东微半导: 苏州东微半导体股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

来源:证券之星 2025-01-23 18:19:52
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证券代码:688261        证券简称:东微半导           公告编号:2025-004
                苏州东微半导体股份有限公司
    关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
   ? 本次股票上市类型为首发限售股份;股票认购方式为网下,上市股数为
   ? 本次股票上市流通总数为 40,015,862 股。
   ? 本次股票上市流通日期为 2025 年 2 月 10 日。
一、 本次上市流通的限售股类型
   根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 12 月 21
日出具的《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
(证监许可〔2021〕4040 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请,公司首次
向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 16,844,092 股,并于 2022 年 2 月
通股 53,127,165 股,占公司总股本的 78.8513%,无限售条件流通股为 14,249,202
股,占公司总股本的 21.1487%。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及限售期间实施资本
公积转增股本增加的股份,涉及限售股股东 6 名,该部分限售股对应的股份数量
为 40,015,862 股(含资本公积转增股本数量),占公司股本总数的 32.6576%,限
售期为自公司股票上市之日起 36 个月。现限售期即将届满,上述限售股将于 2025
年 2 月 10 日起上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   公司于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会,审议通过了《关于 2022
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以实施权益分派股权登记日登
记的公司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 14.76 元(含税),
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。公司 2022 年年度权益分派实施完毕
后,公司总股本由 67,376,367 股变更为 94,326,914 股。具体内容详见公司于 2023
年 6 月 16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体
股份有限公司 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》
                              (公告编号:2023-
   公司于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年年度股东大会,审议通过了《关于 2023
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,以实施权益分派股权登记日登
记的公司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.7875 元(含
税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。公司 2023 年年度权益分派实施
完毕后,公司总股本由 94,326,914 股变更为 122,531,446 股。具体内容详见公司
于 2024 年 6 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东
微半导体股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》(公告编号:2024-025)。
   除上述事项外,本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日,公司未发生其
他导致股本数量变化的情况。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
   根据公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州东微半导体
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
                          《苏州东微半导体股
份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件,本次申请解除股份限售
的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下:
   (一) 股份锁定的承诺
   王鹏飞、龚轶以及其一致行动人卢万松承诺:
   (1)自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人
管理本人直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
   (2)本人在锁定期满后两年内减持所持公司股票的,减持价格不低于发行价;
公司首次公开发行股票上市后 6 个月内,如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第 1 个交易日)
收盘价低于发行价,则锁定期在原有基础上自动延长 6 个月。自公司股票上市至
本人减持期间,公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行
价将进行相应调整。
  (3)本人转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相
关规则的规定。
  (4)作为公司董事、高级管理人员期间,本人转让所持公司股份将遵守以下
规定:
持公司股份总数的 25%;
/监事/高级管理人员股份转让的其他规定;
月内,将继续遵守上述承诺。
  (5)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本
人仍将遵守上述承诺。
  (6)上述股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因
而终止。
  (7)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本人在锁定或减
持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。
  一致行动人王绍泽承诺:
  (1)自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人
管理本人直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
  (2)本人在锁定期满后两年内减持所持公司股票的,减持价格不低于发行价;
公司首次公开发行股票上市后 6 个月内,如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第 1 个交易日)
收盘价低于发行价,则锁定期在原有基础上自动延长 6 个月。自公司股票上市至
本人减持期间,公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项,发行
价将进行相应调整。
  (3)若因公司实施权益分派等事项导致本人持有的公司股份发生变化的,本
人仍将遵守上述承诺。
  (4)本人转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相
关规则的规定。
  (5)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本人在锁定或减
持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。
  公司股东苏州工业园区高维企业管理合伙企业(有限合伙)
                           (以下简称“苏州
高维”)及苏州工业园区得数聚才企业管理合伙企业(有限合伙)
                            (以下简称“得数
聚才”)承诺:
  (1)自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人
管理本企业直接和间接持有的首发前股份,也不提议由公司回购该部分股份。
  (2)公司首次公开发行股票上市后 6 个月内,如股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第 1
个交易日)收盘价低于发行价,本企业所持首发前股份的锁定期在原有基础上自动
延长 6 个月。自公司股票上市至本企业减持期间,公司如有权益分派、公积金转增
股本、配股等除权除息事项,发行价将进行相应调整。
  (3)本企业转让所持公司股份,将遵守法律法规、中国证监会及证券交易所
相关规则的规定。
  (4)若因公司实施权益分派等事项导致本企业持有的公司股份发生变化的,
本企业仍将遵守上述承诺。
  (5)如监管规则对公司股份锁定或减持的要求发生变化,则本企业在锁定或
减持公司股份时将执行届时适用的最新监管规则。
  (二) 持股意向和减持意向的承诺
  王鹏飞、龚轶及其一致行动人卢万松、王绍泽的承诺:
  (1)本人拟长期持有公司股票。
  (2)本人在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会及
证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的
需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本人在公司首
次公开发行股票时所作出的公开承诺。
  (3)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规
则规定的方式进行减持,包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议
转让等方式。
  (4)本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。若
本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的除
权除息调整。
  (5)本人拟减持股票的,将根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,合
理进行减持,减持数量符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的要求。
  (6)本人拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关规
则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。每次减持时,应提前
三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减持
股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计
划。
  (7)如未履行上述承诺,本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公开
作出解释并道歉。
  (8)如未履行上述承诺,本人所持公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个月
内不减持。
  (9)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规
定发生变化时,按照相关规定执行。
  公司股东苏州高维及得数聚才承诺:
  (1)本企业在锁定期满后拟减持股票的,将认真遵守法律法规、中国证监会
及证券交易所关于股东减持的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持,不违反本企业在公
司首次公开发行股票时所作出的公开承诺。
  (2)本企业拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关
规则规定的方式进行减持,包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等方式。
  (3)本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。
若本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况,发行价将进行相应的
除权除息调整。
  (4)本企业拟减持股票的,将根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,
合理进行减持,减持数量及价格符合法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则
的要求。
  (5)本企业拟减持股票的,将按照法律法规、中国证监会及证券交易所相关
规则的规定办理有关事宜,并及时、准确地履行信息披露义务。每次减持时,应提
前三个交易日通知公司本次减持的有关情况;如通过证券交易所集中竞价交易减
持股票的,应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持
计划。
  (6)如未履行上述承诺,本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊公
开作出解释并道歉。
  (7)如未履行上述承诺,本企业所持公司股份自未履行上述承诺之日起 6 个
月内不减持。
  (8)法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则对减持股份相关事项的规
定发生变化时,按照相关规定执行。
  除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
  截至本公告披露日,本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺
事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 中介机构核查意见
  中国国际金融股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为公司首次公开发行
股票并上市的持续督导机构,经核查认为:
  截至本核查意见出具之日,公司首次公开发行限售股份持有人严格遵守了其
在参与公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市
流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
                          《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异
议。
五、 本次上市流通的限售股情况
  (一)本次上市流通的限售股总数为 40,015,862 股,占公司股本总数的
  (二)本次限售股上市流通日期为 2025 年 2 月 10 日。
     (三)本次限售股上市流通明细清单如下:
                                    持有限售股占       本次上市流            剩余限售
                     持有限售股数
序号         股东名称                     公司总股本比        通数量              股数量
                      量(股)
                                     例(%)         (股)              (股)
         苏州工业园区高维企
           限合伙)
         苏州工业园区得数聚
          (有限合伙)
          合计         40,015,862        32.6576   40,015,862        0
注:1.持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数;
     (四)限售股上市流通情况表:
 序号         限售股类型       本次上市流通数量(股)                  限售期(月)
 合计              -               40,015,862                   -
六、 上网公告附件
     《中国国际金融股份有限公司关于苏州东微半导体股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
        苏州东微半导体股份有限公司董事会

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