上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上海新黄浦实业集团股份有限公司
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
目 录
议案一、公司2023年度董事会工作报告 ………………………………………………5
议案二、公司2023年度监事会工作报告 ………………………………………………8
议案三、公司2023年度财务决算报告…………………………………………………12
议案四、公司2023年度利润分配预案 ……………………………………………… 15
议案五、公司2023年年度报告及年报摘要 ………………………………………… 16
议案六、关于2024年度公司外部融资业务总额及提供相关担保事项的议案 …… 17
议案七、关于聘任公司2024年度财务审计及内控审计机构的议案 ……………… 18
听取公司独立董事2023年度述职报告
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为了维护投资者的合法权益，确保公司 2023 年年度股东大会的正常秩序和议
事效率，根据《公司法》、中国证监会颁布的《上市公司股东大会规则》等有关规
定以及《公司章程》，特制订会议须知如下：
一、为能及时、准确地统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总
数，登记出席股东大会的各位股东务请准时出席会议。
二、设立股东大会秘书处，具体负责会议的会务工作。
三、董事会应当维护股东的合法权益，确保会议正常秩序和议事效率，认真
履行法定职责。
四、股东参加股东大会会议，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，
并认真履行法定义务。
五、大会与会者不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱会议的正常秩序或
会议议程。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，大会秘书处应当及
时报告有关部门处理。
六、在会议召开过程中，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的，应当
在股东大会召开前向大会秘书处登记，发言顺序由大会秘书处统一安排。股东要求
发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，否则以扰乱会议的正常秩序
和会议议程处理。
七、公司董事长、总经理及其他分管负责人，应当认真负责、有针对性地回
答股东提出的问题。股东发言主题应与本次股东大会表决事项有关，与本次股东大
会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、大会投票表决采用现场投票和网络投票相结合的方式。
九、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也
可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网
投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平
台网站说明。
十、股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。同一表
决权通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结
果为准。
本须知未尽事宜依照有关法律、法规办理。
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（一）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 下午 13 点 30 分
召开地点：上海市北京东路 668 号东楼 16 楼多功能会议厅
（二）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日
至 2024 年 6 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三）现场会议议程：
（1）主持人宣布大会开始；
（2）宣布出席现场会议的股东（或股东代表）人数及所持有的表决权股份总数；
（3）宣读股东大会下列议案：
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
关担保事项的议案
构的议案
注：本次股东大会还需听取“公司独立董事 2023 年度述职报告”
（4）股东及其授权代表发言及答疑；
（5）对上述议案进行投票表决；
（6）统计有效表决票；
（7）宣布表决结果；
（8）由公司聘请的律师发表见证意见；
（9）签署会议决议和会议记录；
（10）大会结束。
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议案一
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各位股东及股东代表：
司上下主动作为，调整组织结构，优化人员配置，布局重点业务，真抓实干，推进
各项经营工作，完成了董事会下达的经营目标。董事会在持续加强自身建设、不断
完善公司治理基础上，充分发挥专业职能，着力提升企业核心竞争力，促进企业为
股东创造更大价值。
一、 2023 年度董事会主要工作回顾
共计召开了 7 次董事会，审议通过了 35 项议案并形成决议，召集召开了 3 次股东
大会，提交审议 19 项议案。董事会有效执行了股东大会决议，确保了股东的权益。
与考核委员会共召开 2 次会议，审议通过 2 项议案；董事会提名委员会共召开 1 次
会议，审议通过 2 项议案。公司董事会各专门委员会充分发挥各自专业职能，认真
履行了相关职责。
提出合理化建议，并就公司年度利润分配预案、聘任审计机构、聘任高管等事项发
表独立董事意见，在确保公司规范运作的同时，切实维护了中小股东的合法权益；
另一方面，基于公司经营管理现状，充分发挥各自的专长，重点围绕企业战略、风
险控制等重大议题，与经营管理层开展积极研讨，为公司未来发展提出专业意见。
露管理办法》等规范性要求，及时、准确、完整履行信息披露义务。公司全年共披
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露 4 次定期报告及 28 项临时公告，确保各项公告符合监管要求。
公司董监事会办公室安排专人接听投资者电话，及时为中小股东答疑。还通过在上
海证券交易所上证路演中心网站举行业绩说明会，与投资者进行互动交流，积极回
答投资者的问题，持续做好投资者关系管理，树立良好的企业形象。
二、2023 年公司整体经营情况
万元，当年实现净利润 11,088.34 万元，归属于母公司股东的净利润 6,208.98 万
元，归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润 2,141.66 万元。
在房地产板块方面，公司各处建设项目以守牢安全防线为重点，通过精细化管
理持续提升产品品质。在售项目迎难而上，借助多种营销手段狠抓回款、加速去化。
各保障房存量项目在政府财政资金较为紧张情况下，经持续努力，回款取得积极成
效。“筑梦城”长租公寓 4116 间全部入市，长租公寓运营团队年末时点实现超 95%
的出租率。科技京城运营团队克服上海商办楼市场持续低迷的外部环境，及时采取
灵活租约政策，开展安商稳商引商工作，全年实现租金和物业收缴率双 100%。
在金融板块方面，华闻期货通过 IT 科技继续推进数字化和互联网业务战略，
财富管理板块完成组织架构调整，打通了机构渠道和资源，业务潜力进一步释放。
市场占有率位居行业第十名，继续位居行业第一梯队。分类监管评级获 A 类 A 级，
实现历史性的突破。公司其他类金融子公司在严守风控底线的基础上，在投资、贸
易、保理及私募证券等业务领域积极开展业务，业务模式愈加稳健，取得了良好的
发展势头。
三、公司 2024 年经营计划
公司各处房产销售团队将树立高度紧迫感，创新思维、开拓进取，合力完成全
年销售目标任务。采取多种营销手段，年内争取青浦项目实现签约清盘，最大限度
销售去化南浔项目各地块可售房源。科技京城更新改造要在资金筹措、方案设计、
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工程施工方面，形成政府、股东、业主三方认可的可实施的更新改造方案。在高质
量运营管理长租房的基础上，力争推动长租房 REITs 顺利上市，形成“投”、
“融”、
“建”、
“管”、
“退”的良性闭环。力争新获取安全性高、收益前景佳的房地产开发
项目与代建项目，积极开拓租赁住房代管业务。
金融和类金融子公司要通过稳健发展和价值创造，持续提升各自在细分领域的
市场影响力。华闻期货要以科技金融赋能转型发展，聚焦高频、互联网、资管与财
富管理三大战略方向，强化 IT、合规、投资咨询、产品四大赋能驱动，做强华闻期
货互联网业务，形成监管认可、客户认同、可持续的互联网业务模式。新黄浦投资
公司、欣龙新干线、浦浩投资、新浦晟保理等金融子公司要在严把风险关的前提下
做大做强，持续降本增效，争取产出更多利润。
不断提升科学高效决策水平，推动公司全面落实转型发展战略部署，强化人才培养
和干部梯队建设，进一步提升公司现代化经营管理水平，持续为广大股东、社会各
界和全体员工创造价值。
本议案已经公司第九届五次董事会会议审议通过，现提请股东大会审议。
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议案二
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各位股东及股东代表：
照国家法律、法规和公司章程的有关规定，认真履行监督职责，恪尽职守，积极
维护全体股东和公司利益，对公司业务经营、资金募集、财务运作等方面的重大
决策事项，以及重要经济活动都积极参与了审议，提出意见和建议；对公司董事
及公司高级管理人员履行职责、内部控制等方面的情况进行了有效监督，维护了
股东和公司的合法权益，促进公司规范运作水平的不断提高。现将监事会当年工
作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
（一）召开监事会会议，审议重大事项，独立、客观地进行判断，规范履
职。报告期内，召开监事会会议四次，全体监事均出席会议，共审议了十六项议
案，召开会议情况如下：
了：
（1）关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案；
（2）关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票方案的议案；
（3）关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票预案的议案；
（4）关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案；
（5）关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案；
（6）关于公司本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺的议案；
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（7）关于公司未来三年（2023-2025 年）股东回报规划的议案。
（1）《公司 2022 年年度报告及年报摘要》；
（2）《公司 2022 年度监事会工作报告》；
（3）《公司 2022 年度利润分配预案》；
（4）《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》；
（5）《公司财务会计政策变更的议案》；
（6）《关于公司长租房摊销政策事项的议案》；
（7）《公司 2023 年第一季度报告》。
了：
（1）《公司 2023 年半年度报告及半年报摘要》。
过了：
（1）《公司 2023 年第三季度报告》。
（二）切实履行对董事、经理和高管层的监督职责
公司监事会依据法律赋予的相关职责和公司治理规范要求，报告期内按惯例
派员参加了公司召开的 2022 年度股东大会和 2023 年度召开的两次临时股东会、
列席参加董事会现场会议，听取相关议案，了解股东代表、董事和独立董事发表
的意见和建议，对相关会议的召开程序、决策过程进行监督；派员出席公司党政
联席会议、列席公司办公会议，及时了解公司经营动态，关注公司重大筹资活动
和重要经营事项，提出意见和管理建议，履行好监督职责。
（三）切实履行对公司财务状况、内部控制、风险管理等方面的监督职责
报告期内，公司监事会持续关注公司财务状况，通过审阅公司定期报告和财
务部门的月度预算分析报告，动态掌握公司对董事会下达经营目标的执行情况。
监事会还关注了公司重大筹资活动、投资事项及其内部控制等情况，对非公开发
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行 A 股股票和开展保障性租赁住房公募 REITs 项目的申报发行过程进行监督，促
进公司进一步加强财务资金管理，做好经营风险的防控。监事会与公司财务部门
和外部审计单位继续保持有效沟通，对公司定期报告的编报、重大财务事项及其
内部控制等情况进行监督。
（四）切实履行对公司房地产新项目和新业态的日常监督工作
报告期内，监事会成员通过参加公司定期经营工作会议，以及各类专项业务
会议，听取所属单位关于经营状况、财务状况、预算执行和经营管理活动情况的
工作汇报，及时掌握各基层单位的最新业务动态、经营方向。面对不断变化的房
地产市场情况，针对公司房地产新项目和新业态进行重点跟踪，沿用实地调查研
究的工作方式，深入了解房产开发和租售情况，不仅与相关单位的负责人开展座
谈交流，听取企业实现经营目标和风险防范的各项措施介绍，还对重资产持有的
保障性租赁住房项目投资回报情况，监事会成员进行了深入研究，在履行监督职
责的同时，为促进公司转型发展、不断提高投资效果建言献策。同时，监事会继
续保持与内部审计部门的紧密联系，查阅内部审计报告，并利用审计成果在不同
场景对加强风险管控、促进管理提升进行宣贯，在公司内全方位地开展日常监督
工作。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会依法对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、公司的
决策程序、内部控制管理制度和公司董事、高管履行职责情况进行了监督，认为公
司各项工作依照相关法律法规和《公司章程》进行，未发现公司董事与高管在履行
相关职责时，有违反法律、法规、《公司章程》或其他损害公司利益的行为。
三、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司监事会对公司收购、出售资产的交易情况进行了监督，认为公司收购、出
售资产交易价格合理，未发现内幕交易情况，未发现有损害部分股东权益或者造成
公司资产流失的情况。
四、监事会对检查公司财务情况的独立意见
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报告期内，监事会持续关注公司财务运行状况，认真审议各期财务报告，对公
司财务情况进行了检查和监督，认为公司财务制度健全，财务状况良好，公司管理
层能遵守公司《财务制度》、
《公司内部控制制度》等各项管理制度规定，公司财务
报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的规定，财务报告客观地反
映了公司财务状况和经营成果。
五、监事会对公司内部控制情况的独立意见
公司已建立了较为完整的内部控制体系并能得到有效执行，根据企业内部控制
规范体系及公司《2023 年度内部控制评价工作方案》，监事会对公司出具的《2023
年度内部控制评价报告》进行了审阅，认为该报告客观地反映了公司内部控制制度
的运行情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方
面保持了有效的内部控制。
六、2024 年监事会工作目标
关法律法规政策、规范性文件及《公司章程》规定，独立开展全方位的各项监督工
作。立足于提高公司风险管控能力，积极支持公司生产经营发展，不断提升监事会
工作水平，促进公司规范运作，继续维护好公司全体投资者的合法权益，保障公司
持续、稳定、健康地发展。
本议案已经公司第九届三次监事会会议审议通过，现提请股东大会审议。
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议案三
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公司 2023 年度财务报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标
准无保留意见审计报告。
现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下：
一、资产、负债及股东权益状况
负债总额 156.95 亿元，较上年末减少 42.51 亿元，降幅 21.31%；股东权益总额
（一）资产状况
资产的 69.17%，较上年末减少 41.72 亿元，降幅 22.87%；非流动资产总额 62.71
亿元，占总资产的 30.83%，较上年末减少 0.20 亿元，降幅 0.33%。主要资产项目
情况如下：
货币资金期末余额 54.94 亿元，较上年末减少 14.72 亿元，降幅 21.13%，主要
原因为报告期内下属期货公司客户存入保证金减少。
存货期末余额 40.25 亿元，较上年末减少 26.37 亿元，降幅 39.58%，报告期内
处置子公司所致。
其他流动资产期末余额 37.56 亿元，较上年末减少 6.16 亿元，降幅 14.09%，
主要为报告期内预交税金及期货应收保证金减少。
长期股权投资期末余额 15.23 亿元，较上年末减少 1.07 亿元，降幅 6.54%，主
要为权益法核算投资公司宣告利润分配所致。
投资性房地产期末余额 38.77 亿元，较上年末减少 0.53 亿元，降幅 1.34%,主
要为报告期内下属投资性房地产摊销所致。
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（二）负债状况
负债总额的 74.54%，较上年末减少 32.18 亿元，降幅 21.57%，非流动负债总额 39.96
亿元，占负债总额的 25.46%,较上年末减少 10.33 亿元，降幅 20.53%，主要负债项
目情况如下：
应付账款期末余额 6.09 亿元，较上年末减少 11.93 亿元，降幅 66.18%，报告
期内处置子公司所致。
其他流动负债期末余额 64.85 亿元，较上年末减少 19.98 亿元，降幅 23.55%，
主要为报告期内期货公司客户存入保证金减少。
合同负债期末余额 28.65 亿元，较上年末增加 0.52 亿元，增幅 1.85%，主要
为报告期内预收房地产销售款增加。
长期借款期末余额 27.49 亿元，较上年末减少 0.19 亿元，降幅 0.69%，主要
为报告期内偿还借款所致。
其他非流动负债期末余额 10.84 亿元，较上年末减少 10.14 亿元，降幅 48.33%，
主要为报告期内下属房产项目公司预收房款转入合同负债所致。
（三）股东权益状况
元，增幅 1.14%，其中：股本 6.73 亿元，资本公积 9.03 亿元，盈余公积 3.65 亿
元，未分配利润 24.77 亿元。
二、营业总收入、利润完成情况
期内房产项目结转销售收入减少及期货公司利息收入减少。
归属于上市公司股东的净利润 0.62 亿元，同比增加 9.69%，主要为报告期内公
司投资收益增加。
三、现金流量状况
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主要为报告期内下属期货公司收到的保证金净额减少；投资活动产生的现金流量净
额-4.09 亿元，同比减少 759.77%，主要为报告期内公司购买投资产品支出的现金
增加及处置子公司所致；筹资活动产生的现金流量净额-7.93 亿元，同比增加
公司会计报表的编制基准及假设、主要会计政策、税项、会计报表项目注释、
关联方及其他交易等在会计报表附注中都有详细披露，请参见公司 2023 年度报告。
本议案已经公司第九届五次董事会会议审议通过，现提请股东大会审议。
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议案四
公司 2023 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司
母公司报表期末未分配利润为人民币 2,628,381,787.51 元。公司 2023 年年度拟以
实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
按照《公司章程》及相关法律法规规定，公司董事会拟向全体股东每 10 股派
发现金红利 0.28 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 673,396,786
股，以此计算合计拟派发现金红利 18,855,110.01 元（含税）。本年度公司现金分
红比例为 30.37%。公司 2023 年度不送红股，不实施资本公积转增股本。
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公
司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本议案已经公司第九届五次董事会会议和第九届三次监事会会议审议通过，现
提请股东大会审议。
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议案五
上海新黄浦实业集团股份有限公司
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》 《上海证券交易所股票上市规
则》等有关规定和要求，为能够真实、准确、完整地反映上海新黄浦实业集团股份
有限公司 2023 年度的整体经营情况，公司编制了《2023 年年度报告》及《2023 年
年报摘要》。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站披露的《公司
《证券时报》及上海证券交易所网站披露的
《公司 2023 年年度报告摘要》。
本议案已经公司第九届五次董事会会议和第九届三次监事会会议审议通过，现
提请股东大会审议。
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议案六
关于 2024 年度公司外部融资业务总额
及提供相关担保事项的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司 2024 年度经营活动和投资活动资金需求，确保本年度经营活动及
投资活动的顺利进行，2024 年度公司总部、下属全资及控股公司拟向各类金融机
构、合作项目合作股东方及其实际控制人申请办理总额不超过人民币 36 亿元的融
资业务（含固定资产贷款、经营性物业贷款、项目贷款、流动资金贷款、承兑汇票、
融资租赁、保理、再保理等）及相关担保业务。
公司将根据 2024 年经营资金、投资资金需求，综合各金融机构授信情况，在
考虑各金融机构融资品种、贷款期限、担保方式和贷款利率等综合信贷条件后，择
优选择融资品种。
上述融资业务总额不等同于实际融资金额。公司将根据实际业务需要办理具体
业务，最终发生额以实际签署的合同为准。在具体办理上述额度内的融资及担保业
务时，授权公司法定代表人在 36 亿元本金的融资及担保业务范围内签署相关融资
法律文件。此次授权自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大
会召开之日止。在授权期限内，融资额度可循环使用。
本议案已经公司第九届五次董事会会议审议通过，现提请股东大会审议。
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议案七
关于聘任公司 2024 年度财务审计及内控审计机构的议案
各位股东及股东代表：
在执行完 2023 年度审计工作之后，公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“大华”）已连续三年为公司提供审计服务，超过《公司章程》
规定的上限。因此，大华不宜再续聘为公司 2024 年度财务报告及内控审计机构。为
保持公司审计工作的独立性、客观性、 公允性，经公司审慎决策拟聘任立信会计师
事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“立信”
）为公司 2024 年度财务报告及内控审
计机构，提请股东大会审议并授权经营管理层办理并签署相关服务协议等事项。公
司已就变更会计师事务所事宜与大华进行了充分沟通，大华对变更事宜无异议。
立信相关介绍如下：
（一）机构信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海
市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事
证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资
格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总
数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿
元，证券业务收入17.65亿元。
行业上市公司审计客户12家。
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截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责
任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件 裁）金额
尚余 1,000
金亚科技、周旭辉、 连带责任，立信投保的职业保险足以覆
投资者 2014 年报 多万，在诉
立信 盖 赔偿金额，目前生效判决均已履行
讼过程中
一审判决立信对保千里在2016 年 12 月
保千里、东北证券、 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券
投资者 组、2015 年 80万元
银信评估、立信等 虚假陈述行为对投资者所负债务的 15%
报、2016 年
承担补充赔偿责任，立信投保的职业保
报
险 12.5 亿元足以覆盖赔偿金额
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施
（二）项目信息
注册会计师 开始从事上 开始在本 开始为本公司
项目 姓名
执业时间 市公司审计 所执业时 提供审计服务
时间 间 时间
项目合伙人 葛勤 1996 年 1996 年 1995 年 2024 年
签字注册会计师 李羊涛 2022 年 2013 年 2013 年 2024 年
质量控制复核人 赵勇 2000 年 1997 年 1997 年 2024 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：葛勤
时间 上市公司名称 职务
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：李羊涛
时间 上市公司名称 职务
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：赵勇
时间 上市公司名称 职务
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事
处罚，未受到证监会及其派出机构、行政主管部门等的行政处罚、监督管理措施和
自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处
分。
（三）审计收费
根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公
司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定本期
审计费用。经双方协商，2024 年度审计费用 150 万元，其中财务会计报告审计费用
为 110 万元、内部控制审计费用为 40 万元。如公司审计范围、内容发生变更，提
请股东大会授权经营管理层根据实际审计范围和内容确定最终费用。
科目 2023 年 2024 年 增减
年报审计收费金额（万元） 110 110 0%
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内控审计收费金额（万元） 40 40 0%
（四）独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等
不存在可能影响独立性的情形。
本议案已经公司第九届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过，现提请股东
大会审议。
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上海新黄浦实业集团股份有限公司
（吕红兵）
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
司治理准则》等法律法规、《公司章程》相关规定和要求，尽职履行独立董事
的职责和义务，积极参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事
项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护
了全体股东和公司的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一） 独立董事个人基本情况
吕红兵，男，1966 年生，中共党员，研究生。曾先后任上海万国证券公
司法律顾问室负责人，上海万国律师事务所律师、主任，现任国浩律师（上海）
事务所合伙人，全国律师行业党委委员、中华全国律师协会监事长，全国政协
委员、社会和法制委员会会员，中国证监会上市公司并购重组委员会咨询委
员，上海证券交易所上市委员会委员，上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲
裁委员会仲裁员，中科寒武纪科技股份有限公司独立董事，上海新黄浦实业集
团股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况的说明
本人符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》的相关
要求，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分。本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或其附属企业任职、没有
直接或间接持有公司已发行股份，未在直接或间接持有公司已发行股份 5%或
本人任职境内上市公司家数不超过三家，符合相关规定。
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二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
情况如下：
参加股
参加董事会情况 东大会
董事 情况
姓名 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股
亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 东大会
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 的次数
吕红兵 7 3 4 0 0 否 0
报告期内，本人认真参加了公司董事会会议，履行了独立董事诚信、勤勉
义务。对提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情
况，积极参与讨论并提出合理建议。本人认为，报告期内公司董事会和股东大
会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相
关程序，合法有效。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真
审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
专门委员会类别 报告期内召开次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
薪酬与考核委员会 2 2 2 0
提名委员会 1 1 1 0
本人为董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员，按照《董事
会专门委员会工作细则》和《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，召集并
参加了全部会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨
询。本人对 2023 年度内公司董事会相关专门委员会各项议案及重大事项未提
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出异议，对各次董事会相关专门委员会审议的相关议案均投了同意票。
（三）2023 年度独立董事发表独立意见情况
报告期，本人发表独立意见 2 份，对 13 项事项发表了明确同意的独立意
见；
发表事前认可意见 1 份，对 9 项事项发表了事前认可意见，主要情况如
下：
序号 时间 意见 事项
会议相关事项的独立 认可意见
意见、事前认可意见 2、对《关于公司 2023 年度非公开发
行 A 股股票方案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票预案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》的独立意见和事前
认可意见
资金使用情况报告的议案》的独立意
见和事前认可意见
股票摊薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺的议案》的独立意见和事前
认可意见
年）股东回报规划的议案》的独立意
见和事前认可意见
制度>的议案》的独立意见和事前认
可意见
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会办理本次非公开发行 A 股股票具
体事宜的议案》的独立意见和事前认
可意见
日 董事会相关事项的独 部控制审计机构的独立意见
立意见 2、关于对外担保的专项说明及独立
意见
的独立意见
见
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，审核了
公司《审计报告》、
《内部控制评价报告》、
《财务报表》等重要文件，对定期报告、
年度审计工作计划和安排提出建议，切实保障定期报告内容真实、准确、完整，
维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董
事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出
独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中
小股东的合法权益。
（六）现场工作情况
与公司管理层进行沟通，深入了解公司的生产经营情况及财务状况，为独立、客观
地作出决策提供依据。同时，在召开董事会及相关会议前，公司能积极组织和准备
会议材料，并及时和我进行沟通与交流，为独立董事工作提供了便利条件，积极有
效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
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本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、
透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟
通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、
客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
（一）关联交易情况
根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准
则》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本人勤勉履职，认真
核查，报告期内没有发现公司发生重大关联交易事项。
（二）关于公司与关联方资金往来
本人认为公司能够严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，未
发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司不存在将资金直接或间接
地提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内公司聘任苏刚先生为总经理、聘任马尚彬先生为副总经理，符合
《公司法》《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。
不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，也不存在
被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和
证券交易所的任何处罚和惩戒。公司高级管理人员的提名、表决、聘任程序符
合相关规定。
报告期内，公司高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪
酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，有利于强化公司高管勤勉尽责，促
进公司提升工作效率及经营效益，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公
司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（四）聘用会计师事务所情况
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报告期内，经董事会、股东大会审议通过，公司续聘大华会计师事务所(特
殊普通合伙)作为公司 2023 年度财务审计机构与内部控制审计机构，未发生
改聘。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
分配现金红利计 17,508,316.44 元。公司 2022 年度不送红股，不实施资本公
积转增股本。
本人认为，公司 2022 年度利润分配方案考虑了公司的发展阶段、盈利情
况、资金需求等因素，符合公司的实际经营情况，保护了中小股东利益，有利
于促进公司持续、稳定、健康发展。
（六）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司
相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。2023 年刊
登公告事项共计 32 次(其中临时公告 28 次、定期报告 4 次)，本人对公司 2023
年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露工作均符合《公司章程》及
《上市公司信息披露管理办法》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信
息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
（七）定期报告披露和内部控制的执行情况
报告期内，公司及时编制并披露了 2022 年年度报告、2023 年一季报、半
年报、三季报。2023 年度，公司根据内部控制的相关法规，结合中国证监会、
上海证券交易所对内控工作要求，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公
司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价，形成了
公司《内部控制评价报告》，本人在此基础上敦促公司尽快解决内部控制存在
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的问题，持续完善公司现有内部控制制度，切实维护公司股东的合法权益。目
前根据审计师的审计，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
四、 其他事项
五、总体评价和建议
持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。
对公司董事会审议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行
认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股
民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权
益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资
者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
上海新黄浦实业集团股份有限公司独立董事
吕红兵
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上海新黄浦实业集团股份有限公司
（姜明生）
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
司治理准则》等法律法规、《公司章程》相关规定和要求，尽职履行独立董事
职责和义务，积极参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项
发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护了
全体股东和公司的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）独立董事个人基本情况
姜明生，男，1960 年生，中共党员，本科。曾先后任招商银行广州分行
副行长，招商银行总行公司银行部总经理，招商银行上海分行党委书记、行长，
上海浦东发展银行党委委员、副行长、执行董事，浦银安盛基金管理有限公司
董事长，浦发硅谷银行副董事长，上海张江银行工作组副组长，现任上海新黄
浦实业集团股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况的说明
本人符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》的相关
要求，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分。本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或其附属企业任职、没有
直接或间接持有公司已发行股份，未在直接或间接持有公司已发行股份 5%或
本人任职境内上市公司家数不超过三家，符合相关规定。
二、独立董事年度履职概况
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）出席董事会及股东大会情况
情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
本年应参 亲自 以通讯 是否连续两次
姓名 委托出席 缺席 出席股东大
加董事会 出席 方式参 未亲自参加会
次数 次数 会的次数
次数 次数 加次数 议
姜明生 7 3 4 0 0 否 1
报告期内，本人认真参加了公司董事会和股东大会，履行了独立董事诚信、
勤勉义务。对提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运
作情况，积极参与讨论并提出合理建议。本人认为，报告期内公司董事会和股
东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关程序，合法有效。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项
认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
专门委员会类别 报告期内召开次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
审计委员会 2 2 2 0
提名委员会 1 1 1 0
本人为董事会审计委员会主任委员，提名委员会委员，按照《董事会专门
委员会工作细则》和《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，召集并参加了
全部会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。本人
对 2023 年度内公司董事会相关专门委员会各项议案及重大事项未提出异议，
对各次董事会相关专门委员会审议的相关议案均投了同意票。
（三）2023 年度独立董事发表独立意见情况
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期，本人发表独立意见 2 份，对 13 项事项发表了明确同意的独立意
见；
发表事前认可意见 1 份，对 9 项事项发表了事前认可意见，主要情况如
下：
序号 时间 意见 事项
会议相关事项的独立 认可意见
意见、事前认可意见 2、对《关于公司 2023 年度非公开发
行 A 股股票方案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票预案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》的独立意见和事前
认可意见
资金使用情况报告的议案》的独立意
见和事前认可意见
股票摊薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺的议案》的独立意见和事前
认可意见
年）股东回报规划的议案》的独立意
见和事前认可意见
制度>的议案》的独立意见和事前认
可意见
会办理本次非公开发行 A 股股票具
体事宜的议案》的独立意见和事前认
可意见
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
日 董事会相关事项的独 部控制审计机构的独立意见
立意见 2、关于对外担保的专项说明及独立
意见
的独立意见
见
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，审核了
公司《审计报告》、
《内部控制评价报告》、
《财务报表》等重要文件， 对定期报告、
年度审计工作计划和安排提出建议，切实保障定期报告内容真实、准确、完整，
维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董
事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出
独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中
小股东的合法权益。
（六）现场工作情况
考察，定期与公司管理层进行沟通，深入了解公司的生产经营情况及财务状况，为
独立、客观地作出决策提供依据。同时，在召开董事会及相关会议前，公司能积极
组织和准备会议材料，并及时和我进行沟通与交流，为独立董事工作提供了便利条
件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟
通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、
客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
（一）关联交易情况
根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准
则》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本人勤勉履职，认真
核查，报告期内没有发现公司发生重大关联交易事项。
（二）关于公司与关联方资金往来
本人认为公司能够严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，未
发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司不存在将资金直接或间接
地提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内公司聘任苏刚先生为总经理、聘任马尚彬先生为副总经理，符合
《公司法》《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。
不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，也不存在
被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和
证券交易所的任何处罚和惩戒。公司高级管理人员的提名、表决、聘任程序符
合相关规定。
报告期内，公司高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪
酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，有利于强化公司高管勤勉尽责，促
进公司提升工作效率及经营效益，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公
司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（四）聘用会计师事务所情况
报告期内，经董事会、股东大会审议通过，公司续聘大华会计师事务所(特
殊普通合伙)作为公司 2023 年度财务审计机构与内部控制审计机构，未发生
改聘。审计委员会对该所的审计工作进行了评估，认为该所在为公司提供审计
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项审
计任务。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
分配现金红利计 17,508,316.44 元。公司 2022 年度不送红股，不实施资本公
积转增股本。
本人认为，公司 2022 年度利润分配方案考虑了公司的发展阶段、盈利情
况、资金需求等因素，符合公司的实际经营情况，保护了中小股东利益，有利
于促进公司持续、稳定、健康发展。
（六）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司
相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。 2023 年刊
登公告事项共计 32 次(其中临时公告 28 次、定期报告 4 次)，本人对公司 2023
年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露工作均符合《公司章程》及
《上市公司信息披露管理办法》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信
息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
（七）定期报告披露和内部控制的执行情况
报告期内，公司及时编制并披露了 2022 年年度报告、2023 年一季报、半
年报、三季报。2023 年度，公司根据内部控制的相关法规，结合中国证监会、
上海证券交易所对内控工作要求，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公
司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价，形成了
公司《内部控制评价报告》，本人在此基础上敦促公司尽快解决内部控制存在
的问题，持续完善公司现有内部控制制度，切实维护公司股东的合法权益。目
前根据审计师的审计，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
四、其他事项
五、总体评价和建议
持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。
对公司董事会审议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行
认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股
民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权
益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资
者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
上海新黄浦实业集团股份有限公司独立董事
姜明生
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上海新黄浦实业集团股份有限公司
（王洪卫）
独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
司治理准则》等法律法规、《公司章程》相关规定和要求，尽职履行独立董事
的职责和义务，积极参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事
项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，切实维护
了全体股东和公司的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）独立董事个人基本情况
王洪卫，男，1968 年生，中共党员，博士。曾先后任上海财经大学副校
长，上海金融学院院长，世界华人不动产学会创始主席，第十三届亚洲房地产
学会会长。现任上海财经大学教授，不动产研究所所长，上海市政府决策咨询
研究基地房地产与城市更新工作室首席专家，上海陆家嘴绿色金融中心理事
长，上海基本建设优化学会会长，上海新黄浦实业集团股份有限公司独立董
事。
（二）独立性情况的说明
本人符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》的相关
要求，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分。本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或其附属企业任职、没有
直接或间接持有公司已发行股份，未在直接或间接持有公司已发行股份 5%或
本人任职境内上市公司家数不超过三家，符合相关规定。
二、独立董事年度履职概况
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（一）出席董事会及股东大会情况
情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
本年应参 亲自 是否连续两
姓名 以通讯方式 委托出 缺席 出席股东大
加董事会 出席 次未亲自参
参加次数 席次数 次数 会的次数
次数 次数 加会议
王洪卫 7 3 4 0 0 否 0
报告期内，本人认真参加了公司董事会会议，履行了独立董事诚信、勤勉
义务。对提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情
况，积极参与讨论并提出合理建议。本人认为，报告期内公司董事会和股东大
会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相
关程序，合法有效。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真
审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
专门委员会类别 报告期内召开次数 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数
审计委员会 2 2 2 0
薪酬与考核委员会 2 2 2 0
本人为董事会薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会委员，按照《董事
会专门委员会工作细则》和《上市公司独立董事管理办法》的有关要求，召集并
参加了全部会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨
询。本人对 2023 年度内公司董事会相关专门委员会各项议案及重大事项未提
出异议，对各次董事会相关专门委员会审议的相关议案均投了同意票。
（三）2023 年度独立董事发表独立意见情况
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期，本人发表独立意见 2 份，对 13 项事项发表了明确同意的独立意
见；
发表事前认可意见 1 份，对 9 项事项发表了事前认可意见，主要情况如
下：
序号 时间 意见 事项
会议相关事项的独立 认可意见
意见、事前认可意见 2、对《关于公司 2023 年度非公开发
行 A 股股票方案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票预案的议案》的独立意见
和事前认可意见
行 A 股股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》的独立意见和事前
认可意见
资金使用情况报告的议案》的独立意
见和事前认可意见
股票摊薄即期回报、填补措施及相关
主体承诺的议案》的独立意见和事前
认可意见
年）股东回报规划的议案》的独立意
见和事前认可意见
制度>的议案》的独立意见和事前认
可意见
会办理本次非公开发行 A 股股票具
体事宜的议案》的独立意见和事前认
可意见
上海新黄浦实业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
日 董事会相关事项的独 部控制审计机构的独立意见
立意见 2、关于对外担保的专项说明及独立
意见
的独立意见
见
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，审核了
公司《审计报告》、
《内部控制评价报告》、
《财务报表》等重要文件， 对定期报告、
年度审计工作计划和安排提出建议，切实保障定期报告内容真实、准确、完整，
维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董
事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出
独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中
小股东的合法权益。
（六）现场工作情况
与公司管理层进行沟通，深入了解公司的生产经营情况及财务状况，为独立、客观
地作出决策提供依据。同时，在召开董事会及相关会议前，公司能积极组织和准备
会议材料，并及时和我进行沟通与交流，为独立董事工作提供了便利条件，积极有
效地配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、
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透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟
通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、
客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
（一）关联交易情况
根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准
则》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本人勤勉履职，认真
核查，报告期内没有发现公司发生重大关联交易事项。
（二）关于公司与关联方资金往来
本人认为公司能够严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，未
发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司不存在将资金直接或间接
地提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内公司聘任苏刚先生为总经理、聘任马尚彬先生为副总经理，符合
《公司法》《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。
不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司高管的情形，也不存在
被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和
证券交易所的任何处罚和惩戒。公司高级管理人员的提名、表决、聘任程序符
合相关规定。
报告期内，公司高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪
酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，有利于强化公司高管勤勉尽责，促
进公司提升工作效率及经营效益，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公
司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（四）聘用会计师事务所情况
报告期内，经董事会、股东大会审议通过，公司续聘大华会计师事务所(特
殊普通合伙)作为公司 2023 年度财务审计机构与内部控制审计机构，未发生
改聘。审计委员会对该所的审计工作进行了评估，认为该所在为公司提供审计
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服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项审
计任务。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
分配现金红利计 17,508,316.44 元。公司 2022 年度不送红股，不实施资本公
积转增股本。
本人认为，公司 2022 年度利润分配方案考虑了公司的发展阶段、盈利情
况、资金需求等因素，符合公司的实际经营情况，保护了中小股东利益，有利
于促进公司持续、稳定、健康发展。
（六）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司
相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。 2023 年刊
登公告事项共计 32 次(其中临时公告 28 次、定期报告 4 次)，本人对公司 2023
年的信息披露情况进行了监督，认为公司信息披露工作均符合《公司章程》及
《上市公司信息披露管理办法》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信
息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
（七）定期报告披露和内部控制的执行情况
报告期内，公司及时编制并披露了 2022 年年度报告、2023 年一季报、半
年报、三季报。2023 年度，公司根据内部控制的相关法规，结合中国证监会、
上海证券交易所对内控工作要求，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公
司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我评价，形成了
公司《内部控制评价报告》，本人在此基础上敦促公司尽快解决内部控制存在
的问题，持续完善公司现有内部控制制度，切实维护公司股东的合法权益。目
前根据审计师的审计，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
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四、其他事项
五、总体评价和建议
持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。
对公司董事会审议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行
认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股
民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权
益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资
者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
上海新黄浦实业集团股份有限公司独立董事
王洪卫
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