国信证券股份有限公司
关于郑州速达工业机械服务股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：速达股份
保荐代表人姓名：葛体武 联系电话：021-60933191
保荐代表人姓名：刘凌云 联系电话：021-60933189
现场检查人员姓名：葛体武、张达、王诗芸、范超
现场检查对应期间：2024 年 9 月 3 日至 2024 年 12 月 27 日
现场检查时间：2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 27 日
现场检查意见
一、现场检查事项 不适
是 否
用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他管理制度；查阅公司三会文件；访谈公司
实际控制人、董事、高级管理人员；实地查看公司主要的生产经营场所等
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司内审部经理；查阅公司专门委员会会议文件；查阅公司内部审计
制度等制度文件；查阅公司内审部的内审工作报告等
√
门
√
的工作计划和报告等
√
质量及发现的重大问题等
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
一次审计
√
提交次一年度内部审计工作计划
提交年度内部审计工作报告 注 1
报告 注 2
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司三会文件；查阅公司信息披露管理制度
等制度文件；查阅互动易网站信息等
√
理制度的相关规定
√
注 3
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度、关联交易决策制
度等管理制度文件；查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员；查
阅公司往来明细账等会计资料等
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司三方/四方监管协议；查阅与募集资金使用相关的公司三会文件；
查阅公司募集资金使用的明细账；取得公司募集资金大额支出的相关资料；访谈公司实际
控制人、董事、高级管理人员等
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅公司定期报告等信息
披露文件；查阅同行业、上下游上市公司定期报告等信息披露文件等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；对比承诺内容，检查上市
前承诺履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司三会文件；访谈公司实际控制人、董事、高级管理人员等；查阅
公司往来明细账等会计资料等
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：公司内部审计部门将在 2024 年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审
计工作报告。
注 2：公司内部审计部门将在 2024 年年报审计阶段向审计委员会提交内部控制评价报
告。
注 3：公司自上市以来，暂未进行投资者关系活动。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于郑州速达工业机械服务股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
葛体武 刘凌云
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