申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江钱江摩托股份有限公司
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：钱江摩托
保荐代表人姓名：罗泽 联系电话：15828519456
保荐代表人姓名：何搏 联系电话：18684040951
现场检查人员姓名：罗泽
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2024年12月5日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查
其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变
动情况及其对外投资情况；5.访谈董事会秘书、总经理、内部审计负责人等
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
职责
是
义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大
对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效
性
是
（如适用）
不适用
部门（如适用）
是
提交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
行一次审计（如适用）
是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
评价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会
议决议、合同文本等
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外
担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查阅募
集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集资金投资
项目实施情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况
是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 不适用
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人员，
查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施；3.
查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
是
险
不适用
予以整改
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