证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-070
转债代码：118046 转债简称：诺泰转债
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议之
补充协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506
号）同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”
或“公司”）于 2023 年 12 月 15 日向不特定对象发行了 4,340,000 张可转换公
司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为 434,000,000
元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。中天运会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第
二、募集资金专项账户情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募投项目
顺利实施，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《募集
资金管理制度》的相关规定,公司及子公司已与保荐机构南京证券股份有限公司、
存放募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集
资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。详见公
司于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站（wwww.sse.com.cn）披露的《关
于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告》（公告编号：2024-002）。
同意公司终止“原料药制造与绿色生产提升项目”的建设，并将募集资金
近日，公司就“601、602 多肽原料药车间建设项目”与保荐机构南京证券
股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议之补充协议》，相关募集资金专户的设立及存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金金额
银行账户
项目名称 开户银行 银行账号 （截至 2024 年
名称
诺泰生物 201000351078007 160,497,100.00
料药车间建设项目 股份有限公司科技支行
诺泰生物 518900010810066 50,000,000.00
料药车间建设项目 连云港城东支行
注：以上募集资金金额不含账户开立至今的利息和手续费。
三、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》的基本内容
甲方：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
乙方：杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限
公司连云港分行
丙方：南京证券股份有限公司
鉴于：
甲乙双方已于 2023 年 12 月 21 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“原协议”）。
由于甲方拟将原募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”变更为“601、
股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会已通过《关于部分募投项目变更的议
案》。甲方本次变更部分募投项目，并将募集资金用于新项目，已经董事会、监
事会、股东大会和债券持有人会议审议通过。本次事项符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规、规范性文件的要求：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，甲、乙、丙三方
经协商，对原协议进行以下补充：
（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“原料药制造与绿色生产提升项目”
募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。”修改为“一、甲方已在乙方开设
募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“601、602 多肽原
料药车间建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。”
证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
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