证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2024-049
深圳雷曼光电科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
售股份解禁数量为 70,000,000 股，占公司总股本的 16.6861%。
一、本次向特定对象发行股票的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光电科技 股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2148 号），公司本
次向 11 名特定对象发行人民币普通股（A 股）70,000,000 股，每股发行价格为
人民币 6.59 元，本次募集资金总额为人民币 461,300,000.00 元，扣除相关发行
费用（不含增值税）11,687,684.17 元后，募集资金净额为人民币 449,612,315.83
元。上述募集资金到账情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
验字[2023]第 5-00013 号）。公司本次向特定对象发行股票新增股份已经在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记手续，并于 2024 年 1 月 3 日在
深圳证券交易所创业板上市，公司总股本由 349,510,030 股增加至 419,510,030 股。
具体发行情况如下：
认购股数 认购金额 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （元） （月）
泰康资产聚鑫股票专项型养老金产
品-中国银行股份有限公司
泰康资管-农业银行-泰康资产悦泰
增享资产管理产品
认购股数 认购金额 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （元） （月）
合计 70,000,000 461,300,000.00 —
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股东分别为兴证全球基金管理有限公司、国泰君安
金融控股有限公司、泰康资产管理有限责任公司（代表“泰康资产聚鑫股票专项
型养老金产品-中国银行股份有限公司”和“泰康资管-农业银行-泰康资产悦泰增
享资产管理产品”）
、财通基金管理有限公司、西部利得基金管理有限公司、UBS
AG、华夏基金管理有限公司、周海虹、林金涛、诺德基金管理有限公司，上述
股东承诺内容如下：“自深圳雷曼光电科技股份有限公司创业板向特定对象发行
新股新增股份上市首日起六个月内不转让所认购的新股。在锁定期届满后减持还
将遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及《公
司章程》等相关规定。若监管机构对向特定对象发行股票发行对象的锁定期进行
调整，则本人/公司对本次向特定对象发行股票的锁定期也将作相应调整。”
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售 本次解除
序
发行对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
兴业银行股份有限公司－兴证全球兴裕混合型
证券投资基金
兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全球
－华盛 1 号单一资产管理计划
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享二
兴证全球基金管理有限公
－汇丰多策略 7 号单一资产管理计划
司
兴证全球基金－兴银理财富利兴合汇融私享二
－汇丰多策略 6 号单一资产管理计划
兴证全球基金－西部信托有限公司－兴证全球
－华盛 2 号单一资产管理计划
国泰君安金融控股有限公
司
泰康资产聚鑫股票专项型
泰康资产聚鑫股票专项型养老金产品－中国银
行股份有限公司
有限公司
财通基金－朝景－机遇 1 号私募证券投资基金
－财通基金建兴机遇 1 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基金
君享永熙单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化
对冲 3 号集合资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金
玉泉合富 78 号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化 2 号集合资
计划
财通基金管理有限公司 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金
君享佳胜单一资产管理计划
财通基金－东方财富证券股份有限公司－财通
基金安吉 333 号单一资产管理计划
财通基金－中国华电集团资本控股有限公司－
财通基金享盈 1 号单一资产管理计划
财通基金－贺腾金选稳进 1 号私募证券投资基
金－财通基金贺腾 1 号单一资产管理计划
财通基金－华安证券股份有限公司－财通基金
玉泉合富 108 号单一资产管理计划
所持限售 本次解除
序
发行对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
合资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万能
产品－财通基金玉泉 978 号单一资产管理计划
财通基金－四时之言 7 号私募证券投资基金－
财通基金开赢 2 号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号单一资
产管理计划
财通基金－潍坊银行惟行稳盈 182 天客户周期
一资产管理计划
财通基金－浙商银行 2023 年涌益增利尊享 4 号
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券投资基金－
财通基金悬铃 1 号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基金天禧定增 33 号单
一资产管理计划
财通基金－财达证券股份有限公司－财通基金
财达定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金
君享润熙单一资产管理计划
财通基金－前海股交投资控股（深圳）有限公
管理计划
财通基金－邱金兰－财通基金愚笃 8 号单一资
产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金
天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－财通国际资产管理有限公司－财通
基金理享新动力 1 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲
财通基金－景志刚－财通基金添利 1 号单一资
产管理计划
财通基金－维科控股集团股份有限公司－财通
基金天禧定增甬科 1 号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60 号单
一资产管理计划
所持限售 本次解除
序
发行对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
理计划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基
计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证券投资基金－
财通基金君享尚鼎 2 号单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6 号单
一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长 12
个月定期开放混合型证券投资基金
泰康资管-农业银行-泰康资 泰康资管-农业银行-泰康资产悦泰增享资产管
产悦泰增享资产管理产品 理产品
西部利得基金管理有限公 中国农业银行股份有限公司－西部利得量化成
司 长混合型发起式证券投资基金
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单一资产管
划
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳健
华夏基金管理有限公司 3 号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号
集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－华夏磐利一年定
期开放混合型证券投资基金
诺德基金－红线－谷雨成长 1 期私募证券投资
基金－诺德基金浦江 1183 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金
浦江 699 号单一资产管理计划
诺德基金－锦洋产业赋能私募证券投资基金－
诺德基金浦江 1159 号单一资产管理计划
诺德基金管理有限公司 诺德基金－山西证券股份有限公司－诺德基金
浦江 580 号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺德基金
浦江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－财信吉祥人寿保险股份有限公司－
理计划
所持限售 本次解除
序
发行对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
诺德基金－施慧璐－诺德基金创新定增量化对
冲 9 号单一资产管理计划
诺德基金－财通证券资管财琪 FOF1 号单一资
理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金
浦江 668 号单一资产管理计划
诺德基金－浙商证券股份有限公司－诺德基金
浦江 1000 号单一资产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限公司－诺德
基金浦江 107 号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－机遇 2 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 387 号单一资产管理计划
诺德基金－江苏苏豪投资集团有限公司－诺德
基金苏豪多元均衡 5 号单一资产管理计划
诺德基金－刘文兵－诺德基金浦江 1212 号单一
资产管理计划
诺德基金－东兴证券股份有限公司－诺德基金
浦江 66 号单一资产管理计划
诺德基金－余建平－诺德基金浦江 1023 号单一
资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德
基金浦江 1266 号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－诺德基金
浦江 202 号单一资产管理计划
诺德基金－中信建投证券股份有限公司－诺德
基金浦江 1368 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 3 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 1227 号单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 624 号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金创新定增量化
对冲 15 号集合资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德
基金浦江 1199 号单一资产管理计划
诺德基金－广发资管元朔 1 号 FOF 单一资产管
划
诺德基金－财达证券股份有限公司－诺德基金
浦江 922 号单一资产管理计划
所持限售 本次解除
序
发行对象名称 证券账户名称 股份总数 限售数量
号
（股） （股）
诺德基金－MIAO HUBERT HUI JUN－诺德基
金创新定增量化对冲 10 号单一资产管理计划
诺德基金－华鑫证券有限责任公司－诺德基金
创新定增量化对冲 18 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募投资基金－诺德
基金浦江 787 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 3 号私募投资基金－诺德
基金浦江 992 号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－诺
德基金浦江 760 号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金
浦江 120 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 2 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 1182 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金
浦江 588 号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金浦江 905 号单一
资产管理计划
注：1、本次解除限售的股东不存在在公司担任董事、监事以及高级管理人员情 况；
则等规定的限制转让情形。
四、本次解除限售前后公司的股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次增减变动
股份数量 比例 股份数量 比例
一、有限售条件股份 148,751,250 35.46% -70,000,000 78,751,250 18.77%
高管锁定股 78,751,250 18.77% 0 78,751,250 18.77%
首发后限售股 70,000,000 16.69% -70,000,000 0 0.00%
二、无限售流通股 270,758,780 64.54% 70,000,000 340,758,780 81.23%
三、总股本 419,510,030 100.00% 0 419,510,030 100.00%
注：以上股份比例的合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系 四舍五
入所致。最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构数 据为 准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律法规和规范性文件的要求；本次解禁限售股份持有人严格履行向特定对象发行
股票时做出的承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司
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