上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2023-058
债券代码：123078 债券简称：飞凯转债
上海飞凯材料科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
重要内容提示:
误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
息的真实、准确、完整。
□是 ?否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
?是 □否
追溯调整或重述原因：会计政策变更、会计差错更正
本报告期比上
上年同期
本报告期 年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 594,157,918.54 865,397,506.97 862,361,400.73 -31.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） 72,212,645.69 138,763,627.91 135,552,219.84 -46.73%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -124,769,378.66 -28,932,390.17 -28,932,390.17 -331.24%
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基本每股收益（元/股） 0.14 0.27 0.26 -46.15%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.27 0.26 -46.15%
加权平均净资产收益率 1.93% 4.14% 4.05% -2.12%
本报告期末比
上年度末
本报告期末 上年同期增减
调整前 调整后 调整后
资产总额（元） 6,232,162,373.82 6,314,013,135.15 6,307,056,659.43 -1.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,778,921,812.51 3,702,180,283.30 3,702,180,283.30 2.07%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
（财会〔2022〕31 号）中对于在首次施行本解释的财务
报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。对于在
首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置
义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准
则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。
决定》的行政监管措施决定书（沪证监决〔2024〕140 号，以下简称“
《决定书》”
），要求公司对《决定书》中指出的问题进
行整改。公司对涉及事项进行自查，并根据《企业会计准则》规定及业务实际情况对 2022 年第一季度财务报表和 2022 年年
度财务报表进行追溯重述。
（二）非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元
本报告期金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 85,662.00
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 490,269.48
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 1,341,002.55
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,433,862.27
减：所得税影响额 1,137,929.64
少数股东权益影响额（税后） 597,571.48
合计 6,376,236.27 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
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的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
单位：元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动幅度 原因
其他应收款 157,674,478.30 111,592,855.74 41.29% 主要系公司往来款增加所致。
主要系公司归还融资租赁借款收回借
长期应收款 15,266,480.64 -100.00%
款保证金所致。
主要系公司报告期项目设备及工程预
其他非流动资产 13,689,394.30 23,690,376.86 -42.22%
付款项减少所致。
主要系公司报告期支付到期票据所
应付票据 49,175,500.50 118,398,241.75 -58.47%
致。
主要系公司报告期预收款项减少所
合同负债 1,421,212.72 5,725,384.34 -75.18%
致。
主要系公司于报告期发放 2022 年度
应付职工薪酬 40,116,975.84 92,170,247.57 -56.48%
年终奖所致。
主要系公司报告期设备及工程款增加
其他应付款 71,215,515.04 54,346,218.82 31.04%
所致。
主要系公司报告期未支付的利息增加
应付利息 2,050,618.45 642,356.57 219.23%
所致。
主要系公司为优化负债结构增加中长
长期借款 227,729,699.79 122,832,693.65 85.40%
期借款所致。
主要系公司融资租赁借款规模减少所
长期应付款 26,029,803.48 38,777,173.43 -32.87%
致。
主要系公司报告期其他权益工具投资
其他综合收益 -29,926,297.20 -15,409,977.12 -94.20% 转长期股权投资和其他综合收益所
致。
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动幅度 原因
主要系报告期内公司业务受所属行业
营业收入 594,157,918.54 862,361,400.73 -31.10% 市场因素影响，营业收入较上年同期
减少所致。
主要系公司报告期收入下降，销售佣
销售费用 22,349,690.97 47,697,532.10 -53.14%
金及销售服务费用下降所致。
投资收益（损失以“－”号 14,877,873.50 273,186.35 5,346.05% 主要系公司报告期出售交易性金融资
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填列） 产所致。
信用减值损失（损失以“-” 主要系公司报告期应收账款坏账准备
-568,133.34 -1,668,697.77 -65.95%
号填列） 转回所致。
资产减值损失（损失以“-” 主要系公司报告期计提存货跌价准备
-585,115.77 -388,434.68 -50.63%
号填列） 增加所致。
资产处置收益（损失以“-” 主要系公司报告期处置长期资产收益
号填列） 增加所致。
主要系公司报告期冲回前期计提的赔
营业外收入 1,007,321.66 26,113.56 3,757.47%
偿款项所致。
主要系公司报告期营业利润下降所
所得税费用 7,451,394.81 19,817,777.34 -62.40%
致。
主要系公司报告期非全资子公司净利
少数股东损益 3,749,268.51 1,224,354.00 206.22%
润增加所致。
其他权益工具投资公允价值 主要系公司报告期其他权益工具投资
-12,002,873.16 100.00%
变动 转长期股权投资所致。
收到其他与经营活动有关的 前期发生额系公司收回项目保证金所
现金 致。
支付其他与经营活动有关的 主要系公司报告期支付往来款增加所
现金 致。
主要系公司报告期出售交易性金融资
收回投资收到的现金 6,263,874.52 100.00%
产所致。
主要系公司报告期出售交易性金融资
取得投资收益收到的现金 14,878,498.01 273,186.35 5,346.28%
产所致。
收到其他与投资活动有关的 主要系公司报告期内赎回银行理财产
现金 品收到的现金较上年同期增加所致。
购建固定资产、无形资产和 主要系公司报告期项目设备及工程预
其他长期资产支付的现金 付款项较上年同期减少所致。
投资支付的现金 43,864,000.00 6,659,618.00 558.66% 主要系公司报告期新增投资所致。
主要系公司归还金融机构借款规模增
偿还债务支付的现金 392,222,485.33 232,670,030.91 68.57%
加所致。
子公司支付给少数股东的股 主要系公司报告期未分配少数股东股
利、利润 利、利润。
支付其他与筹资活动有关的 主要系公司报告期融资租赁所支付的
现金 现金较上年同期减少所致。
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二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 51,009
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
飞凯控股有限公司 境外法人 22.37 118,237,504 质押 13,500,000
上海半导体装备材料产业投资管理
有限公司-上海半导体装备材料产 其他 6.78 35,846,210
业投资基金合伙企业（有限合伙）
北京联科斯凯物流软件有限公司 境内非国有法人 1.81 9,578,336
上海康奇投资有限公司 境内非国有法人 1.61 8,496,731
香港中央结算有限公司 境外法人 1.15 6,076,629
上海国盛资本管理有限公司-上海
国盛海通股权投资基金合伙企业 其他 1.15 6,063,162
（有限合伙）
新余汉和泰兴管理咨询有限公司 境内非国有法人 0.86 4,560,036
刘立新 境内自然人 0.74 3,892,886
徐鹏 境内自然人 0.64 3,400,046
泰康人寿保险有限责任公司-投连-
其他 0.54 2,842,702
行业配置
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
飞凯控股有限公司 118,237,504 人民币普通股 118,237,504
上海半导体装备材料产业投资管理有限公司-上海半导
体装备材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）
北京联科斯凯物流软件有限公司 9,578,336 人民币普通股 9,578,336
上海康奇投资有限公司 8,496,731 人民币普通股 8,496,731
香港中央结算有限公司 6,076,629 人民币普通股 6,076,629
上海国盛资本管理有限公司-上海国盛海通股权投资基
金合伙企业（有限合伙）
新余汉和泰兴管理咨询有限公司 4,560,036 人民币普通股 4,560,036
刘立新 3,892,886 人民币普通股 3,892,886
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徐鹏 3,400,046 人民币普通股 3,400,046
泰康人寿保险有限责任公司-投连-行业配置 2,842,702 人民币普通股 2,842,702
公司未知上述前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动人。
司客户信用交易担保证券账户持有 3,887,886 股，实际合计持有 3,892,886
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股；
前 10 名股东中存在回购证券专户的特别说明：前 10 名股东中存在公司回购账户“上海飞凯材料科技股份有限公司回购专用
，截至本报告期末，该回购账户持股数量为 4,447,180 股，持股比例 0.84%。根据相关规定，不纳入前 10 名股东
证券账户”
列示。
（二）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三）限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
张艳霞 2,136,402 534,101 1,602,301 高管锁定股 按高管锁定规定执行
苏斌 598,245 67,500 530,745 高管锁定股 按高管锁定规定执行
宋述国 500,884 12,721 488,163 高管锁定股 按高管锁定规定执行
陆春 269,325 269,325 高管锁定股 按高管锁定规定执行
邱晓生 117,075 117,075 高管锁定股 按高管锁定规定执行
伍锦贤 37,957 37,957 高管锁定股 按高管锁定规定执行
曹松 21,420 21,420 高管锁定股 按高管锁定规定执行
李晓晟 19,267 19,267 高管锁定股 按高管锁定规定执行
合计 3,700,575 614,322 3,086,253 -- --
注：2023 年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在 2022 年最后一个交易日登记在其名下的公司股份为基数，
按 25%计算其 2023 年可转让股份法定额度；同时，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对公司董事、监事和高级管
理人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁，导致公司有限售条件股份和无限售条件股份数量
的变动。
三、其他重要事项
?适用 □不适用
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可转换公司债券相关议案。为满足公司业务发展的资金需求，增强资本实力，提升盈利能力，公司拟向不特定对象发行可转
换公司债券，本次可转换公司债券发行总额不超过人民币83,200万元（含83,200万元）
，具体募集资金数额由股东大会授权董
事会在上述额度范围内确定。2020年3月26日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过向不特定对象发行可转换公
司债券相关议案。
（公告日：2020年3月10日，2020年3月26日；公告编号：2020-006，2020-007，2020-008，2020-034；网站
链接：www.cninfo.com.cn）
（受理序号：200729）
。中国证监会依
法对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定
对该行政许可申请予以受理。
（公告日：2020年4月17日；公告编号：2020-047；网站链接：www.cninfo.com.cn）
（200729号）
。中国
证监会依法对公司提交的《上海飞凯光电材料股份有限公司创业板上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申
请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在规定期限内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回
复意见。2020年6月8日，公司披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复公告》
，公司会同相
关中介机构就反馈意见提出的问题进行了核查，逐项落实，并按照反馈意见的要求对所列问题进行了回复。
（公告日：2020
年5月25日，2020年6月8日；公告编号：2020-062，2020-071；网站链接：www.cninfo.com.cn）
换公司债券相关议案。为推进公司本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的顺利进行，公司经综合考虑当前资本市场情
况、相关项目实际推进情况和公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的实际情况，对本次发行可转换公司债券的发行规
模进行了调整。调整后的发行总额为不超过人民币82,500.00万元（含82,500.00万元）
，具体募集资金数额由股东大会授权公
司董事会在上述额度范围内确定。
（公告日：2020年6月4日；公告编号：2020-065，2020-066，2020-067；网站链接：
www.cninfo.com.cn）
转换公司债券相关议案。根据《公司法》
、《证券法》以及2020年6月12日颁布生效的《创业板上市公司证券发行注册管理办
法（试行）
》等法律法规及规范性文件的规定，公司经对照最新颁布生效的关于创业板上市公司向不特定对象发行可转换公
司债券信息披露内容与格式准则等要求，对公司向不特定对象发行可转换公司债券方案部分内容进行了适当的修订。
（公告
日：2020年6月18日；公告编号：2020-076，2020-077，2020-078；网站链接：www.cninfo.com.cn）
司债券申请文件的通知》
（深证上审〔2020〕192号）
。深圳证券交易所对公司报送的向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
（公告日：2020年7月1日；公告编号：2020-082；
网站链接：www.cninfo.com.cn）
可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请获得审核通过。同时，
深圳证券交易所向公司出具《关于创业板上市委审议意见的落实函》
（审核函〔2020〕020087号）
。2020年7月31日，公司披
露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市委会议意见落实函的回复公告》
，公司收到落实函后，会同相关中介机构
就提出的问题进行了核查，逐项落实，并按照相关要求对所列问题进行了回复和公开披露。
（公告日：2020年7月30日，2020
年7月31日；公告编号：2020-085，2020-086；网站链接：www.cninfo.com.cn）
（审核函〔2020〕020148
号）
，深圳证券交易所上市审核中心转发中国证监会注册环节反馈意见，要求公司予以落实并及时提交回复。2020年8月25
日，公司披露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券<发行注册环节反馈意见落实函>的回复公告》
，公司收到落实函后，
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会同相关中介机构就提出的问题进行了认真核查，逐项落实，并按照有关要求对所列问题进行了回复和公开披露。
（公告日：
，公司
收到中国证监会出具的《关于同意上海飞凯光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许
可〔2020〕2299号） （公告日：2020年9月25日；公告编号：2020-096；
，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
网站链接：www.cninfo.com.cn）
不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》
、《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》
。公司董事会根据
股东大会授权，决定启动本次可转换公司债券发行事宜并进一步明确具体发行方案。本次发行可转换公司债券募集资金总额
为人民币82,500.00万元，发行数量为825万张；票面利率为：第一年0.30%，第二年0.60%，第三年1.00%，第四年1.50%，第
五年1.80%，第六年2.00%；初始转股价格为19.34元/股。公司董事会将在可转换公司债券发行完成后，申请办理可转换公司
债券在深圳证券交易所上市的相关事宜。
（公告日：2020年11月25日，2020年11月30日，2020年12月1日，2020年12月3日；
公告编号：2020-118，2020-121，2020-122，2020-123；网站链接：www.cninfo.com.cn）
，债券代
码“123078”
。（公告日：2020年12月14日；公告编号：2020-126；网站链接：www.cninfo.com.cn）
金用途的议案》
、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
。公司计划在不影响募集资金使用的情况下使用不超过5
亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理。同时，结合实际情况，本着有利于公司及全体股东利益的原则，兼顾提高募集
资金使用效率，公司计划将“年产500公斤OLED显示材料项目”变更为“年产15吨OLED终端显示材料升华提纯项目”
。2021
年2月19日，公司召开2021年第一次临时股东大会和2021年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用
途的议案》
。根据公司《募集说明书》的约定，
“飞凯转债”的附加回售条款生效。公司按要求披露了“飞凯转债”回售的提
示性公告，提示投资者可在回售申报期内选择将持有的“飞凯转债”全部或部分回售给公司，回售价格为100.078元/张（含
息、税）
，回售申报期为2021年3月2日至2021年3月8日。回售申报期于2021年3月8日收市后结束，根据中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司出具的《证券回售付款通知》
，“飞凯转债”本次合计回售46,591.00张，回售金额为4,662,734.09元（含
息、税）
，公司已根据有效回售的申报数量将回售资金足额划至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定账户，按照
有关业务规则，投资者回售款到账日为2021年3月15日。
（公告日：2021年1月25日，2021年2月19日，2021年2月24日，2021
年3月1日，2021年3月5日，2021年3月15日；公告编号：2021-004，2021-005，2021-013，2021-014，2021-016，2021-018，
。
公司股票存在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即16.44元/股）的情形，已满足公
司《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，为优化公司资本结构，维护投资者权益，支持公司长期发展，公司董
事会提议向下修正“飞凯转债”的转股价格。2021年3月23日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案。
同日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向下修正“飞凯转债”转股价格的议案》
，董事会决定将“飞
凯转债”的转股价格向下修正为15.62元/股，修正后的转股价格自2021年3月24日起生效。
（公告日：2021年3月5日，2021年3
月24日；公告编号：2021-021，2021-040，2021-042；网站链接：www.cninfo.com.cn）
的有关规定，
“飞凯转债”的转股价格由原15.62元/股调整为15.56元/股，调整后的转股价格自2021年5月31日起生效。
（公告
日：2021年5月25日；公告编号：2021-066；网站链接：www.cninfo.com.cn）
“飞凯转债”开始进入转股期，转股价格为15.56元/股，转股的起止日期为2021年6月3日至2026年11月26
日，转股股份来源为仅使用新增股份转股。
（公告日：2021年6月1日；公告编号：2021-067；网站链接：www.cninfo.com.cn）
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，因公司本次回购注销的股份占公司总股本比例较小，
经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，
“飞凯转债”的转股价格不作调整，仍为15.56元/股。
（公告日：2021年7月23
日；公告编号：2021-090；网站链接：www.cninfo.com.cn）
。2021年6
月22日至2021年8月2日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格
（即15.56元/股）的120%（含120%）
（即18.68元/股）
，根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件赎回
条款。考虑到“飞凯转债”自2021年6月3日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际情况，
出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”
。同时，
公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，决定自2021年8月2日至2021年12月31日，
“飞凯转债”
在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2022年1月1日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”再次触发
有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。（公告日：2021年8月2日；公告
编号：2021-094；网站链接：www.cninfo.com.cn）
率为0.30%，每10张“飞凯转债”
（面值1,000.00元）利息为3.00元（含税）
。本次付息的债权登记日为2021年11月26日，截至
有人享有本次派发的利息。
（公告日：2021年11月23日；公告编号：2021-132；网站链接：www.cninfo.com.cn）
。2022
年1月1日至2022年1月24日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格（即15.56元/股）的120%（含120%）
（即18.68元/股）
，根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件
赎回条款。考虑到“飞凯转债”自2021年6月3日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际
情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。
同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，决定自2022年1月24日至2022年3月31日，
“飞
凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2022年4月1日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”
再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
（公告日：2022年1月24
日；公告编号：2022-009；网站链接：www.cninfo.com.cn）
置募集资金进行现金管理的议案》
。为提高公司可转债募集资金使用水平，增加公司收益，在不影响募集资金使用和募集资
金投资项目建设的条件下，公司拟使用不超过3亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理。（公告日：2022年3月31日；公
告编号：2022-018；网站链接：www.cninfo.com.cn）
。2022
年4月1日至2022年4月25日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格（即15.56元/股）的120%（含120%）
（即18.68元/股）
，根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件
赎回条款。考虑到“飞凯转债”自2021年6月3日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际
情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。
同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，决定自2022年4月26日至2022年6月30日，
“飞
凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2022年7月1日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”
再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
（公告日：2022年4月27
日；公告编号：2022-038；网站链接：www.cninfo.com.cn）
及计算公式”条款的规定，
“飞凯转债”在此期间暂停转股，2022年6月16日起恢复转股。
（公告日：2022年6月2日，2022年6
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
月15日；公告编号：2022-050，2022-055；网站链接：www.cninfo.com.cn）
的有关规定，
“飞凯转债”的转股价格由原15.56元/股调整为15.49元/股，调整后的转股价格自2022年6月16日起生效。
（公告
日：2022年6月9日；公告编号：2022-053；网站链接：www.cninfo.com.cn）
。2022
年7月1日至2022年7月21日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格（即15.49元/股）的120%（含120%）
（即18.59元/股）
，根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件
赎回条款。考虑到“飞凯转债”自2021年6月3日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况及公司自身实际
情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”。
同时，公司董事会结合目前股价表现及“飞凯转债”最新转股情况综合考虑，决定自2022年7月21日至2022年9月30日，
“飞
凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以2022年10月1日后首个交易日重新计算，若“飞凯转债”
再次触发有条件赎回条款，届时董事会将另行召开会议决定是否行使“飞凯转债”的提前赎回权利。
（公告日：2022年7月21
日；公告编号：2022-078；网站链接：www.cninfo.com.cn）
据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，因公司本次回购注销的股份占公司总股本比例较小，
经计算，本次部分限制性股票回购注销完成后，
“飞凯转债”的转股价格不作调整，仍为15.49元/股。
（公告日：2022年7月28
日；公告编号：2022-081；网站链接：www.cninfo.com.cn）
置募集资金暂时补充流动资金的议案》
。为提高可转换公司债券募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司日常经营
的资金需求，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司计划在不影响募集资金使用的情况下使用不超过2.5亿元（含）
闲置募集资金暂时补充流动资金。
（公告日：2022年8月1日；公告编号：2022-084；网站链接：www.cninfo.com.cn）
募集资金用途的议案》
，公司本着提高募集资金使用效率、合理配置公司资源的原则，在综合考虑市场、行业环境及公司经
营发展的实际情况下，将“年产150吨TFT-LCD合成液晶显示材料项目”全部募集资金用于“江苏和成年产280吨新型液晶
材料混配及研发中心建设项目”。2022年12月1日，公司召开的2022年第三次临时股东大会和2022年第一次债券持有人会议审
议通过上述议案。根据公司《募集说明书》的约定，
“飞凯转债”的附加回售条款生效。公司按要求披露了“飞凯转债”回
售的提示性公告，提示投资者可在回售申报期内选择将持有的“飞凯转债”全部或部分回售给公司，回售价格为100.027元/
张（含息、税）
，回售申报期为2022年12月7日至2022年12月13日。回售申报期于2022年12月13日收市后结束，根据中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券回售付款通知》
，“飞凯转债”本次合计回售260张，回售金额为26,007.02元
（含息、税）
。公司已根据有效回售的申报数量将回售资金足额划至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定账户，
（公告日：2022年11月15日，2022年12月1日，2022年12月6日，
按照有关业务规则，投资者回售款到账日为2022年12月20日。
率为0.60%，每10张“飞凯转债”
（面值1,000.00元）利息为6.00元（含税）
。本次付息的债权登记日为2022年11月25日，截至
有人享有本次派发的利息。
（公告日：2022年11月21日；公告编号：2022-129；网站链接：www.cninfo.com.cn）
—可转换公司债券》的规定，
“飞凯转债”在此期间暂停转股，2022年12月14日起恢复转股。
（公告日：2022年12月6日，2022
年12月13日；公告编号：2022-136，2022-140；网站链接：www.cninfo.com.cn）
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
。2023
年1月5日至2023年2月22日期间，公司股票已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格（即15.49元/股）的120%（含120%）
（即18.59元/股）
，根据《募集说明书》中的相关约定，已触发“飞凯转债”有条件
赎回条款考虑到“飞凯转债”剩余存续期较长，未转股比例较高，目前公司账上资金已有相应支出安排，用于日常生产经营
活动及建设项目的支出等；同时结合公司当前的市场情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“飞凯转债”的
提前赎回权利，不提前赎回“飞凯转债”
。再者，根据公司当前二级市场股价情况，为促进二级市场股价回归合理估值，公
司董事会决定自2023年2月22日至2023年6月30日，
“飞凯转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。以
使“飞凯转债”的提前赎回权利。
（公告日：2023年2月22日；公告编号：2023-010；网站链接：www.cninfo.com.cn）
闲置募集资金进行现金管理的议案》
。为提高公司可转债募集资金使用效益，增加股东回报，在不影响募集资金使用和募集
资金投资项目建设的条件下，同意公司使用不超过3亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理。
（公告日：2023年3月31日；
公告编号：2023-027；网站链接：www.cninfo.com.cn）
募集资金用途的议案》
，公司本着提高募集资金使用效率、合理配置公司资源的原则，在综合考虑市场、行业环境及公司经
营发展的实际情况下，将“10000t/a紫外固化光纤涂覆材料扩建项目”和“年产2000吨新型光引发剂项目”分别变更为“年
产50吨高性能混合液晶及200吨高纯电子显示单体材料项目”和“丙烯酸酯类及光刻胶产品升级改造建设项目”。2023年4
月20日，公司召开的2022年年度股东大会和2023年第一次债券持有人会议审议通过上述议案。根据公司《募集说明书》的约
定，
“飞凯转债”的附加回售条款生效。公司按要求披露了“飞凯转债”回售的提示性公告，提示投资者可在回售申报期内
选择将持有的“飞凯转债”全部或部分回售给公司，回售价格为100.405元/张（含息、税）
，回售申报期为2023年4月24日至
（公告日：2023年3月31日，2023年4月20日，2023年4月21日，2023年4月24日；公告编号：2023-029，2023-047，
可转换公司债券》的规定，
“飞凯转债”在此期间暂停转股，2023年5月4日起恢复转股。
（公告日：2023年4月21日；公告编
号：2023-052；网站链接：www.cninfo.com.cn）
年度利润分配预案的议案》。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2022年合并财务报表实现归属上
市公司股东的净利润434,571,908.78元。截至2022年12月31日，公司合并财务报表累计可用于股东分配的利润1,805,151,375.04
元，母公司财务报表累计可用于股东分配的利润839,641,664.91元。结合公司目前总体运营情况以及公司制定的《未来三年
（2020年-2022年）股东回报规划》，公司2022年度具体利润分配预案如下：以未来公司实际实施权益分派股权登记日的总
股本剔除回购专用证券账户中已回购股份4,447,180股后的股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.80元（含税），
不送红股，不以资本公积金转增股本。公司董事会审议通过上述预案后至权益分派实施公告确定的股权登记日前，公司总股
本由于新增股份发行上市、股权激励授予行权、可转换公司债券转股、股份回购等原因发生变动的，公司将维持每10股分配
比例不变，相应调整分配总额。2023年4月20日，公司召开2022年年度股东大会审议通过上述议案。（公告日：2023年3月31
日，2023年4月20日；公告编号：2023-023，2023-047；网站链接：www.cninfo.com.cn）
年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度及预计担保额度的议案》
。为满足公司生产经营和业务发展的资金需要，保
证公司经营活动中融资业务的正常开展，简化审批手续，提高经营效率，公司及控股子公司计划于2023年度向金融机构及类
金融企业申请总额不超过人民币33亿元（或等值外币）
（含，该额度含2023年前已履行但尚未全额归还的融资款项）的综合
授信额度。针对上述综合授信，公司提供总额不超过人民币33亿元（或等值外币）
（含）的担保，具体担保（包括但不限于
保证、抵押、质押等）为：（1）公司或控股子公司提供担保，包括公司或控股子公司为自身提供担保以及公司与控股子公
司之间互相提供担保；（2）公司或控股子公司以其自有资产提供担保。2023年4月20日，公司召开2022年年度股东大会审议
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
通过上述议案。
（公告日：2023年3月31日，2023年4月20日；公告编号：2023-025，2023-047；网站链接：www.cninfo.com.cn）
兴凯半导体材料有限公司提供借款的议案》。为降低公司整体融资成本，保证公司全资子公司安庆飞凯新材料有限公司的控
股子公司昆山兴凯半导体材料有限公司（以下简称“昆山兴凯”）业务运营的资金需求，在不影响公司资金周转的前提下，
同意公司以自有资金向昆山兴凯提供借款，借款总额不超过3,600万元人民币，借款利率参照同期一年期LPR利率确定，每
季度付息一次，到期一次性还本付息。借款额度可循环使用，单笔借款金额的期限不得超过一年。昆山兴凯另一股东长兴（中
国）投资有限公司已对本次财务资助事项提供同比例借款、同比例连带责任担保。（公告日：2023年3月31日；公告编号：
换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》、《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》以及《关于监事会
换届暨选举第五届监事会非职工代表监事的议案》。鉴于公司第四届董事会、监事会将于2023年4月13日届满，为了顺利完
成公司董事会、监事会的换届选举工作，同意提名非独立董事ZHANG JINSHAN、苏斌、孟德庆、宋述国、王志瑾、陆春和
独立董事沈晓良、屠斌、唐仲慧9人组成公司第五届董事会；同意提名非职工代表监事严帅、李吴斌2人与由职工代表大会选
举产生的职工代表监事庄潇彬共同组成公司第五届监事会。2023年4月20日，公司召开2022年年度股东大会审议通过上述议
案，同日公司召开的第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，选举产生了第五届董事会董事长、副董事长、各
专门委员会委员及第五届监事会主席，并聘任公司第五届高级管理人员和其他相关人员，至此公司董事会、监事会换届选举
完成。（公告日：2023年4月7日，2023年4月20日；公告编号：2023-039，2023-041，2023-042，2023-047，2023-051；网站
链接：www.cninfo.com.cn）
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
四、季度财务报表
（一）财务报表
编制单位：上海飞凯材料科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,092,040,772.26 1,291,214,794.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 103,966,604.55 122,277,080.54
衍生金融资产
应收票据 166,284,511.70 178,392,984.56
应收账款 819,427,053.48 781,219,549.80
应收款项融资 120,963,143.66 98,738,022.84
预付款项 28,992,212.17 26,456,869.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 157,674,478.30 111,592,855.74
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 752,280,203.01 740,783,419.12
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 34,001,970.28 32,064,427.61
流动资产合计 3,275,630,949.41 3,382,740,004.21
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
其他债权投资
长期应收款 15,266,480.64
长期股权投资 4,899,039.07 4,899,663.58
其他权益工具投资 216,977,813.79 220,540,341.75
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,450,684,786.05 1,463,044,683.60
在建工程 217,704,535.81 200,179,798.74
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 4,387,914.50 4,996,823.32
无形资产 271,464,845.45 260,732,805.88
开发支出
商誉 682,052,777.87 639,797,120.17
长期待摊费用 13,699,022.88 14,139,096.33
递延所得税资产 80,971,294.69 77,029,464.35
其他非流动资产 13,689,394.30 23,690,376.86
非流动资产合计 2,956,531,424.41 2,924,316,655.22
资产总计 6,232,162,373.82 6,307,056,659.43
流动负债：
短期借款 906,984,552.30 944,258,844.50
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 49,175,500.50 118,398,241.75
应付账款 237,248,508.22 280,395,031.14
预收款项
合同负债 1,421,212.72 5,725,384.34
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 40,116,975.84 92,170,247.57
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
应交税费 34,923,766.83 43,673,116.20
其他应付款 71,215,515.04 54,346,218.82
其中：应付利息 2,050,618.45 642,356.57
应付股利 17,020,434.53 17,020,434.53
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 92,653,801.14 111,033,263.39
其他流动负债 71,295,136.01 82,431,218.66
流动负债合计 1,505,034,968.60 1,732,431,566.37
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 227,729,699.79 122,832,693.65
应付债券 520,062,028.12 513,131,558.13
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,603,850.24 2,629,773.87
长期应付款 26,029,803.48 38,777,173.43
长期应付职工薪酬 4,362,333.33 4,195,666.67
预计负债
递延收益 36,877,181.99 38,488,824.80
递延所得税负债 34,236,745.67 35,719,816.40
其他非流动负债
非流动负债合计 851,901,642.62 755,775,506.95
负债合计 2,356,936,611.22 2,488,207,073.32
所有者权益：
股本 528,652,095.00 528,652,031.00
其他权益工具 152,121,791.07 152,122,037.10
其中：优先股
永续债
资本公积 1,206,780,539.79 1,206,779,200.06
减：库存股 88,942,284.16 88,942,284.16
其他综合收益 -29,926,297.20 -15,409,977.12
专项储备 44,045.90
上海飞凯材料科技股份有限公司 2023 年第一季度报告全文
盈余公积 115,727,901.38 113,827,901.38
一般风险准备
未分配利润 1,894,464,020.73 1,805,151,375.04
归属于母公司所有者权益合计 3,778,921,812.51 3,702,180,283.30
少数股东权益 96,303,950.09 116,669,302.81
所有者权益合计 3,875,225,762.60 3,818,849,586.11
负债和所有者权益总计 6,232,162,373.82 6,307,056,659.43
法定代表人：苏斌 主管会计工作负责人：李晓晟 会计机构负责人：王闰菲
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 594,157,918.54 862,361,400.73
其中：营业收入 594,157,918.54 862,361,400.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 517,236,731.44 692,829,621.84
其中：营业成本 367,599,154.39 506,841,794.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,500,307.34 6,359,987.39
销售费用 22,349,690.97 47,697,532.10
管理费用 62,055,176.48 65,180,108.37
研发费用 41,918,118.01 50,798,796.79
财务费用 16,814,284.25 15,951,402.86
其中：利息费用 17,930,370.99 18,355,520.53
利息收入 4,394,955.34 1,908,122.45
加：其他收益 4,760,941.09 3,682,601.06
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投资收益（损失以“－”号填列） 14,877,873.50 273,186.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -624.51
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -13,046,601.47 -14,655,301.18
信用减值损失（损失以“-”号填列） -568,133.34 -1,668,697.77
资产减值损失（损失以“-”号填列） -585,115.77 -388,434.68
资产处置收益（损失以“-”号填列） 85,418.41 -18,773.88
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 82,445,569.52 156,756,358.79
加：营业外收入 1,007,321.66 26,113.56
减：营业外支出 39,582.17 188,121.17
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 83,413,309.01 156,594,351.18
减：所得税费用 7,451,394.81 19,817,777.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,961,914.20 136,776,573.84
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额 -14,549,139.08 -1,826,396.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -14,516,320.08 -1,805,720.84
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -12,002,873.16 -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -2,513,446.92 -1,805,720.84
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归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -32,819.00 -20,675.19
七、综合收益总额 61,412,775.12 134,950,177.81
归属于母公司所有者的综合收益总额 57,696,325.61 133,746,499.00
归属于少数股东的综合收益总额 3,716,449.51 1,203,678.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.26
（二）稀释每股收益 0.14 0.26
法定代表人：苏斌 主管会计工作负责人：李晓晟 会计机构负责人：王闰菲
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 634,878,153.18 783,624,152.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 5,075,918.20 4,180,164.02
收到其他与经营活动有关的现金 58,923,372.50 35,655,387.33
经营活动现金流入小计 698,877,443.88 823,459,704.25
购买商品、接受劳务支付的现金 485,532,014.51 581,910,888.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
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拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 149,821,848.93 128,775,226.77
支付的各项税费 53,958,579.72 55,404,902.28
支付其他与经营活动有关的现金 134,334,379.38 86,301,076.50
经营活动现金流出小计 823,646,822.54 852,392,094.42
经营活动产生的现金流量净额 -124,769,378.66 -28,932,390.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,263,874.52
取得投资收益收到的现金 14,878,498.01 273,186.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,000.00 315,205.21
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 212,325,829.29 136,000,000.00
投资活动现金流入小计 233,478,201.82 136,588,391.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,789,880.40 103,297,441.17
投资支付的现金 43,864,000.00 6,659,618.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 254,060,000.00 206,000,000.00
投资活动现金流出小计 337,713,880.40 315,957,059.17
投资活动产生的现金流量净额 -104,235,678.58 -179,368,667.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 458,031,373.47 461,438,629.16
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 458,031,373.47 461,438,629.16
偿还债务支付的现金 392,222,485.33 232,670,030.91
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,399,545.87 9,884,630.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,250,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 14,098,703.52 49,085,706.17
筹资活动现金流出小计 416,720,734.72 291,640,367.80
筹资活动产生的现金流量净额 41,310,638.75 169,798,261.36
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,192,900.66 -4,574,758.99
五、现金及现金等价物净增加额 -188,887,319.15 -43,077,555.41
加：期初现金及现金等价物余额 1,165,379,648.84 823,950,934.76
六、期末现金及现金等价物余额 976,492,329.69 780,873,379.35
（二）2023 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
?适用 □不适用
调整情况说明：
本公司自2023年1月1日采用《企业会计准则解释第16号》
（财会〔2022〕31号）中对于在首次施行本解释的财务报表列
报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。对于在首次施
行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相
关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准则第18
号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项。本公司对2022
年12月31日合并比较财务报表的相关项目追溯调整如下：
合并资产负债表
单位：元
项目 2022 年 12 月 31 日（调整前） 2023 年 1 月 1 日（调整后） 调整数
递延所得税资产 76,409,638.18 77,029,464.35 619,826.17
递延所得税负债 35,099,990.23 35,719,816.40 619,826.17
对母公司资产负债表、利润表无影响。
（三）审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第一季度报告未经审计。
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