金沃股份: 创业板上市公司股权激励计划自查表

证券之星 2024-09-21 01:33:35
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公司简称:金沃股份           股票代码:300984      独立财务顾问:无
                                   是否存在该
序号               事项                事项(是/否/    备注
                                    不适用)
            上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
     否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
     否定意见或者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
     公开承诺进行利润分配的情形
            激励对象合规性要求
                                             向 1 名加
                                             拿大籍
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东
                                             员工授
                                             予第二
     是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
                                             类限制
                                             性股票
     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
     人选
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
     出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
     人员情形
            激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
     股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
     授予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以
     上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工
     的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
     量
          股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否
     存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与
                                   是
     股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市
     公司股权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围     是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
     总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占
     上市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权
                                   是
     益数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有在有效期
     内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过
     公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人
     员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
     占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象
     (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励     是
     计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通过全部
     在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超
     过公司股本总额 1%的说明
     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定
                                   是
     方式、可行权日、锁定期安排等
     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
     确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第
     二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对     是
     定价依据及定价方式作出说明,独立财务顾问核查该定价
     是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露
     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
     权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期
     行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约
     定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延
                                   是
     至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露
     激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权
     益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性
     和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励
     计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原
     因及合理性
     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
     应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不     是
     得行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
     方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方    是
     法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权
     公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理
                                  是
     性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的
     影响
     (11)股权激励计划的变更、终止             是
     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生
                                  是
     职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争
                                  是
     端解决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象
     有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导
     致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公     是
     司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发
     标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完
     成期限等。
         绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是
     否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照
     公司是否不少于 3 家
        限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除限售日之间的
     间隔是否少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
     票总额的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否
     少于 1 年
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
     的 50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的
     届满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
     象获授股票期权总额的 50%
       监事会及中介机构专业意见合规性要求
     监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
     见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照
     《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实
                                     是
     行股权激励的条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
                                     是
     的规定
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合
                                     是
     《股权激励管理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                     是
     及相关法律法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信
                                     是
     息披露义务
     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助            否
     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股
                                     否
     东利益和违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董
                                     是
     事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                    是
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表
     的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的要求
            审议程序合规性要求
     股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避
     表决
  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的
一切法律责任。
                            浙江金沃精工股份有限公司

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