证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-046
上海皓元医药股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易之部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股
数为 909,765 股，占上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）
总股本的 0.43%，限售期为自上海安戌信息科技有限公司（以下简称“安戌信息”）
认购的股份发行结束之日起 18 个月。
? 本次股票上市流通总数为 909,765 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 11 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 11 月 25
日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行
股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证监许可［2022]3042 号），核准公司
发行股份购买相关资产，并核准公司发行股份募集配套资金不超过 5,000.00 万元
（以下简称“募集配套资金”）。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
共计 2,903,462 股，其中人民币普通股（A 股）2,439,296 股于 2022 年 12 月 22 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续；人民币普
通股（A 股）464,166 股于 2023 年 1 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完成股份登记手续。本次上市流通的限售股为公司向控股股东安戌
信息发行股份募集配套资金时安戌信息所认购公司发行的股份，限售期为自安戌
信息认购的股份发行结束之日起 18 个月。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化的情况
YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证监许可〔2022〕
股，本次发行导致公司总股本由 104,078,810 股增加至 106,982,272 股。具体如下：
，皓元医药向 WANG YUAN（王元）等 4 名交易对方发行股份及
券变更登记证明》
支付现金购买资产的新增股份登记手续已办理完毕。皓元医药本次发行股份数量
为 2,439,296 股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为
（www.sse.com.cn）上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果及股份变动公告》（公告编号：
变更登记证明》，公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份募集配套资金的新增
股份登记手续已办理完毕。公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份数量为
（www.sse.com.cn）上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果暨股份变动公告》（公告编号：
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次
《关于作废部分 2022 年限制性股票
授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、
激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司 2022 年限制性股票激励计
划首次授予部分第一个归属期归属完成后，公司股本总数由 106,982,272 股增加至
（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于 2022 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：
年度利润分配方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总
股本 106,982,272 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股。因公司
向全体股东每股转增 0.40 股，转增 42,919,240 股，本次转增后总股本为 150,217,339
股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
上披露的《上海皓元医药股份有限公司 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市
公告》（公告编号：2023-058）。
事会第二十六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。公司本次激励计划限制性股票授予条件已经成就，根据
公司 2023 年第二次临时股东大会授权，公司确定本次激励计划的授予日为 2023
年 7 月 13 日，授予价格为 32.00 元/股，向 6 名激励对象授予第一类限制性股票 17.00
万股，向 118 名激励对象授予第二类限制性股票 93.00 万股。
公司于 2023 年 7 月 25 日完成关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票 17.00 万股的授予登记工作。本次第一类限制性股票授予登记完成后，公司股
份总数由 150,217,339 股增至 150,387,339 股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 27
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司
年度利润分配方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总
股本 150,387,339 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，转增
有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-045）。
截至本公告披露日，公司总股本为 210,542,274 股，安戌信息持有公司股份数
量因公司实施权益分派变动为 909,765 股，本次上市流通限售股占公司总股本的比
例为 0.43%。
三、本次上市流通限售股的有关承诺
根据《上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书》，本次申请解除股份限售的股东安戌信息关于其持有的限
售股上市流通的承诺如下：
“1．本公司在本次发行中认购的上市公司股份自股份发行结束之日起十八个
月内不得转让；
积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排；
因本次发行取得的上述股份的锁定期作出不同规定或要求的，本公司应当遵守；
及上海证券交易所等有关规定执行。
本公司如违反上述承诺，将依法承担相应的法律责任；由此给上市公司或其
他投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于股份限售的特别
承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，皓元医药限售股份持有人严
格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产
重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及股东承诺；公司
对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对皓元医药本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 909,765 股，限售期为自股份发行结束之
日起 18 个月，占公司股份总数的比例为 0.43%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 11 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限 持有限售
本次上市 剩余限售
售股数 股占公司
序号 投资者名称 流通数量 股数量
量 总股本比
（股） （股）
（股） 例
合计 909,765 0.43% 909,765 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
向特定对象发行股份募
集配套资金
合计 909,765 /
七、上网公告附件
《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
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