中原证券股份有限公司
关于中兰环保科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称:中原证券股份有限公司 被保荐公司简称:中兰环保
保荐代表人姓名:战晓峰 联系电话:18618406993
保荐代表人姓名:钟坚刚 联系电话:15801320667
现场检查人员姓名:战晓峰
现场检查对应期间:2024 年 1 月至 12 月
现场检查时间:2024 年 12 月 10 日至 12 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
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容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度。
√
(如适用)
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审计部门(如适用)
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部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
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况进行一次审计(如适用)
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委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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控制评价报告(如适用)
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了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
√
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
务等情形
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的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书、财务总监等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关凭证、银行对账单、
大额发票等资料。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
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益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅同行业上市公司相关资料。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):(1)访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人;(2)查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
下降 63.76%,主要系公司营业收入和毛利率降低所致。保荐机构将持续关注公司营业收
入和毛利率情况,督促公司进一步加强项目管理和市场开拓。
(以下无正文,为《中原证券股份有限公司关于中兰环保科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
战晓峰 钟坚刚
中原证券股份有限公司