证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-138
欣旺达电子股份有限公司
关于注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划
预留授予部分第一个行权期已到期未行权的股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 2 日分别召
开的第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于
注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期已到期
未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期
权激励计划相关事宜的议案》，拟向 2,254 名激励对象授予 824 万股第二类限制
性股票，授予价格为 19.60 元/股；拟向 1,059 名激励对象授予 1,669 万份股票
期权，行权价格为每份 39.19 元/股。公司独立董事发表了独立意见。
了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》，拟向 2,254 名激励对象授予 824 万股第二类限制性股票，授予价格为
份 39.19 元/股。
姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 7 日，公司对《监事会关于 2022 年
限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》进行
披露。
《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权
激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激
励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予第二类限制性
股票与股票期权的议案》。鉴于《欣旺达电子股份有限公司 2022 年限制性股票
与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象名单中，6 名激励对象因为离职
或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性股票 0.6 万股，10 名激励对象因为
离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票期权 2 万份，因此公司对本激励计
划授予的激励对象人数和授予的限制性股票和股票期权总量进行调整。本次调整
后，获授第二类限制性股票的激励对象人数由 2,254 人调整为 2,248 人，首次授
予第二类限制性股票的数量由 824 万股调整为 823.4 万股，授予价格不变。获授
股票期权的激励对象人数由 1,059 人调整为 1,049 人，首次授予股票期权的数量
由 1,669 万份调整为 1,667 万份，行权价格不变。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，监事会对 2022 年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名
单及授予安排等相关事项进行了核实。2022 年 2 月 21 日，公司完成了 2022 年
股票期权首次授予的登记工作。
事会第三十一次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计
划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 91
名（其中一名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制
性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象 75
人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 8.1 万股，注销股票期权激励对
象 17 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 20.0 万份。公司独立董事对相关事
项发表了独立意见。2022 年 5 月 5 日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
事会第四十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计
划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 284
名（其中 1 名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制
性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象 228
人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 88.6 万股，注销股票期权激励
对象 57 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 109.6 万份。公司独立董事对相
关事项发表了独立意见。2022 年 11 月 3 日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
事会第四十三次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励
计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于向激励对象授予
鉴于公司权益分派方案已实施完毕，本次需对 2022 年限制性股票与股票期权激
励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票授予价格
（含预留部分）由 19.60 元/股调整为 19.53 元/股，股票期权的行权价格（含预
留部分）由 39.19 元/份调整为 39.12 元/份。公司《激励计划》规定的预留授予
条件已成就，同意以 2022 年 12 月 2 日为第二类限制性股票预留授予日和股票期
权预留授权日，向符合条件的 37 名激励对象授予 35 万股第二类限制性股票，向
符合条件的 3 名激励对象授予 50 万份股票期权。公司独立董事对相关议案发表
了同意的独立意见，监事会对 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予
激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。2022 年 12 月 16 日，公司完
成了 2022 年股票期权预留授予的登记工作。
事会第五十五次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计
划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 387
名激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性
股票激励对象 263 人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 86.40 万股，
注销股票期权激励对象 124 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 139.60 万
份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司已于 2023 年 9 月 8 日完成
股票期权注销事宜。
会第三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划
限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于 2022 年限制性股票
与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》。
鉴于公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，本次需对 2022 年限制性股票与股
票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票
授予价格（含预留部分）由 19.53 元/股调整为 19.45 元/股，股票期权的行权价
格（含预留部分）由 39.12 元/份调整为 39.04 元/份。公司将对共计 2,532 名
（其中五名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制性
股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象 1,686
名本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 220.27 万股，注销股票期权激
励对象 851 名本次获授但尚未行权的股票期权共计 448.25 万份。公司已于 2024
年 1 月 2 日完成股票期权注销事宜。
第六次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部
分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 95 名激励对
象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励
对象 61 人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 15.05 万股，注销股票
期权激励对象 34 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 30.52 万份。公司独立
董事专门会议对相关事项发表了同意意见。公司已于 2024 年 4 月 16 日完成股票
期权注销事宜。
第九次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划的
授予价格及行权价格与 2024 年限制性股票激励计划的授予价格的议案》等议案。
鉴于公司 2023 年度权益分派方案已实施完毕，本次需对 2022 年限制性股票与股
票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票
授予价格（含预留部分）由 19.45 元/股调整为 19.33 元/股，股票期权的行权价
格（含预留部分）由 39.04 元/份调整为 38.92 元/份。
第十次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部
分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 56 名激励对
象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励
对象 29 名本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 5.95 万股，注销股票期
权激励对象 27 名本次获授但尚未行权的股票期权共计 24.85 万份。公司已于
事会第十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划
限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件
成就的议案》、《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关
于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部
分股票期权的议案》，公司监事会对首次授予部分第二个归属/行权期的归属/行
权名单及预留授予部分第一个归属/行权期的归属/行权名单进行了审核并发表
了核查意见。
监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年限制性股票与股票期权激
励计划预留授予部分第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，公司将对
预留授予部分第一个行权期已到期未行权的 25 万份股票期权进行注销。
二、本次注销部分股票期权的具体情况
根据公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）规定，预留授予的股票期权的第一个行权期为“自预留授予
之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易
日当日止”，股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终
止行权，公司将予以注销。
鉴于本次激励计划预留授予股票期权的第一个行权期已于 2024 年 11 月 29
日届满，截至行权期届满之日，根据证券公司提供的公司本次激励计划预留授予
部分第一个行权期自主行权明细汇总表，尚有 25 万份股票期权未行权，该部分
股票期权将由公司予以注销。
根据公司 2022 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次注销部分股票
期权事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司《激励计划》继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次注销股票期权事项，符合《上市公司股权激
励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。监事会同
意对公司本次激励计划预留授予部分第一个行权期已到期未行权的 25 万份股票
期权进行注销。本次注销不影响公司本次激励计划的继续实施。
五、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所认为，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；截至
本次激励计划预留授予股票期权的第一个行权期届满之日，公司预留授予部分第
一个行权期未行权的股票期权数量为 25 万份，公司注销尚未行权的股票期权符
合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《欣旺达
电子股份有限公司章程》、《激励计划》的规定。
六、备查文件
与股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项的法律意见书》。
特此公告。
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