五矿证券有限公司
关于深圳信测标准技术服务股份有限公司
保荐机构名称：五矿证券有限公司 被保荐公司简称：信测标准
保荐代表人姓名：丁凯 联系电话：0755-23375555
保荐代表人姓名：施伟 联系电话：0755-23375555
现场检查人员姓名：丁凯
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
范性文件和本所相关业务规则履行职责
露义务
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计的相关制度；
（2）查阅公司内部审计部工作报告及相关资料；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
√
（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司财务报告、信用报告、关联交易相关合同；
（4）查阅公司信息披露文件；
（5）与公司相关人员进行沟通了解。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
务
务等情形
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议/四方监管协议；
（2）查阅募集资金账户银行对账单、募集资金账户明细账；
（3）查阅使用募集资金置换、进行现金管理的相关凭证、合同等资料；
（4）查阅募集资金使用相关公告文件。
形
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）查阅可比公司的相关财务数据并进行比较；
（3）实地查看公司生产情况；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）查阅可比公司的相关财务数据并进行比较；
（3）实地查看公司生产情况；
（4）与公司相关人员进行沟通了解。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《五矿证券有限公司关于深圳信测标准技术服务股份有限公司
保荐代表人：__________ __________
丁凯 施 伟
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