陕西省天然气股份有限公司
目 录
第一章 总则
第二章 合规管理组织机构及职责
第三章 合规管理重点领域
第四章 合规制度建设
第五章 运行机制
第六章 保障和支持
第七章 监督与问责
第八章 附则
第一章 总则
第一条 为深入推动公司依法治企，加强合规管理，切实防
控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《陕西省国
资委监管企业合规管理办法》等有关法律、规范性文件，结合公
司实际制定本办法。
第二条 本办法适用于公司各部门（单位）及全资（控股）
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公司（以下简称“所属各单位”）的合规管理。
第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履
职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规
则，以及公司章程、相关规章制度等要求（以下简称“合规规范”）。
合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为
引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能
性。
合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依
法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行
为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规
文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
合规管理人员，是指具备相应的法律和其他专业素质，能够
准确理解有关合规规范及其对企业经营管理活动影响的，在企业
中承担合规管理工作相关职责的人员。
第四条 公司实施合规管理的总目标是，有效防控合规风险，
强化企业法治建设，提升企业依法合规经营管理水平，保障企业
稳定发展。
公司负责指导、监督所属各单位合规管理工作，对合规管理
情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责
任追究。
所属各单位负责本单位及其各级子企业和分支机构的合规
管理工作。
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第五条 公司合规管理工作应遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全
面依法治企有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环
节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全
体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明
确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员
工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体
系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大
数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第六条 公司树立并坚守以下合规理念：
（一）合规是企业全体工作人员的基本行为准则。全体员工
应当严格遵守合规规范，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起。董事会、监事会、高级管理人员
应当重视企业经营的合规性，承担有效管理企业合规风险的责任，
积极践行并推广合规文化，促进企业合规经营。
（三）合规创造价值。公司通过有效的合规管理防范并化解
合规风险，提升管理和业务能力，为企业自身、行业和社会创造
价值。
（四）合规是企业的生存基础。公司不断提升合规管理重视
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程度，坚持合规经营，为企业正常经营及长期可持续发展奠定基
础。
第七条 公司及所属各单位应在机构、人员、经费、技术等
方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第八条 公司应建立健全合规管理与法务管理、内部控制、
风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，降低
管理成本，提高管理效能。
第二章 合规管理组织机构及职责
第九条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，
对合规管理的战略规划、基本制度、体系建设方案、工作报告、
重大事项进行前置审核，推动合规要求得到严格遵循和落实，不
断提升依法合规经营管理水平。
公司各党建工作机构必须在公司党委领导下，严格按照党内
法规制度有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯
彻落实。
第十条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用， 主
要履行以下合规职责：
（一）审议批准合规管理战略规划、基本制度、体系建设方
案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
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（四）决定合规归口管理部门设置及职责。
第十一条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要履行以下合规职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实
施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准合规管理年度计划等，
组织制定合规管理具体制度。
（三）组织应对重大合规风险事件。
（四）指导监督公司各部门（单位）及所属各单位合规管理
工作。
第十二条 公司各部门（单位）是合规风险的第一道防线，
按照职责分工对本业务领域内的合规管理负有直接和第一位的
主体责任，主要履行以下合规职责：
（一）组织开展本业务领域合规风险识别评估和合规隐患排
查，制定并落实防范措施。
（二）依据合规管理制度修订、完善本业务领域规章制度和
业务流程。
（三）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职
责，细化岗位合规义务清单。
（四）组织开展本业务领域合规培训。
（五）组织开展本业务领域相关事项的合规论证审查。
（六）及时报告本业务领域合规风险，组织或者配合开展应
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对处置。
（七）组织对本业务领域管理的商业伙伴的合规监管。
（八）组织对本业务领域合规管理有效性进行定期评估。
（九）组织或配合开展相关违规问题调查和整改。
第十三条 公司法律事务部是合规归口管理部门，是防范合
规风险的第二道防线，主要履行以下合规职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和
工作报告。
（二）对合规风险较高的业务领域和重点领域制定专项合规
管理指南或合规指引。
（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置。
（四）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
（五）组织或协助其他业务部门开展合规培训，受理合规咨
询，推进合规管理信息化建设。
（六）组织或协助相关部门对重要商业伙伴开展合规调查。
（七）检查督促违规整改和合规体系的持续改进。
（八）指导督促公司各部门（单位）及所属各单位合规管理
工作。
（九）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组
织或参与对违规行为的调查。
（十）其他合规管理职责。
第十四条 公司合规归口管理部门采取以下方式履行合规管
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理职责：
（一）参加有关会议、查阅相关文件、向相关人员了解情况，
要求相关人员作出说明、提供资料，接受合规情况举报等方式获
取必要的信息。
（二）要求所属各单位及其工作人员开展合规自查，并提交
自查报告。
（三）要求所属各单位及其工作人员就其经营管理工作提交
有关合规情况报告。
（四）对存在违法违规行为或合规风险隐患的所属各单位及
其工作人员，要求其提交整改方案并反馈整改结果。
（五）履行合规管理职责所需的其他方式。
第十五条 公司审计部和纪律检查室是合规管理监督部门，
是防范合规风险的第三道防线，在职权范围内对合规要求落实情
况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究，主
要履行以下合规职责：
（一）合规归口管理部门及相关部门可向审计部提出审计要
求，审计部依据需求对纳入年度审计计划的合规管理审计项目开
展关于经营管理合规性及合规管理有效性方面的审计，并将有关
结果通报合规归口管理部门和相关部门。
（二）纪律检查室对属于职责范围内的违规行为涉嫌违纪问
题组织调查处理，将有关结果通报合规归口管理部门和相关部门。
第十六条 所属各单位负责落实本单位的合规管理目标，对
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本单位合规运营承担责任，主要履行以下合规职责：
（一）贯彻执行公司合规管理制度，组织起草、制定本单位
实施细则，并监督其实施。
（二）建立健全本单位的合规管理机制，将各项经营活动的
合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中。
（三）主动倡导合规经营理念，积极培育企业合规文化。
（四）落实公司提出的合规管理意见和建议。
（五）配备合格的合规管理人员，避免其承担与履行合规职
责相冲突的工作。
（六）支持本单位合规归口管理部门及合规管理人员的工作，
为其提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本
单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的
权利等。
（七）新业务开展前应当论证该业务的合规性，充分听取本
单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，
避免开展存在合规风险的业务。
（八）发现合规风险事项时，及时按制度规定进行报告，提
出整改措施，并督促整改落实。
第十七条 公司全体员工应当熟悉并遵守与其经营管理行为
有关的合规规范和合规义务，依法合规履行岗位职责，接受合规
培训，主动识别、控制经营管理行为合规风险，并对自身经营管
理行为的合规性负责，履行下列合规职责：
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（一）主动了解、掌握和遵守合规规范。
（二）积极参加合规培训和宣导活动。
（三）按照要求签署并信守相关合规承诺。
（四）在经营活动中充分关注经营管理行为的合规性。
（五）坚持合规从业，避免发生违规事件，对自身行为的合
规性承担直接责任。
（六）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险。
（七）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，主动按照规
定及时报告。
（八）出现合规风险事项时，积极配合调查，并接受问责。
（九）按照规定落实合规整改要求，杜绝出现相同或类似违
规事项。
第十八条 公司应配备与经营规模、业务范围、风险水平、
管理要求相适应的专职或兼职合规管理员。公司各部门（单位）
应至少指定 1 名兼职合规管理员。所属各单位应将本单位合规管
理员配备情况向公司合规归口管理部门备案。
第三章 合规管理重点领域
第十九条 公司在全面推进合规管理的基础上，突出以下合
规重点领域，切实防范合规风险。
（一）企业治理。完善公司章程，构建科学合理、运行有效
的现代企业法人治理结构。全面落实“三重一大”决策制度，提
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高决策有效性，保障党委会、董事会、经理层等依法依规正确履
职。企业法人层级合理，与自身资本规模、经营管理能力和风险
管控水平相适应。
（二）资产管理。严格按照国家关于国有资产管理的法律法
规、国资委等上级机关监管规定及公司有关规章制度，规范开展
资本运作、资产处置等相关工作，严格资产（产权）处置管理，
按照审批程序和权限履行决策程序，依法依规开展审计和资产评
估，真实反映资产价值。按照公开公平交易的原则定价，严格遵
守进场交易相关规定，确保公正透明。
（三）投资管理。围绕企业经营发展目标，在实施投融资、
资产重组、并购，以及其他企业投资工作中做好合规调查、论证、
决策、审查、过程控制、监督等工作，规范相关合同的签订和履
行，有效防控合规风险。
（四）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财
务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严
格遵守税收法律法规和政策规定。
（五）担保业务。为公司及所属各单位提供担保的，需严格
履行担保业务程序，原则上不得对外提供担保。所属各单位应当
审慎对待和严格控制担保业务产生的债务风险，并及时履行重大
信息披露义务。
（六）招标采购。健全招标采购制度，强化制度执行，严禁
应招未招、虚假招标行为，强化依法合规采购；完善对供应商在
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招标采购中失信行为处理机制。
（七）工程建设。严格执行合规规范，做好项目全生命周期
管理工作，坚守土地、生态、安全等底线，逐一办理完善各类行
政审批手续，依法合规开展各项工程建设工作，确保项目建设程
序依法合规。
（八）劳动用工。严格遵守劳动用工法律法规，健全完善劳
动用工合同管理制度，规范劳动用工合同签订、履行、变更和解
除，严防各种违规劳务分包，确保依法合规用工。
（九）安全环保。依据国家安全生产、环境保护法律法规，
设立、完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时
发现并整改违规问题，防范安全生产事故、环境污染等引发的合
规风险。
（十）上市企业独立性。控股股东、实际控制人与企业应当
实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。
（十一）关联交易。加强关联交易管理，严格遵守法律、行
政法规和监管机构关于关联交易的相关要求，禁止进行不当或违
规关联交易。
（十二）内幕信息。重视内幕信息的管理与内幕交易的防范，
加强对内幕信息知情人的管理，规范内幕信息的传递、收集及管
理。
（十三）信息披露。完善信息披露事务管理制度，按照法律、
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行政法规、企业规章制度要求，遵循真实、准确、完整的原则，
及时进行信息披露。
（十四）网络安全与数据管理。依法保护业务数据与客户信
息安全，做好相关网络与信息系统的安全防护，建立网络安全与
数据安全事件的应急响应预案，防范因网络攻击、网络侵入，以
及违规数据处理、数据泄露等导致的合规风险。
（十五）知识产权。加强对商业秘密、专利和商标等知识产
权的保护，及时确权企业知识产权，规范实施许可和转让；依法
规范使用他人知识产权，防止侵权行为。
（十六）贸易业务。建立健全贸易业务管理体系及制度，严
格遵守法律法规、政策文件要求，规范贸易行为及业务操作流程，
优化贸易业务结构，形成贸易风险预警处理机制。
（十七）反垄断。加强反垄断制度建设，保护市场公平竞争，
维护消费者利益和社会公共利益。强化反垄断事前审查、合同管
理，逐步建立健全反垄断合规风险管理体系，对反垄断行为进行
调查、监督，防范垄断协议、滥用市场支配地位引发的合规风险。
（十八）反商业贿赂。强化对企业员工及供应商、合作伙伴
的管理、监督，将反商业贿赂纳入企业管理制度及合同条款，加
强岗位职责、业务流程设计，综合运用调查、审计等方法，防范
商业贿赂所引发的合规风险。
（十九）其他需要重点关注的领域。
第四章 合规制度建设
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第二十条 公司及所属各单位应当建立健全合规管理制度或
实施细则，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管
理制度体系。
第二十一条 公司合规归口管理部门应当结合实际，制定合
规管理运行机制的各项操作指引，其他业务部门应当将合规管理
要求纳入现有制度和管理流程。所属各单位应当结合实际，细化
核评价、监督问责等内容。
第二十二条 公司及所属各单位应当根据法律法规、监管政
策等变化情况，及时对本业务领域规章制度进行修订完善，对执
行落实情况进行检查。
第二十三条 公司及所属各单位应当结合实际，针对合规重
点领域以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或专项
指引，明确合规要求和具体管控措施。
第二十四条 公司及所属各单位有境外投资企业或有涉外业
务的，应根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项
合规管理制度。
第五章 运行机制
第一节 合规风险评估与警示
第二十五条 公司及所属各单位应全面梳理经营管理活动中
的合规风险，开展全级次、全领域、全方位合规风险和违规问题
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排查，建立并及时更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、
影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产
生严重后果的风险及时预警。
第二十六条 公司合规管理部门统一汇总合规义务清单，所
属各单位应结合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、
规则的新增、变更、失效（或废止）等情况，定期梳理与本企业
业务范围相关的合规义务清单，并及时修订企业规章制度，为企
业合规风险的识别、评估、预警及防范提供依据。
第二十七条 公司合规归口管理部门应当综合合规风险分析
评估和监察、审计等情况，对不同领域的合规风险进行综合分析
评估，发布风险警示。
风险警示应当明确风险等级、风险类别、发生可能性、危害
大小、风险防范措施以及责任部门等。
公司各部门（单位）应当根据风险警示，严格落实防范措施，
有效防控风险；公司合规归口管理部门应及时跟踪落实情况，并
给予指导帮助。
第二节 合规审查
第二十八条 公司及所属各单位应当将合规审查作为必经程
序嵌入经营管理流程，建立和完善业务流程管控清单。报上级单
位审核事项，应附合规审查意见。
第二十九条 各业务部门严把第一道防线，负责本业务领域
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日常经营管理行为的合规审查，其审查对象包括开展具体业务所
涉及的文件、合同及具体经营决策等内容是否存在合规风险。
第三十条 各业务部门依据职责权限完善相关审查标准、流
程、重点等，定期对本业务领域的合规审查情况开展后评估。
第三十一条 合规归口管理部门对以下事项进行合规审查并
出具合规审查意见：
（一）内部规章制度。
（二）重大涉法决策事项。
（三）重大工程建设项目。
（四）招标文件中主要合同条款。
（五）对外签订的各类合同。
（六）公司要求进行合规审查的其他事项。
业务部门及工作人员对其提供的基本事实和业务数据的真
实性、准确性及完整性负责；合规归口管理部门进行合规性审查，
并签署合规审查意见。
业务部门对合规归口管理部门负责审查事项以外的属于本
业务领域的事项，进行日常合规审查把关。必要时应当出具合规
审查意见。
第三十二条 各业务部门应当配合合规归口管理部门的合规
审查工作，包括但不限于配合接受访谈、给予充足的合规审查时
间、配合补充相关资料或进行解释说明。
第三十三条 合规归口管理部门在履行合规审查职责过程中，
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涉及需以财务、科技、信息化等其他相关业务部门的专业评估结
论为合规审查的前提条件的，相关业务部门应先行出具准确、客
观和完整的评估意见。
第三十四条 各级企业在进行相关决策时，应充分考虑和采
纳合规归口管理部门出具的合规审查意见。
第三节 合规检查
第三十五条 公司合规归口管理部门对各部门（单位）及其
工作人员、所属各单位执行合规规范的总体情况进行检查；必要
时，也可以联合公司其他业务部门实施检查。
第三十六条 所属各单位应当定期自行组织对本单位及其工
作人员执行合规规范的情况进行检查。
第三十七条 合规检查分为例行检查与专项检查。公司对所
属各单位的例行检查主要包括以下内容：
（一）公司合规管理制度的宣贯、执行情况。
（二）制定合规管理实施细则的情况。
（三）合规管理职责分配及合规管理人员配备情况。
（四）合规管理工作开展情况。
（五）违规事项的整改情况。
发生下列情形时，所属各单位应当向公司合规归口管理部门
报告，并及时自行组织专项检查：
（一）行业监管机构或自律组织要求其进行合规自查的。
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（二）董事会、监事会、高级管理人员或公司合规归口管理
部门认为必要的。
（三）发生违法违规行为或存在合规风险隐患的。
（四）发生涉及合规风险的投诉或举报。
（五）所属单位及其工作人员出现阻挠、拒绝提供或提供虚
假情况等配合外部监管不力的。
（六）其他有必要进行专项检查的情形。
所属各单位一年内发生三次及以上违反合规规范行为的，相
关单位负责人应立即组织实施专项检查，并在检查结束后 5 个工
作日内，向公司合规归口管理部门提交专项检查报告。
所属各单位分管合规管理的领导认为有必要时，可安排合规
归口管理部门单独或联合业务部门直接进行合规专项检查。
第三十八条 开展合规检查，应当遵循客观、谨慎、高效原
则，并可与企业的风险管理、审计活动同时开展。
第三十九条 合规检查结束后，对于存在合规风险的，公司
合规归口管理部门应及时下达合规建议或合规风险整改通知书，
必要时，应对相关负责人进行谈话提醒。
所属各单位收到合规建议的，应限期予以落实，并及时向公
司合规归口管理部门反馈落实情况。
所属各单位收到合规整改通知书的，须在合规整改通知书规
定的整改期限内整改完毕，并将整改情况及时报送公司合规归口
管理部门。
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第四十条 政府主管部门进行合规管理检查时，公司和所属
各单位合规归口管理部门及合规管理人员应按要求给予协助配
合，提供相关说明。
第四十一条 公司审计部对纳入年度审计计划的合规管理审
计项目开展审计工作时，应当检查合规管理制度是否健全完备和
有效执行、合规管理责任是否落实、经营行为是否符合有关制度
规定等。
第四十二条 对审计发现的违规问题应当按照公司审计部下
达的整改通知组织整改。
第四节 合规报告
第四十三条 公司建立双线合规管理报告机制。所属各单位
发生重大合规风险及事项，除及时向本单位主要负责人报告外，
还须向公司相关业务部门及合规归口管理部门报告，确保公司及
时掌握合规风险情况并及时做好应对处置。
第四十四条 公司本部发生重大合规风险事件，按规定及时
向上级单位报告。
第四十五条 业务部门应当按要求向合规归口管理部门提交
阶段性合规管理报告；合规归口管理部门应当定期向合规分管领
导提交阶段性合规计划和工作报告。
第五节 违规事件处理
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第四十六条 公司应建立经营管理和员工履职违规行为记录
制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、
职级评定等工作的重要依据。
第四十七条 公司因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大
行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，
造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的，应第
一时间报告公司主要负责人，由相关业务分管领导共同牵头，合
规归口管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥
善应对。
第四十八条 公司设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱
或者信箱，统一受理违规举报，并就举报问题按照涉及的分管领
域移交相关业务部门。
接受举报和进行调查的相关人员，应对举报人的身份和举报
事项严格保密，不得擅自对外泄露，任何单位和个人不得采取任
何形式对举报人进行打击报复。
第四十九条 业务部门应当对移交的违规线索，以及日常工
作中发现的违规问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重
不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪的，按照规定移交
纪检监察等相关部门或者机构。
第五十条 所属各单位应当完善违规行为追责问责机制，明
确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按
照有关规定严肃追究违规人员责任。
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第六节 合规体系有效性评价
第五十一条 公司及所属各单位应定期开展合规管理体系有
效性评价，并针对重点业务领域合规管理情况适时开展专项评价。
第五十二条 合规管理体系有效性评价的主要内容包括组织
和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问
责等方面。
第六章 保障和支持
第一节 合规文化建设
第五十三条 公司合规归口管理部门为公司高级管理人员、
各部门（单位）和所属各单位提供合规咨询；配合公司相关部门
开展合规综合培训。
各业务部门在本业务领域内提供相关的合规咨询；开展与本
业务领域相关的合规培训。
第五十四条 公司各部门（单位）及所属各单位在生产经营
管理过程中，遇到合规规范适用与理解的问题时，可以向公司合
规归口管理部门咨询。
一般事项的合规咨询可以采取口头形式提出；重要事项的合
规咨询应当以书面形式提出，公司合规归口管理部门应当作出书
面回复。
第五十五条 公司及所属各单位应将合规管理纳入党委理论
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中心组法治专题学习和党支部“三会一课”集体学习，推动各级
企业领导人强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
公司及所属各单位应组织员工开展合规培训，使其掌握合规
知识、制度规定和风险防控要求。所有员工均应接受合规培训。
第五十六条 员工原则上每年至少应当参加一次合规培训。
培训内容主要包括合规基础知识、基本要求和基本行为规范，培
训方式以合规知识答题活动、组织合规专题培训等形式进行。员
工所在单位或部门应对员工参加培训情况进行督促检查。
第五十七条 公司及所属各单位应当建立常态化合规培训机
制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人
员和新员工培训必修内容。
第五十八条 合规培训记录应记载培训时间、内容和参加人
员，由参加培训人员签字确认。
第五十九条 公司应当加强合规宣传教育，及时发布合规手
册，组织签订合规承诺，将合规手册学习、合规承诺签订作为新
员工录用和干部履职前的必备内容，强化全员守法诚信、合规经
营意识。
第六十条 公司应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵守
合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企
业特色的合规文化。
第二节 合规考核
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第六十一条 公司将合规指标作为约束性指标，纳入对所属
各单位经营业绩、各业务部门目标责任考核，合规考核由合规归
口管理部门组织实施。
所属各单位应将合规管理指标作为约束性指标纳入对其各
级子企业和分支机构的经营业绩、目标责任考核。
第三节 合规管理信息化
第六十二条 公司应当加快合规管理数字化建设，在业务管
理信息系统中建立健全合规管理功能模块，将合规管理制度、典
型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第六十三条 公司及所属各单位应运用信息化手段将合规要
求和防控措施嵌入业务流程，针对关键节点加强合规审查，强化
过程管控。
公司及所属各单位应当加强合规管理信息系统与财务、投资、
采购等其他信息系统的互联共通，实现数据共享共用。
第六十四条 公司及所属各单位应利用大数据等技术，逐步
加强对重点业务领域、关键节点合规风险的实时动态监测，实现
合规风险即时预警、快速处置。
第七章 监督与问责
第六十五条 公司以及所属各单位违反本办法规定，因合规
管理不到位引发违规行为的，公司可以约谈相关单位、相关部门
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并责成整改；造成损失或者不良影响的，公司根据相关规定开展
责任追究。
第六十六条 公司及所属各单位应当对在履职过程中因故意
或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存
在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开
展责任追究。
第八章 附则
第六十七条 所属各单位应当依据本办法，并结合本单位实
际，制定合规管理实施细则，报公司法律事务部备案。
第六十八条 本办法由公司法律事务部负责解释。
第六十九条 本办法自公司董事会审议通过后实施。
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