北京市金杜（广州）律师事务所
关于招商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会
之法律意见书
致：招商证券股份有限公司
北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公
司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以
下简称证券法）、
《中华人民共和国公司法》 （2018 修正）（以下简称公司法）、中
国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称股
东大会规则）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目
的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有
效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派
律师出席了公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称
本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
http://www.sse.com.cn，下同）并经 2024 年第一次临时股东大会、2024
年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会审议通
过的《招商证券股份有限公司公司章程》（以下简称公司章程）；
限公司第八届董事会第三次会议决议公告》及于 2024 年 3 月 28 日刊登
于香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）披露易网站（网址
为 https://www.hkexnews.hk/index_c.htm，下同）的《海外监管公告—
—招商证券股份有限公司第八届董事会第三次会议决议公告》；
限公司第八届监事会第二次会议决议公告》及于 2024 年 3 月 28 日刊登
于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公司
第八届监事会第二次会议决议公告》；
限公司第八届董事会第四次会议决议公告》及于 2024 年 4 月 26 日刊登
于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公司
第八届董事会第四次会议决议公告》；
限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》、2024 年 6 月 5 日刊登
于香港联交所披露易网站的《2023 年年度股东大会通告》、2024 年 6
月 13 日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司关于
于香港联交所披露易网站的《2023 年年度股东大会补充通告》（以下合
称《股东大会通知》）；
站的通函；
限公司第八届董事会第五次会议决议公告》及于 2024 年 6 月 11 日刊登
于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公司
第八届董事会第五次会议决议公告》；
限公司第八届监事会第五次会议决议公告》及于 2024 年 6 月 11 日刊登
于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公司
第八届监事会第五次会议决议公告》；
录及凭证资料；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律
发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
开股东大会的议案》，同意召集召开公司 2023 年年度股东大会，授权董事长霍
达决定股东大会召开时间、地点、议程等具体事宜，并根据《公司章程》的规定
发出股东大会会议通知公告。
定信息披露媒体刊登了《招商证券股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会
的通知》，并于 2024 年 6 月 5 日于香港联交所披露易网站刊登了《2023 年年度
股东大会通告》，拟定于 2024 年 6 月 28 日召开 2023 年年度股东大会。
候选人的议案》 《关于修订<招商证券股份有限公司章程>的议案》，公司第八届监
事会第五次会议审议通过《关于调整公司监事会成员人数的议案》。同日，合计
持有公司 44.17%股份的股东招商局金融控股有限公司就本次股东大会增加上述
议案提出临时提案并书面提交股东大会召集人。
指定信息披露媒体刊登了《招商证券股份有限公司关于 2023 年年度股东大会增
加临时提案的公告》，并于 2024 年 6 月 12 日于香港联交所披露易网站刊登了
《2023 年年度股东大会补充通告》。
（二） 本次股东大会的召开
广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦召开，该现场会议由
公司董事长霍达主持。
投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-
年 6 月 28 日上午 9:15-15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点、方式、会
议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的
事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对公司 2023 年年度股东大会股权登记日的 A 股股东名册、出席本
次股东大会的法人股东的持股证明、授权委托书以及出席本次股东大会的自然人
股东的持股证明、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2023
年年度股东大会的 A 股股东及股东代理人共 9 名，代表公司有表决权股份
根据公司提供的本次股东大会 A 股股东网络投票结果，参与公司 2023 年年
度股东大会网络投票的 A 股股东共 22 名，代表有表决权股份 694,147,274 股，
占公司有表决权股份总数的 7.9819%。
根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结
果及 H 股股东投票结果，现场出席公司 2023 年年度股东大会的 H 股股东及股
东代表共 1 名，代表公司有表决权股份 774,752,707 股，占公司有表决权股份总
数的 8.9088%。
综上，出席公司 2023 年年度股东大会的股东人数共计 32 名，代表有表决
权股份 5,876,164,403 股，占公司有表决权股份总数的 67.5691%。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
或其他增加新议案的情形。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
系统投票平台或互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网
络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
股 赞成 反对 弃权
议案 东
议案内容 占比 占比
序号 性 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
质
关 于 公 司 A
事会工作报告 H 774,335,167 99.946107 223,040 0.028788 194,500 0.025105
股 赞成 反对 弃权
议案 东
议案内容 占比 占比
序号 性 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
质
的议案 股
合
计
A
关 于 公 司 股
事会工作报告 股
的议案 合
计
A
关于公司独立 股
董事 2023 年 H
度述职报告的 股
议案 合
计
A
股
关 于 公 司
H
股
报告的议案
合
计
A
关 于 公 司 股
务决算报告的 股
议案 合
计
A
股
关 于 公 司
H
股
润分配的议案
合
计
关 于 公 司 A
利润分配授权 H
的议案 股
股 赞成 反对 弃权
议案 东
议案内容 占比 占比
序号 性 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
质
合
计
A
关 于 公 司 股
营投资额度的 股
议案 合
计
A
预计与招商银 1,349,546,809 99.997814 29,500 0.002186 0 0.000000
股
行股份有限公
H
股
的日常关联交
合
易 2,035,256,309 99.998521 30,100 0.001479 0 0.000000
计
预计与招商局 A
集团有限公司 股
及其关联方 H
（含重要上下 股
游企业，不含
招商银行及其 合
子公司）的日 计
常关联交易
A
预计与中国远 4,437,944,681 99.999335 29,500 0.000665 0 0.000000
股
洋海运集团有
H
股
联方的日常关
合
联交易 5,004,899,068 99.999399 30,100 0.000601 0 0.000000
计
A
预计与中国人 5,101,382,196 99.999422 29,500 0.000578 0 0.000000
股
民人寿保险股
H
股
相关关联方的
合
日常关联交易 5,442,844,303 99.999447 30,100 0.000553 0 0.000000
计
预计与公司董 A
级管理人员的 H 774,752,107 99.999923 600 0.000077 0 0.000000
股 赞成 反对 弃权
议案 东
议案内容 占比 占比
序号 性 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
质
日常关联交易 股
合
计
A
股
预计与其他关
H
股
联交易
合
计
关于招商证券 A
国际有限公司 股
及其下属全资 H
子公司 2024 股
年度担保授权 合
方案的议案 计
A
关 于 公 司 股
年股东回报规 股
划的议案 合
计
A
关于增发公司 股
H 股股份一 H
般性授权的议 股
案 合
计
A
股
关于聘请公司
H
股
计机构的议案
合
计
关于选举陈欣 A
女士为公司第 股
八届董事会独 H
立董事的议案 股
股 赞成 反对 弃权
议案 东
议案内容 占比 占比
序号 性 股数 占比（%） 股数 股数
（%） （%）
质
合
计
A
股
关于调整公司
H
股
数的议案
合
计
A
关于修订《招 股
商证券股份有 H
限公司章程》 股
的议案 合
计
上述第 12 项、第 16 项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年年
度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过；其余议案是普
通决议案，已经出席 2023 年年度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的过
半数通过。
上述第 6、7、9、10、11、13、14 项议案属于涉及影响中小投资者利益的
重大事项，中小投资者的表决已单独计票并在本次股东大会决议公告中披露。
就第 9.01、9.02 项议案的审议，招商局金融控股有限公司、深圳市集盛投
资发展有限公司、Best Winner Investment Limited 作为关联股东进行了回避表
决；就第 9.03 项议案的审议，中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限
公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Investment Holdings
Co., Limited 作为关联股东进行了回避表决；就第 9.04 项议案的审议，中国人民
人寿保险股份有限公司作为关联股东进行了回避表决；就第 9.06 项议案的审议，
河北港口集团有限公司、深圳华强新城市投资集团有限公司及其一致行动人深圳
市金安兴商务咨询有限公司作为关联股东进行了回避表决。
以上相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果合法有效。
本法律意见书正本一式肆份。
（以下无正文，为签章页）
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