东吴证券股份有限公司
关于北京挖金客信息科技股份有限公司
保荐人名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：挖金客
保荐代表人姓名：欧雨辰 联系电话：0512-62938520
保荐代表人姓名：石颖 联系电话：0512-62938520
现场检查人员姓名：欧雨辰
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 9 日-12 月 13 日，2025 年 1 月 9 日-1 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司的三会资料，对公司董监高进行访谈等。
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是否齐备，会议资料是否保存完整
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信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的部门设置及专门委员会等相关会议资料，查阅相关制度，访谈了审计
委员会成员等。
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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次审计（如适用）
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交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司披露信息并访谈相关人员，查阅了公司相关制度，查阅信息披露网站相
关信息等。
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理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司财务记录，访谈相关人员等。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金专户对账单，抽查大额募集资金使用的单据，查阅董事会，访谈相
关人员等。
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资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
招股说明书等相符 （注）
注：公司募集资金使用与已披露情况一致，公司已于 2024 年 10 月 30 日披露募集资金投资明细延
期的公告。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，访谈公司管理层并查看公司经营情况，查阅同行业可比
公司定期报告等信息披露文件等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司管理层，与公司的披露信息进行对比等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司财务记录，查阅大额资金往来单据，对公司管理层进行访谈等。
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整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖期间，发行人存在内审部门需强化监督职能、部分制度
尚需更新、资金管理有待加强等问题。保荐机构已提请发行人关注上述问题，督促发行人加强内部
管理。发行人对上述问题已制定整改方案，保荐机构亦将对上述情况进行持续关注和督导。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于北京挖金客信息科技股份有
限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
欧雨辰
石 颖
东吴证券股份有限公司
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