国金证券股份有限公司
关于东南电子股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：东南电子
保荐代表人姓名：朱铭 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：樊石磊 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：朱铭
现场检查对应期间：2024 年 1-11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件
等相关文件资料；核对董监高名单，确认董监高变动情况等
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计相关制度；查阅内部审计报告等文件资料等
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度，了解信息披露情况；查阅公司三会资料、信息披露文
件等，核对相关基础材料等
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内部控制制度、关联交易管理制度、三会文件、信息披露
公告文件等
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单等；
查阅与募集资金使用相关的公告等
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及相关决议资料等
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司 2024 年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱 铭 樊石磊
国金证券股份有限公司
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