国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有
限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：兴欣新材
保荐代表人姓名：韩逸驰 联系电话：021-38934132
保荐代表人姓名：储伟 联系电话：021-38934132
现场检查人员姓名：韩逸驰、丁立恒
现场检查对应期间：2023 年 12 月 21 日至 2024 年 9 月 30 日
现场检查时间：2024 年 10 月 31 日至 2024 年 11 月 1 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料；
（2）
查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；（3）取
得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况；（4）查阅关于公司
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关决
策文件；（5）查看上市公司生产经营场所；（6）对上市公司高管进行访谈。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
认
规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则 √
履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅了上市公司最新章程以及关于内部控制评价等相关制
度；（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）取得公司内部审计人
员及审计委员会名单；（4）取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或
工作报告；（5）对高级管理人员进行访谈。
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
一次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
（1）查阅上市公司信息披露文件;（2）内幕信息管理和知情人登
现场检查手段：
记管理情况，信息披露管理制度；（3）检索公司舆情报道；（4）对高级管理人
员进行访谈。
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及相关制度文件；
（2）查阅关联交易情况；
（3）查阅公司往来余额情况，抽取大额资金往来凭证，判断控股股东及其关联
方是否存在违规占用发行人资金情形；（4）对财务总监进行了访谈。
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了公司募集资金管
理使用制度；（3）查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并
对大额募集资金支付进行凭证抽查（4）访谈公司高级管理人员。
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）实地查看经营场所；
（2）查阅同行业上市公司及市场信息；
（3）查阅公司定期报告及其他信息披露文件；（4）访谈公司高级管理人员。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承
诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）大额资金往来：取得公司大额资金往来明细，了解交易支
付对象及支付原因，并进行抽凭；（2）重大投资或重大合同：取得本持续督导
期内公司的重大投资及重大合同文件，对重大投资及重大合同的执行情况进行
财务抽凭，了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项的情况；（3）生产
查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环境，查阅同
行业上市公司的定期报告（4）对公司高级管理人员进行访谈
√
因
√
大变化或者风险
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（1）关于公司经营业绩发生大幅波动的说明：2024 年 1-9 月，兴欣新材实现营
业收入 33,181.00 万元，实现扣非后净利润 5,545.22 万元，分别较上年同期下滑
-33.92%和-55.89%，主要系受整体宏观环境下行导致原材料价格下降及下游需
求下滑影响。一方面，2024 年 1-9 月，公司主要原材料六八哌嗪及乙二胺的价
格呈现下降趋势，由于公司产品销售价格系以原材料价格为基础确定，主要原
材料价格下降导致公司主要产品销售价格下降较多，进而使得公司 2024 年 1-9
月营业收入和净利润下降；另一方面，2024 年 1-9 月，受整体宏观经济下行影
响，兴欣新材主要产品 N-羟乙基哌嗪、脱硫脱碳剂等产品需求量相较上年同期
下降，导致 2024 年 1-9 月营业收入和净利润下降。
（2）公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险：公司生产经营不存在重
大变化，但公司产品价格存在下滑，导致盈利水平下降。保荐人已提请公司关
注下游行业需求以及市场竞争加剧对公司的影响，强化经营风险防范意识，积
极做好市场开拓，根据市场需求及时调整产品结构，以应对产品价格下滑对公
司经营的不利影响。保荐机构已针对上述事项予以关注，并将持续保持关注、
督促公司合规运作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有限公
司 2024 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
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