富岭科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
度的建立健全及运行情况说明
深圳证券交易所：
富岭科技股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股票并在主板
上市（以下简称“本次发行”），根据《首次公开发行股票注册管理办法》
《公开发
行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申
请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书
制度的建立健全及运行情况说明如下：
公司股东大会、董事会、监事会、管理层按照《公司法》《公司章程》等规
章的要求履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及重要财务
决策均严格按照《公司章程》规定的程序与规则进行。公司建立的治理制度形成
了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调
和相互制衡机制。公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会以
及薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责，在董事会的
统一领导下，为董事会决策提供建议和咨询意见。公司法人治理结构完善，相关
制度符合有关上市公司治理的规范性文件要求。：
一、股东大会制度建立健全及运行情况
公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会依法履行了《公司法》《公
司章程》所赋予的权利和义务。公司制定了《股东大会议事规则》，股东大会严
格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。
报告期内，公司历次股东大会运行规范，会议召开程序、决议内容等符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。公司股东大会制度自建立以来，始终按照相
关法律、法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥了应有的
作用。
二、董事会制度建立健全及运行情况
公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名。董
事任期 3 年，任期届满，可以连选连任。董事会按照《公司法》《公司章程》和
《董事会议事规则》的规定履行职责、行使职权，对股东大会负责。
报告期内，公司董事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》的
要求。公司董事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运作，
合理合法行使其职权，为公司高效稳健的业务运营提供了重要保障。
三、监事会制度建立健全及运行情况
监事会是公司常设监督机构，公司监事由股东代表和公司职工代表担任的监
事不少于监事人数的三分之一。公司监事会由 3 名监事组成，其中，主席 1 名、
职工代表 1 名。
报告期内，公司监事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》的
要求。各监事严格按照《公司法》、
《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行
使自己的职权。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司的财务、审查关联交
易、对董事、高级管理人员执行公司职务行为进行监督等方面发挥了重要作用。
四、独立董事制度建立健全及运行情况
公司已经建立《独立董事工作制度》，对独立董事的任职条件及独立性、选
任及更换、权利及义务等进行规定，该制度符合《公司法》等法律、法规及规范
性文件的要求。
公司的独立董事依据有关法律、法规、
《公司章程》和《独立董事工作制度》
谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务，积极出席各次董事会会议，对需要独立
董事发表意见的相关议案进行了认真的审议并发表了独立意见。在规范公司运
作、完善内部控制制度、保护中小投资者权益、提高董事会决策水平等方面起到
了积极作用，进一步完善了公司的法人治理结构，对公司的规范运作起到了积极
的作用。
五、董事会秘书制度建立健全及运行情况
董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司章程》
对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
董事会秘书对公司和董事会负责。
公司董事会秘书制度自建立以来，始终保持规范、有序运行。董事会秘书严
格按照《公司章程》《董事会秘书工作制度》有关规定筹备董事会和股东大会，
认真做好会议记录，并积极配合独立董事履行职责，确保了公司董事会和股东大
会的依法召开，在改善公司治理上发挥了重要作用，促进了公司的规范运作。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《富岭科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）
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