北京市天元律师事务所
关于拓尔思信息技术股份有限公司
拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）2023 年度
向特定对象发行股票（以下简称“本次向特定对象发行”或“本次发行”）已于
议通过，并于 2024 年 5 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》（证监许可〔2024〕790 号）批准注册。
北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）担任发行人本次发行的专项法
律顾问，根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监管规则适
用指引——发行类第 7 号》等规定，本所对发行人自本次发行申请通过深交所审
核之日（2024 年 3 月 22 日）至本承诺函出具日期间（以下简称“会后事项期间”）
相关会后事项进行了审慎核查，出具说明如下：
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，本次发行持续符合发行条件和信
息披露要求，不存在《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监管规则适用指
引——发行类第 7 号》等中国证监会、深交所关于会后事项的相关监管要求中所
述的可能影响本次发行的重大事项。
第 ZG10223 号”标准无保留意见审计报告、“信会师报字[2023]第 ZG10746 号”
标准无保留意见审计报告、“信会师报字[2024]第 ZG10637 号”标准无保留意见
审计报告。
，2024 年 1-6 月，发行人的营业收入为 39,717.65 万元，较去年同
年半年度报告》
期下降 10.63%，扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润分别为
近一期存在业绩下滑的情形。根据发行人的确认，发行人最近一期业绩下滑主要
系传统安全隔离网闸产品受下游市场相关因素影响收入有所下滑，且公司聚焦软
件主业，系统集成收入同比下降；本期软件产品即征即退金额、处置其他非流动
金融资产取得的投资收益较去年同期下降。
响的人员变化。
申报文件中披露的重大关联交易。
限公司及保荐代表人、审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）及签字注册
会计师、律师事务所北京市天元律师事务所及经办律师未受到有关部门的处罚，
亦未发生更换。
发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响发行人本次发行的潜在纠纷。
者判断的重大事项。
报道对本次发行产生实质性影响的事项。
理人员分别按要求签署了发行人本次发行的申请文件。上述单位、人员在有关申
请文件中的盖章、签名属实。
决或者虽经股东大会表决通过但未实施的情形。
券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规规定的向特定对象发行股
票的发行条件、上市条件及信息披露要求。
综上所述，会后事项期间内，发行人不存在影响本次发行及对投资者做出投
资决策有重大影响的重大会后事项，仍符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
若自本承诺函出具之日至发行人本次发行完成上市日期间，如发生影响投资
者判断的重大事项，发行人将及时向中国证监会及深交所报告。
特此承诺。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于拓尔思信息技术股份有限公司
北京市天元律师事务所（盖章）
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朱小辉
经办律师：
刘 娟
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