国海证券股份有限公司
关于重庆顺博铝合金股份有限公司
保荐人名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺博合金
保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83704748
保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：023-67885648
现场检查人员姓名：罗大伟、刘一笑、谢宇
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 16 日-2024 年 12 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及
三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决票、决议等；查看上市
公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件及其他资料进行了复制、记录。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司生产经营场所，查看内部审计工作计划、季度工作报告等文件；检查公司相
关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。
√
交的工作计划和报告等
√
度、质量及发现的重大问题等
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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一次审计
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提交次一年度内部审计工作计划
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提交年度内部审计工作报告
√
报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司董事会、监事会、股东大
会文件，与公司公告进行比对；对公司董事、高级管理人员进行访谈。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司相关内控制度、已披露的定期报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书
等进行交流
占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查看公司募集资金投资项目进展情况；检查募集资金台账及募集资金专户银行对账单。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较分析；与部分董事、
高级管理人员进行沟通，核查公司的基本情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查看公司生产经营场所；关注行业动态；与部分董事、高级管理人员进行沟通。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
注 1：公司于 2024 年 2 月 7 日披露了《关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划的公告》；由于
控股股东及一致行动人在约定的 6 个月内未能完成增持计划，公司于 2024 年 8 月 8 日披露了《关于控
股股东及一致行动人延期实施增持公司股份计划的公告》，将增持计划的履行期限再延长 12 个月；截至目
前，王真见、王增潮、王启、杜福昌等四人的增持计划尚未全部履行完成。
（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司
保荐代表人签字：
罗大伟 郭刚
国海证券股份有限公司
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