证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2024-047
债券代码：111017 债券简称：蓝天转债
河南蓝天燃气股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股
数为 399,532,000 股。
本次股票上市流通总数为 399,532,000 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 29 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会 2020 年 11 月 18 日出具的《关于核准河南蓝天
燃气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3151 号）,河南
蓝天燃气股份有限公司（以下简称“蓝天燃气”或“公司”）首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票 6,550 万股，并于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所
主板上市。公司首次公开发行 A 股股票后总股本为 46,270.2 万股，其中无限售条
件流通股为 6,550 万股，有限售条件流通股为 39,720.2 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股及此部分限售股因资本公
积转增股本所增加的股份，涉及 5 名股东，共计持有公司股票 399,532,000 股，占
公司总股本的 57.67%，限售期自公司股票上市之日起 36 个月，因触发承诺事项
（具体详见 2021 年 7 月 27 日披露于上海证券交易所网站的《蓝天燃气关于相关
股东延长限售股份锁定期的公告》
（公告编号：2021-035）），该部分股东持有公司
发行前的股份锁定期自动延长 6 个月至 2024 年 7 月 28 日，该部分股东持有公司
发行前的股份自 2024 年 7 月 29 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司 2022 年 6 月因发行股份购买资产导致公司股本总额
增加 32,154,340 股至 494,856,340 股（具体详见 2022 年 6 月 22 日披露于上海证
券交易所网站的《蓝天燃气关于发行股份购买资产暨关联交易之发行结果暨股本
变动的公告》
（公告编号：2022-050））。本次股本增加不涉及本次上市流通的限售
股股东。
公司 2023 年实施 2022 年度权益分派,以资本公积金向全体股东每股转增 0.4
股导致公司股本总额增加 197,942,536 股至 692,798,876 股（具体详见 2023 年 4
月 26 日披露于上海证券交易所网站的《蓝天燃气 2022 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-022））。本次上市流通的限售股股东因本次转增股本导致持有的
公司限售股股份增加 114,152,000 股至 399,532,000 股。
截至 2024 年 7 月 22 日，公司因可转债转股导致总股本累计增加 37,439 股至
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）相关股东承诺情况
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股
份。本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除
权除息事项，上述发行价作相应调整。
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购直接或间接持有的公司股份。
本公司所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除
权除息事项，上述发行价作相应调整。
承诺
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股
份。本人所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上
市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除
权除息事项，上述发行价作相应调整。
（二）相关股东承诺履行情况
截至 2021 年 7 月 26 日收市，公司股票已经连续 20 个交易日收盘价低于调整
后的首次公开发行价格 14.46 元/股（公司对 2020 年度的利润进行了利润分配，
并于 2021 年 5 月 28 日发放了现金红利 0.5 元/股，除权除息后的发行价格调整为
公司发行前的股份锁定期自动延长 6 个月。
公司实际控制人李新华、控股股东蓝天集团、股东李国喜、李效萱、李华栋持
有公司发行前股份的锁定期自动延长 6 个月至 2024 年 7 月 28 日。
（三）本次解除限售情况说明
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股及此部分限售股因资本公
积转增股本所增加的股份，涉及 5 名股东，共计持有公司股票 399,532,000 股，占
公司总股本的 57.67%，限售期自公司股票上市之日起 36 个月，因触发承诺事项，
该部分股东持有公司发行前的股份锁定期自动延长 6 个月至 2024 年 7 月 28 日，
该部分股东持有公司首次公开发行限售股及此部分限售股因资本公积转增股本所
增加的股份自 2024 年 7 月 29 日上市流通。
本次限售股形成后，公司 2022 年 6 月因发行股份购买资产导致公司股本总额
增加 32,154,340 股至 494,856,340 股（具体详见 2022 年 6 月 22 日披露于上海证
券交易所网站的《蓝天燃气关于发行股份购买资产暨关联交易之发行结果暨股本
变动的公告》
（公告编号：2022-050））。本次股本增加不涉及本次上市流通的限售
股股东。
公司 2023 年实施 2022 年度权益分派,以资本公积金向全体股东每股转增 0.4
股导致公司股本总额增加 197,942,536 股至 692,798,876 股（具体详见 2023 年 4
月 26 日披露于上海证券交易所网站的《蓝天燃气 2022 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-022））。本次上市流通的限售股股东因本次转增股本导致持有的
公司限售股股份增加 114,152,000 股至 399,532,000 股。
截至 2024 年 7 月 22 日，公司因可转债转股导致总股本累计增加 37,439 股至
截至本报告日，本次申请解除限售股份持有人严格履行了在公司首次公开发
行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
本次限售股份上市流通后，上述股东将继续严格遵守《首次公开发行招股说明
书》中的减持承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司限售股份持有人履行了相关承诺；本次限售股
份解禁并上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；截
至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股解禁并上市流通的信息披露真实、准
确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁并上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 399,532,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 7 月 29 日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 量（单位： 占公司总股 量（单位：股） 数量（股）
股） 本比例
河南蓝天集
公司
合计 399,532,000 57.67% 399,532,000 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
七、股本变动结构表
变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件流通股 444,548,076 -399,532,000 45,016,076
无限售条件流通股 248,288,239 399,532,000 647,820,239
合计 692,836,315 0 692,836,315
八、上网公告附件
中介机构核查意见
特此公告。
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