证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2024-033
广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第
十六次会议于 2024 年 7 月 3 日在公司会议室通过现场会议方式召开，会议通知
于 2024 年 6 月 28 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加会议监事 3 人，实际
参加会议监事 3 人。本次会议由监事会主席黄诚燕女士主持，公司董事会秘书列
席本次会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，会议以现场结合通讯表决方式通过了如下议案：
（一） 《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
案》
公司监事会逐项审议通过了本次向不特定对象发行可转换公司债券的发行
具体方案，具体如下：
本次发行可转债的募集资金总额为 25,000.00 万元(含 25,000.00 万元)，发行
数量 2,500,000 张。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本次发行的可转债的期限为自发行之日起 6 年，即 2024 年 7 月 8 日至 2030
年 7 月 7 日(如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日顺延期间付息款
项不另计息)。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本次发行的可转债票面利率第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、
第四年 1.70%、第五年 2.30%、第六年 2.80%。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日(2024 年 7 月 12 日，T+4 日)
期满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2025 年 1 月 12 日至 2030
年 7 月 7 日。(如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日顺延期间付息
款项不另计息)。可转债持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成
为公司股东。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 36.81 元/股，不低于募集说明
书公告之日前二十个交易日公司股票交易均价(若在该二十个交易日内发生过因
除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、
除息调整后的价格计算)和前一个交易日公司股票交易均价。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额÷该
二十个交易日公司股票交易总量；
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额÷该日公
司股票交易总量。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将按本次可转换公司债券面值
的 115%(含最后一期利息)的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
(1) 发行方式
本次发行的可转债向公司在股权登记日收市后中国结算深圳分公司登记在
册的原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售
部分)通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足
(2) 发行对象
市后中国结算深圳分公司登记在册的公司所有股东。
人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者(国家法律、法规禁止者除
外)，其中自然人需根据《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项
的通知》(深证上〔2023〕511 号) 等规定已开通向不特定对象发行的可转债交易
权限。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
原股东可优先配售的可转债数量为其在股权登记日(2024 年 7 月 5 日，T-1
日)收市后登记在册的持有公司股份数量按每股配售 5.2323 元面值可转债的比例
计算可配售可转债的金额，并按 100 元/张转换为可转债张数，每 1 张(100 元)为
一个申购单位。
公司现有总股本 47,780,000 股(无回购专户库存股)，按本次发行优先配售比
例计算，原股东可优先配售的可转债上限总额为 2,499,992 张，约占本次发行的
可转债总额的 99.9997%。由于不足 1 张部分按照《中国结算深圳分公司证券发
行人业务指南》执行，最终优先配售总数可能略有差异。
原股东的优先配售通过深交所交易系统进行，配售代码为“381131”，配售
简称为“赛龙配债”。每个账户最小认购单位为 1 张(100 元)，超出 1 张必须是 1
张的整数倍。原股东网上优先配售不足 1 张的部分按照《中国结算深圳分公司证
券发行人业务指南》执行，即所产生的不足 1 张的优先认购数量，按数量大小排
序，数量小的进位给数量大的参与优先认购的原股东，以达到最小记账单位 1 张，
循环进行直至全部配完。
原股东持有的公司股票如托管在两个或者两个以上的证券营业部，则以托管
在各营业部的股票分别计算可认购的张数，且必须依照深交所相关业务规则在对
应证券营业部进行配售认购。
原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的网上申购。原股东
参与优先配售的部分，应当在 T 日申购时缴付足额资金。原股东参与优先配售后
余额部分的网上申购时无需缴付申购资金。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
与会监事逐项审议并通过了 1.1-1.8 项议案，本议案表决获得通过。
（二） 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》
根据公司 2023 年第二次临时股东大会及 2024 年第一次临时股东大会的授
权，同意公司董事会在本次可转债发行完成之后申请办理本次可转债在深圳证券
交易所上市的相关事宜，并授权公司董事长或其指定的授权代理人全权办理具体
事项。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，议案审议通过。
三、备查文件
特此公告。
广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司监事会
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