中国银河证券股份有限公司
关于成都思科瑞微电子股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为成都
思科瑞微电子股份有限公司（以下简称“思科瑞”或“公司”）首次公开发行股票并
在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对思科瑞首次公开发行战略配售限售股
上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 30 日出具的《关于同意成都思
（证监许可〔2022〕1115
科瑞微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 25,000,000 股，并于 2022 年 7 月
有限售条件流通股 78,125,224 股，无限售条件流通股为 21,874,776 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期限为自
公司股票上市之日起 24 个月，股东为保荐机构子公司银河源汇投资有限公司（以
下简称“银河源汇投资”），对应的股份数量为 1,000,000 股，占公司股本总数的
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后总股本为 100,000,000 股。本次上市流通的限售股为首
次公开发行前战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查
意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
银河源汇投资获配股票的锁定期为 24 个月，锁定期自公司首次公开发行的
股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,000,000 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 8 日
（三）限售股上市流通明细清单
序号 占总股本比 本次解除限售 剩余限售股份
股东名称 限售股数量（股）
例 数量（股） 数量（股）
合计 1,000,000 1.00% 1,000,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 1,000,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，思科瑞本次申请上市流
通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；思科瑞本次申请上市流通的限
售股数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
综上所述，保荐机构对思科瑞本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
