证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-105
九号有限公司
关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票对应存托凭证的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
九号有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 26 日召开第二届董事
会第二十八次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部
分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事
会）。
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-005），
根据其他独立董事的委托，独立董事林菁先生作为征集人就 2021 年第一次临时
股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证
持有人征集投票权。
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 8 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励
对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2021-011）。
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司存托凭证情况的自
查报告》（公告编号：2021-013）。
《关于向激励对象首次授予限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事
对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合
法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董事对授予日
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有
限公司，未设立监事会）。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》。
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票对应存托凭证的议案》，公司独立
董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董事
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票对应存托凭证的议案》，公司独立
董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司未设立监事会，独立董事
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议
案》。公司独立董事对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意
见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事会）。
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）>及其摘要的议案》。
了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期
归属条件成就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性
股票对应存托凭证的议案》。公司未设立监事会，独立董事对符合归属条件的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就
的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托
凭证的议案》。公司未设立监事会，独立董事对符合归属条件的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成
就的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存
托凭证的议案》。公司未设立监事会，独立董事对符合归属条件的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证的具体情况
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象离职不再具备激励对
象资格，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 65,000 份不得归属，由
公司作废处理。
鉴于部分激励对象因个人绩效考核不达标，已获授但尚未归属的限制性股
票对应存托凭证 9,750 份不得归属，由公司作废处理。
综上，上述不得归属并作废的限制性股票对应存托凭证共计 74,750 份。
三、本次作废的部分限制性股票对应存托凭证对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票对应存托凭证不会对公司的财务状况和经营
成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司激励计
划继续实施。
四、独立董事专门会议审核意见
公司独立董事认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合
有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划(草案二次修订稿)》的相
关规定，不存在损害存托凭证持有人利益的情形。因此，同意公司作废限制性
股票对应存托凭证共计 74,750 份。
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，除因红筹企业未
设置监事会导致的程序差异外，本次激励计划归属条件成就及部分限制性股票
对应存托凭证作废相关事项已履行了现阶段必要的法定程序，符合《激励计划
（草案二次修订稿）》、《管理办法》及法律法规的相关规定；本次激励计划
归属条件成就及部分限制性股票对应存托凭证作废相关事项符合《管理办法》
《上市规则》及《激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定，不存在明显损
害公司及全体股东、存托凭证持有人利益的情形。
六、独立财务顾问意见
国泰君安证券股份有限公司认为：截至本报告出具日，九号公司 2021 年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限
制性股票对应存托凭证事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市规则》、
《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定。本
次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在
规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
七、上网公告附件
（一）九号有限公司第二届董事会独立董事专门会议第七次会议决议；
（二）北京市中伦律师事务所关于九号有限公司 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存
托凭证的法律意见书；
（三）国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司 2021 年限制性股票激
励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对
应存托凭证事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
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