乐山电力股份有限公司募集资金管理办法（2024 年修订）
乐山电力股份有限公司募集资金管理办法
（2024 年修订）
（尚需提交公司 2024 年第二次临时股东会审议通过）
乐山电力股份有限公司募集资金管理办法（2024 年修订）
第一章 总则
第一条 为加强乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的使用和管理，切实保护公司和投资者权益，根据《公司法》
《证券法》
、《上市公司证券发行管理办法》、
《关于前次募集资金使用
情况报告的规定》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，并结合公司
的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生
品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。
本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金
金额的部分。
第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证
券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。公司对募集资金的
管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实披露的原则。
第四条 公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满
五个会计年度，公司董事会应按照《关于前次募集资金使用情况报告
的规定》编制前次募集资金使用情况报告。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员应勤勉尽责，督促公司
规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或
纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者
挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第二章 募集资金的存储
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第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户
（以下简称募集资金专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立
的专户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或者用作其他用
途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资
金也应当存放于募集资金专户管理。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独
立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订募
集资金专户存储三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下
内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐人或者独立财务顾问；
（四）公司一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额
超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以
下简称募集资金净额）的 20%的，公司应当及时通知保荐人或者独立
财务顾问；
（五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资
金专户资料；
（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及
配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用
的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任；
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（八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账
单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日
起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第九条 公司应在上述募集资金专户存储三方监管协议签订后 2
个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。
第三章 募集资金的使用
第十条 公司募集资金的使用，必须严格按照本办法及公司资金
管理制度的有关规定履行审批手续。
第十一条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详
细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
涉及公司募集资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计
划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总会计师和
总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会
审批。
第十二条 公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计
划使用募集资金；出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，
公司应当及时报告上海证券交易所并公告。
第十三条 公司募投项目出现下列情形之一的，公司应当对该项
目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
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（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投
入金额未达到相关计划金额 50%的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集
资金投资计划。
第十四条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金使
用不得有如下行为：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和其他
权益工具投资、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及
其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十五条 公司将募集资金用作以下事项时，
应当经董事会审议
通过，并由监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照
《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。
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第十六条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资
金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金，应当由会计师事务所
出具鉴证报告。
第十七条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品
须符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产
品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报上海
证券交易所备案并公告。
其投资产品的期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过
公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。
第十八条 使用闲置募集资金投资产品的，应当在董事会审议
后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金
额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改
变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面
临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公
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司为确保资金安全采取的风险控制措施。
第十九条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当
符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或
者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转
换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金
（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资
金专户，并在资金全部归还后及时公告。
第四章 募集资金投向变更
第二十条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发
行募集文件所列用途使用。公司改变招股说明书或者其他公开发行募
集文件所列资金用途的，必须经股东会作出决议。
公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当在董事会审
议通过后及时公告，并履行股东会审议程序：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，
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或者仅涉及变更募投项目实施地点，不视为对募集资金用途的变更，
可免于履行股东会程序，但仍应当经董事会审议通过，并及时公告变
更实施主体或地点的原因及保荐人意见。
第二十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。
公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集
资金使用效益。
第二十二条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后
及时公告以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适
用）；
（五）监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应参照相
关规则以及公司《章程》、
《乐山电力股份有限公司关联交易管理办法》
等公司内部规章的规定进行披露。
第二十三条 公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控
制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争
及减少关联交易。
第二十四条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目
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在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当
在提交董事会审议后及时公告以下内容：
（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或者置换募投项
目的意见；
（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；
第二十五条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金
（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且
经保荐人、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应当在董事会
审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该项目募集
资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年
度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项
目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及
披露义务。
第二十六条 募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金（包
括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐人、监事会发表明确
同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额 10%以上的，还
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应当经股东会审议通过。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净
额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报
告中披露。
第二十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的，应投资于主营业务，并比照适用本办法关于变更募集资
金的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行
信息披露义务。
第二十八条 超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行
贷款，但每十二个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，
且应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及
为控股子公司以外的对象提供财务资助。
超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公
司董事会、股东会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，监事
会、保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会
审议后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要
性和详细计划；
（四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为
他人提供财务资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司
的影响；
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（六）监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
第二十九条 募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继
续实施的，公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金
目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常进行的
情形、预计完成的时间、保障延期后按期完成的相关措施等，并就募
投项目延期履行相应的决策程序。
第五章 募集资金使用管理与监督
第三十条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与
发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业
实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法的
规定。
第三十一条 公司审计部应当至少每半年对募集资金的存放与
使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
公司审计与风险管理委员会认为公司募集资金管理存在违规情
形、重大风险或者审计部没有按前款规定提交检查结果报告的，应当
及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后及时向上海证券交易所
报告并公告。
第三十二条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使
用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放
与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（以
下简称“《募集资金专项报告》”
）。
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募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募
集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资
产品情况的，公司应在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益
情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应当经董事会和监事会审议通过，并应当
在提交董事会审议后及时公告。
年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时在上海证券交易所网站披露。
第三十三条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关
注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事可以聘请
会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予
以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告
认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告
募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果
及已经或者拟采取的措施。
第三十四条 保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年度对公
司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度
募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告
时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。核查报
告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度
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的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
情况（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）
；
（五）超募资金的使用情况（如适用）
；
（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应当在《募集资金专项报告》
中披露保荐人或者独立财务顾问专项核查报告和会计师事务所鉴证
报告的结论性意见。
保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集
资金专户存储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公
司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及
时整改并向上海证券交易所报告。
第六章 附 则
第三十五条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高
级管理人员、保荐机构、会计师事务所违反本办法的，依据《上海证
券交易所股票上市规则》的相关规定，接受中国证监会、上海证券交
易所视情节轻重给予的惩戒和查处。
第三十六条 本办法所称“以上”含本数，
“低于”不含本数。
第三十七条 本办法由公司董事会负责解释。
第三十八条 本办法自公司股东会审议通过之日起施行。原 2023
年 5 月 25 日召开的公司 2022 年年度股东大会审议通过的《乐山电力
股份有限公司募集资金使用管理办法》同日废止。
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