公开发行 A 股后总股本为
无限售条件流通股 46,557,739 股，占公司总股本的 10.01%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限
售股，股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月。其中战略
配售限售股股份数量为 12,000,000 股，对应限售股股东数量为 7 名；除战略配售
股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 206,212,831 股，对应限售股股东数
量 为 25 名 。 本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 股 东 共 计 32 名 ， 对 应 限 售 股 数 量 为
月，将于 2025 年 3 月 3 日起上市流通（因原定上市流通日为非交易日，故顺延
至下一个交易日）。
核查意见
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售
限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生
因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、全部战略配售限
售股，该部分限售股股东承诺，自公司首发上市之日起 12 个月内，不转让或者
委托他人管理本人/本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由公司回购本人/本企业持有的上述股份。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在
未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股份申请上市流通的基本情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 218,212,831 股，占公司总股本的 46.92%，
具体情况如下：
占公司股本总数的比例为 44.34%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日
起 12 个月。
（二）本次解除限售的股东家数为 32 家。
（三）本次上市流通日期为 2025 年 3 月 3 日（因原定上市流通日为非交易
日，故顺延至下一个交易日）。
（四）本次解除限售股上市流通的具体情况如下（持有限售股占公司总股本
比例的单项数据存在四舍五入的情况，加总数据可能有尾差）：
核查意见
持有限售股 剩余限
序 持有限售股数 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
苏州工业园区顺为科技创业投资合
伙企业(有限合伙)
嘉兴云睿华合创业投资合伙企业
（有限合伙）
上海超越摩尔股权投资基金合伙企
业(有限合伙)
华舜(广州)企业管理合伙企业(有限
合伙)
澄迈仁迅企业管理合伙企业（有限
合伙）
澄迈弘道企业管理合伙企业（有限
合伙）
宁波梅山保税港区旗弘企业管理中
心(有限合伙)
深圳市光远智联投资合伙企业(有限
合伙)
马鞍山梧桐树股权投资合伙企业(有
限合伙)
华泰龙旗科技家园 1 号员工持股集
合资产管理计划
杭州文衡投资管理合伙企业(有限合
伙)
上海金浦国调并购股权投资基金合
伙企业(有限合伙)
核查意见
持有限售股 剩余限
序 持有限售股数 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
合伙)
珠海光远创嘉创业投资合伙企业(有
限合伙)
华泰龙旗科技家园 2 号员工持股集
合资产管理计划
日喀则信瑞基础设施产业投资基金
合伙企业(有限合伙)
合计 218,212,831 46.92% 218,212,831 0
注:嘉兴云睿华合创业投资合伙企业（有限合伙）曾用名为昆山云睿投资管理中心（有限合
伙）、澄迈仁迅企业管理合伙企业（有限合伙）曾用名为昆山仁迅投资管理中心（有限合伙）、
澄迈弘道企业管理合伙企业（有限合伙）曾用名为昆山弘道投资管理中心（有限合伙）。
（五）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 218,212,831 -
五、股本变动结构表
类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 417,096,544 -218,212,831 198,883,713
无限售条件的流通股 48,000,000 218,212,831 266,212,831
股份合计 465,096,544 0 465,096,544
六、保荐人核查结论
经核查，保荐人认为：公司本次上市流通的限售股股份持有人均已严格履行
了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上
市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上
核查意见
市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和规范性文件的要求。
综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股、全部战略配售限售股上市流通的
事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海龙旗科技股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘 骏 张 帅
华泰联合证券有限责任公司
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