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北京市康达律师事务所
关于安徽容知日新科技股份有限公司
补充法律意见书（五）
康达股发字【2023】第 0169-5 号
二〇二四年五月
补充法律意见书（五）
目 录
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查...... 34
十四、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化的补充核查
补充法律意见书（五）
北京市康达律师事务所
关于安徽容知日新科技股份有限公司
补充法律意见书（五）
康达股发字【2023】第 0169-5 号
致：安徽容知日新科技股份有限公司
本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行的特聘专项法律顾问。在审
核、查证公司相关资料的基础上，于 2023 年 3 月 23 日出具了编号为康达股发字
【2023】第 0169 号的《法律意见书》及《律师工作报告》，于 2023 年 4 月 23
日 出 具 了 编 号 为 康 达 股 发 字 【 2023 】 第 0169-1 号 的 《 补 充 法 律 意 见 书
（一）》，于 2023 年 4 月 28 日出具了编号为康达股发字【2023】第 0169-2 号
的《补充法律意见书（二）》，于 2023 年 5 月 24 日出具了编号为康达股发字
【2023】第 0169-3 号的《补充法律意见书（三）》，于 2023 年 9 月 8 日出具了
编号为康达股发字【2023】第 0169-4 号的《补充法律意见书（四）》。由于发
行人已披露《安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年年度报告》（以下简称
“《2023 年度报告》”），故本次发行人向特定对象发行申请文件中报告期调
整为 2021 年度、2022 年度、2023 年度，本所律师对发行人在 2023 年 6 月 30 日
至 2023 年 12 月 31 日期间（以下简称“补充核查期间”）是否存在影响本次向
特定对象发行的情形及报告期调整后发行人是否符合向特定对象发行的实质条
件进行了核查。据此，本所对发行人本次发行的有关问题出具本《补充法律意
见书（五）》。
本所律师仅基于本《补充法律意见书（五）》出具日以前已经发生或存在
的事实以及《公司法》《证券法》《证券发行注册管理办法》《编报规则 12
号》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等现行法律、行政
法规和规范性文件的规定（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地
区的法律）发表法律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有
补充法律意见书（五）
效进行认定，是以该等事实发生时或事实处于持续状态下的现行有效的法律法
规、政府主管部门做出的批准和确认、本所律师从国家机关等公共机构直接取
得的文书为依据做出判断。对于非从公共机构直接取得的文书，本所律师已经
进行了必要的核查和验证。
本所律师对于会计、审计、资产评估等非法律专业事项不具有进行专业判
断的资格。本所律师依据从会计师事务所、资产评估机构直接取得的文书发表
法律意见并不意味着对该文书中的这些数据、结论的真实性和准确性、完整性
做出任何明示或默示的保证。
如无特别说明，本《补充法律意见书（五）》中的简称或名词的释义与
《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见
书（二）》《补充法律意见书（三）》及《补充法律意见书（四）》中的涵义
相同。
本《补充法律意见书（五）》构成对《法律意见书》《律师工作报告》
《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书
（三）》及《补充法律意见书（四）》的补充，仅供发行人为本次发行之目的
使用，不得用作其他目的。
本《补充法律意见书（五）》中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，本所律师依法对出具的法律意见承担相应法律责任。
本所律师同意将本《补充法律意见书（五）》作为发行人申请本次发行所
必备的法律文件，随同其他申请文件一起上报。
本所律师遵循审慎性及重要性原则，在查验相关材料和事实的基础上独
立、客观、公正地出具补充法律意见如下：
补充法律意见书（五）
正 文
一、本次发行的批准与授权的补充核查
经本所律师核查，鉴于发行人第三届董事会第四次会议、2023 年第一次临
时股东大会批准的关于本次发行的决议有效期以及对董事会的相关授权有效期
即将届满，发行人于 2024 年 2 月 1 日召开第三届董事会第十四次会议、2024 年
对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授
权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议
案》，决定将本次发行的股东大会决议有效期及授权有效期自前次有效期届满
之日起延长十二个月。
经本所律师核查，2024 年 5 月 7 日，发行人召开第三届董事会第十六次会
议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于
调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整方案的议案》《关于公司
<2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》《关于公司向特
定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特
定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于
与特定对象签署附生效条件的认购合同之补充协议暨关联交易的议案》及《关
于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修
订稿）的议案》等议案，对本次向特定对象发行股票方案进行了调整，募集资
金总额由 20,000 万元（含本数）调整至 16,000 万元（含本数），扣除发行费用
后的募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
拟用本次募集资金投
序号 项目名称 项目投资总额
入金额
补充法律意见书（五）
合计 57,749.88 16,000.00
在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等
实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。募
集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行
投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的
实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
根据发行人 2024 年第一次临时股东大会的授权，前述议案无需再提交股东
大会进行审议。
经本所律师核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人已
按照法定程序作出延长本次发行有效期、股东大会授权董事会办理本次发行有
关事宜的授权有效期以及调整本次发行的募集资金总额并修订相关文件的决
议，发行人作出的前述决议合法、有效。除尚需获得中国证监会同意注册之
外，发行人已经具备本次发行所必须的批准和授权。
二、本次发行的主体资格的补充核查
根据发行人提供的《营业执照》《公司章程》等文件并经本所律师核查，
截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人的主体资格未发生变化，
未出现法律、行政法规以及《公司章程》规定的应予终止的情形；发行人股票
已在上交所科创板上市交易，不存在被实施退市风险警示、终止上市的情形，
具备本次发行的主体资格。
三、本次发行的实质条件的补充核查
根据容诚会计师于 2024 年 4 月 25 日出具的容诚审字[2024]230Z0668 号《审
计报告》（以下简称“《2023 年度审计报告》”）、发行人提供的文件及确认
并经本所律师核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人持续
补充法律意见书（五）
符合《公司法》《证券法》《证券发行注册管理办法》《证券期货法律适用意
见第 18 号》等法律、行政法规和规范性文件规定的关于向特定对象发行股票的
实质性条件。
四、发行人的独立性的补充核查
根据《2023 年度审计报告》、发行人提供的资料及出具的说明、控股股东
及实际控制人出具的说明并经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之
日，发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的企业；发行人对其
拥有的主要资产均拥有完整合法的所有权或使用权，不存在资产、资金被股东
占用而损害公司利益的情况，公司的资产独立完整；发行人具有独立完整的供
应、生产及销售系统；发行人的人员独立；发行人的机构设置及其运作保持独
立完整；发行人的财务独立；发行人具有面向市场自主经营的能力。
五、发行人的主要股东及实际控制人的补充核查
（一）发行人持股 5%以上的股东
根据发行人提供的资料并经核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人持股 5%
以上的股东为聂卫华、上海科容企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称
“上海科容”，安徽科容于 2024 年 4 月 8 日企业名称变更为“上海科容”）及
贾维银。前述股东持股情况如下：
（1）截至 2023 年 12 月 31 日，聂卫华持有发行人 15,189,304 股股份，占发
行人股份总数的 18.61%。
（2）截至 2023 年 12 月 31 日，上海科容持有公司 9,445,545 股股份，占本
次发行前公司总股本的 11.57%。
（3）截至 2023 年 12 月 31 日，贾维银持有发行人 7,413,777 股股份，占发
行人股份总数的 9.08%。
（二）控股股东和实际控制人
补充法律意见书（五）
截至 2023 年 12 月 31 日，聂卫华、上海科容和贾维银合计控制发行人 39.26%
的股份。聂卫华为公司的控股股东；聂卫华、贾维银为发行人的共同实际控制
人。
（三）发行人前十大股东股份冻结或质押情况
根据《2023 年度报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人前十名股东及股
份司法冻结或质押情况如下：
持股比例
序号 股东姓名/名称 持股数量（股） 质押、冻结股数
（%）
上海科容企业管理合伙企
业（有限合伙）
六安拾岳禾安二期创业投
资合伙企业（有限合伙）
海通兴泰（安徽）新兴产
业投资基金（有限合伙）
根据《2023 年度报告》及中国证券登记结算有限责任公司提供的证券持有
人名册，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人控股股东、实际控制人持有的公司股
份不存在被质押、冻结的情形。
（四）主要股东其他变化
补充法律意见书（五）
经本所律师核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人股
东主要股东安徽科容于 2024 年 4 月 8 日企业名称变更为上海科容。
根据中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市监局于 2024 年 4 月 8 日换
发的《营业执照》（统一社会信用代码：913401003945186967），上海科容成
立于 2014 年 10 月 30 日，主要经营场所为中国（上海）自由贸易试验区临港新
片区新杨公路 1588 号 4 幢，执行事务合伙人为聂卫华，类型为有限合伙企业，
合伙期限为 2014 年 10 月 30 日至 2044 年 10 月 30 日，经营范围为“一般项目：
企业管理；企业管理咨询；仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备零售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，上海科容的合伙人及出资情
况未发生变化。
六、发行人首次公开发行股票后的股本及其演变的补充核查
经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人自首次公开
发行股票至今的股权设置及股本结构符合相关法律、行政法规的规定，不存在
产权界定和确认的法律纠纷及风险。
根据公司公开披露的信息以及公司的工商登记资料，自《补充法律意见书
（四）》出具之日至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人股本未发生
变动，但其存在相关股权激励情况，具体情形如下：
公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。前述《2024 年限制性
股票激励计划（草案）》尚需提交公司 2024 年度第二次临时股东大会审议通过
后方可实施。
补充法律意见书（五）
七、发行人的业务的补充核查
（一）根据公司提供的资料并经核查，截至本《补充法律意见书（五）》
出具之日，发行人及其合并报表范围内的公司主要生产经营许可及资质证书变
更情况如下：
（1）截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人新增取得如下由
中创新海（天津）认证服务有限公司颁发的《中国国家强制性产品认证证
书》。
委托人/生
序号 证书编号 产品名称 型号 发证日期 有效期至
产企业
矿用本安型
感器
矿用本安型
感器
补充法律意见书（五）
（2）截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人如下产品取得中
创新海（天津）认证服务有限公司 变更后的《中国国家强制性产品认证证
书》。
委托人/生
序号 证书编号 产品名称 型号 发证日期 有效期至
产企业
隔爆兼本安
站
资质证书》（编号：D334860202），资质类别及等级为“施工劳务序列不分等
级”，有效期至 2028 年 12 月 15 日。
管理体系认证证书》（证书编号：00224Q21142R4M），证明容知日新的质量
管理体系符合“GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015《质量管理体系要求》”，覆
盖的产品和服务为“振动温度综合测试仪、加速度传感器、塔筒倾覆监测系
统、油液在线监测传感器、电机监测终端的设计、制造；计算机系统集成；应
用软件开发”，有效期至 2027 年 4 月 1 日。
补充法律意见书（五）
（1）截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人新增取得如下
《防爆合格证》。
产品名称/
序号 持有人 证书编号 颁发机构 有效期
证书内容
RH33_ □1 中 海 油 天 津化 工 研究 设
_□
隔爆型网络 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2026.11.11
通讯站 心（天津）
GZW30/16 重 庆 安 标 检测 研 究院 有
CQEx23.05 0 矿用本安 限 公 司 ； 国家 安 全生 产 2023.4.15-
传感器 中心
重 庆 安 标 检测 研 究院 有
GSC800 矿
CQEx23.05 限 公 司 ； 国家 安 全生 产 2023.4.15-
速传感器
中心
GZW30/14 重 庆 安 标 检测 研 究院 有
CQEx23.05 5 矿用本安 限 公 司 ； 国家 安 全生 产 2023.4.15-
传感器 中心
RH630
（A）-A、
CCCMT23. RH630 煤 炭 工 业 常州 通 讯监 控 2023.7.14-
液智能监测
终端
中 海 油 天 津化 工 研究 设
RS105T-LP
计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2023.6.26-
爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2028.6.26
温度传感器
心（天津）
中 海 油 天 津化 工 研究 设
RH560_ □
CE23.8714 计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2023.7.25-
X 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2026.6.25
网关
心（天津）
补充法律意见书（五）
RH630(B)
CCCMT23. 煤 炭 工 业 常州 通 讯监 控 2023.8.25-
测传感器
YJY127(B)
国 家 安 全 生产 常 州矿 用
CCCMT23. 矿用隔爆兼 2023.8.28-
中心
在线监测仪
YJY127(A)
国 家 安 全 生产 常 州矿 用
CCCMT23. 矿用隔爆兼 2023.8.28-
中心
在线监测仪
GY24 矿 用 国 家 安 全 生产 常 州矿 用
CCCMT23. 2023.9.12-
质量传感器 中心
RW821-
ZBN25-Ex 南 阳 防 爆 电气 研 究所 有
CNEx23.55 3.6VDC 工 2023.10.11-
业无线监视 产品质量检验检测中心
器
中 海 油 天 津化 工 研究 设
RH525-W 2023.10.13
计 院 有 限 公司 ； 国家 防
爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2028.10.13
基站
心（天津）
RH9000D 中 海 油 天 津化 工 研究 设
隔爆兼本安 计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2023.12.11-
型在线监测 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2025.12.7
站 心（天津）
RS106TC- 中 海 油 天 津化 工 研究 设
LP 本 安 型 计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2023.12.8-
振动温度传 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2028.12.8
感器 心（天津）
中 海 油 天 津化 工 研究 设
RS610-LP
CE23.7615 计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2023.12.8-
X 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2028.12.8
工况传感器
心（天津）
湖 南 安 标 检验 认 证有 限
YHC3 矿用
HNABEx23 公 司 ； 国 家安 全 生产 长 2023.12.4-
.12001X 沙 矿 用 安 全仪 器 检测 检 2028.12.3
采集仪
验中心
补充法律意见书（五）
RW625_U_
LORA、
RW625_I_L
ORA、 南 阳 防 爆 电气 研 究所 有
CNEx23.60 RW625_IE 2024.1.15-
产品质量检验检测中心
线智能采集
终端
GBY10W( 湖 南 安 标 检验 认 证有 限
HNABEx24 G)矿 用 本 公 司 ； 国 家安 全 生产 长 2024.1.18-
.01007 安型无线振 沙 矿 用 安 全仪 器 检测 检 2029.1.17
动传感器 验中心
中 海 油 天 津化 工 研究 设
RH2000Exd
CE22.6515 计 院 有 限 公司 ； 国家 防 2024.3.4-
X 爆 产 品 质 量检 验 检测 中 2027.11.15
测站
心（天津）
（2）截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人如下《防爆合格
证》发生变更。
序号 持有人 证书编号 产品名称/证书内容 颁发机构 有效期
国家防爆产品质
RH305B 隔爆兼本安 2020.10.13-
型电源 2024.5.8
（天津）
RH1 □
感器 （天津）
GBY10W(E)矿 用 本 国家安全生产重
CQEx21.103 2023.5.4-
器 检验中心
国家防爆产品质
RH517、RH517H 智 2023.6.7-
能无线监测终端 2027.4.29
（天津）
国家防爆产品质
（天津）
补充法律意见书（五）
RH570-AC-Exd、 国家防爆产品质
线智能监测站 （天津）
中海油天津化工
研究设计院有限
产品质量检验检
测中心（天津）
根据发行人提供的说明并经本所律师核查，截至本《补充法律意见书
（五）》出具之日，发行人曾持有的如下《防爆合格证》已逾期失效或停用，
因公司已不再生产该等逾期或停用证书对应的产品，因此未进行续期或停用对
应《防爆合格证》。
序号 持有人 证书编号 产品名称/证书内容 颁发机构 有效期
煤炭工业常州
CCCMT19.027 通讯监控产品 2019.4.24-
中心
国家防爆产品
RH324_24 齐纳式安 2019.3.28-
全栅 2024.3.28
中心（天津）
国家防爆产品
RH525-W 隔 爆 型 无 2018.12.4-
线基站 2023.12.4
中心（天津）
煤炭工业常州
CCCMT18.069 RH560G-P 本安型无 通讯监控产品 2018.11.26-
中心
煤炭工业常州
CCCMT18.069 RH560G-B 本安型无 通讯监控产品 2018.11.23-
中心
国家防爆产品
中心（天津）
补充法律意见书（五）
国家防爆产品
RH812 无线便携式监 2018.10.18-
测终端 2023.10.18
中心（天津）
国家防爆产品
RH33□
爆型网络通讯站 2026.11.4
中心（天津）
国家防爆产品
RH560- □
线网关 2026.4.28
中心（天津）
RW162、RW162M、
RW163、RW163M、 国家防爆产品
RW506M、RW606M 中心（天津）
无线振动温度传感器
截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人新增如下产品取得 CE
认证。
持有 产品名称/证书内 颁发
序号 资质证书 证书编号 颁发机构
人 容 日期
EU Type
Online Monitoring
Examination and Analysis
容知 Safenet 2016.
日新 Limited 12.19
rtificate of
（RH1000E）
Conformity
EC GRG
CS2022072 Online Data
容知 Declaration Metrology & 2022.
日新 of Test Group 12.19
G1 （RH2000）
Conformity Co.,Ltd.
DSS_KSE Compliance
Verification Flange Gap Sensor
容知 M23050010 Certification 2023.
日新 21Ver_CE- Services （RS140） 5.16
Compliance
KS (Kunshan) Inc.
Compliance
Verification KSEM2305 Oil sensor
容知 Certification 2023.
日新 Services （RS620S） 5.16
Compliance TC
(Kunshan) Inc.
补充法律意见书（五）
BAY AREA
COMPLIANC Wireless
ATTESTATI
AOC E Monitoring
容知 ON OF 2023.
日新 CONFORMI Sensor （RH517 5.18
TY 、RH517H）
CORPORATIO
N
Wind turbine
EC Fangguang tower monitoring
容知 Declaration CS2023041 Inspection system 2023.
日新 of 40501E01 &Testing 6.25
（RH1200+RH12
Conformity Co.,Ltd.
Wireless Vibration
Compliance Temperature
Verification KSCR2306
容知 Certification 2023.
日新 Services 7.13
Compliance TC RW506M-RW606-
(Kunshan) Inc.
RW606M）
EC Fangguang Impulse vibration
容知 Declaration CS2023041 Inspection temperature sensor 2023.
日新 of 40501E04 &Testing （RS121T、 7.27
Conformity Co.,Ltd. RS121）
EC Fangguang
Biaxial
容知 Declaration CS2023041 Inspection 2023.
日新 of 40501E02 &Testing 7.27
（RH125TYD）
Conformity Co.,Ltd.
EC Fangguang
Online Data
容知 Declaration CS2023041 Inspection 2023.
日新 of 40501E03 &Testing 7.27
（RH9000）
Conformity Co.,Ltd.
EC Fangguang
Online Data
容知 Declaration CS2023041 Inspection 2023.
日新 of 40501S01 &Testing 7.27
（RH9000）
Conformity Co.,Ltd.
Wireless
Transmitter
（RW625-A-O-
ZIGBEE, RW625-
Compliance A-A-ZIGBEE,
Verification KSCR2307 RW625-A-M-
容知 Certification 2023.
日新 Services 8.23
Compliance TC Z-O-ZIGBEE,
(Kunshan) Inc.
RW625-Z-Z-
ZIGBEE, RW625-
Z-M-ZIGBEE,
RW625-PT100-O-
ZIGBEE, RW625-
补充法律意见书（五）
PT100-PT100-
ZIGBEE, RW625-
ZIGBEE, RW625-
ZIGBEE, RW625-
O-485-
ZIGBEE,RW625-
IEPE-O-ZIGBEE,
RW625-IEPE-
IEPE-ZIGBEE,
RW625-U-O-
ZIGBEE, RW625-
U-U-ZIGBEE,
RW625-I-O-
ZIGBEE, RW625-
I-I-ZIGBEE,
RW625-O-M-
ZIGBEE）
EC Fangguang
Motor condition
容知 Declaration CS2023041 Inspection 2023.
日新 of 40501E05 &Testing 9.13
（RS610）
Conformity Co.,Ltd.
Compliance Online Data
Verification KSCR2401
容知 Certification 2024.
日新 Services 3.6
Compliance TC （RH2000）
(Kunshan) Inc.
Compliance Online Data
Verification KSCR2401
容知 Certification 2024.
日新 Services 3.6
Compliance TC （RH2000）
(Kunshan) Inc.
根据发行人提供的说明并经本所律师核查，截至本《补充法律意见书
（五）》出具之日，发行人持有的如下 CE 证书已逾期失效。
序 持有 资质证 产品名称/ 有效期截
证书编号 颁发机构 颁发日期
号 人 书 证书内容 止日
Online
Condition
EU Type Safenet Monitoring
Examina Certificati Systems
容知 25892804
日新 21
Certifica Services
监测系统，
te Ltd.
RH1000 等
系列型号）
补充法律意见书（五）
Online
Condition
Safenet Monitoring
Certifica
Certificati Systems
容知 te of 25902804
日新 Conform 21
Services
ity 监测系统，
Ltd.
RH1000 等
系列型号）
Dan He 作出的基准评估（评估编号：68413），评估容知日新软件研发中心为
“CMMI 成熟度 5 级（持续优化级）”，有效期截止到 2027 年 1 月 28 日。
（二）根据《2021 年度审计报告》《2022 年度审计报告》《2023 年度审计
报告》并经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，新加坡容知子
公司美国容知运维尚未开展经营活动。
（三）根据《2021 年度审计报告》《2022 年度审计报告》《2023 年度审计
报告》并经核查，发行人主营业务突出。
（四）经对发行人《公司章程》《营业执照》、业务许可文件及实际生产
经营情况的核查，本所律师认为，截至本《补充法律意见书（五）》出具之
日，发行人不存在影响其持续经营的法律障碍。
八、关联交易与同业竞争的补充核查
（一）发行人的主要关联方的补充核查
及实际控制人的情况未发生变化。
以上的股东及其一致行动人的情况详见本《补充法律意见书（五）》“五、发行
人的主要股东及实际控制人的补充核查”。
补充法律意见书（五）
经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，聂卫华新增如下控制
的其他企业。
（1）上海源知博信息技术有限公司（以下简称“上海源知博”）
上海源知博现持有上海市奉贤区市监局于 2024 年 4 月 15 日核发的《营业执
照》（统一社会信用代码：91310120MADJ9BCG48）。上海源知博成立时间为
号 1 幢；类型为有限责任公司（自然人投资或控股）；注册资本为 500 万元；营
业期限为 2024 年 4 月 15 日至 2044 年 4 月 14 日；经营范围为“一般项目：技术
服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；
企业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。
截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，上海源知博的股东及出资情况
如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
补充法律意见书（五）
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
合计 500 100
（2）上海科知博企业管理有限公司（以下简称“上海科知博”）
上海科知博现持有上海市奉贤区市监局于 2024 年 4 月 15 日核发的《营业执
照》（统一社会信用代码：91310120MADHTY9M4N）。上海科知博成立时间为
号 1 幢；类型为有限责任公司（自然人投资或控股）；注册资本为 500 万元；营
业期限为 2024 年 4 月 15 日至 2044 年 4 月 14 日；经营范围为“一般项目：企业
补充法律意见书（五）
管理；企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）
”。
截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，上海科知博的股东及出资情况
如下：
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
补充法律意见书（五）
序号 股东姓名 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
合计 500 100
根据公司提供的资料并经公开网络查询，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人
合并报表范围内的公司包括科博软件、新加坡容知及美国容知运维。
（1）公司董事、监事、高级管理人员（具体补充核查内容详见本《补充法
律意见书（五）》“十四、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及
其变化的补充核查”）以及其关系密切的家庭成员。
（2）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的自然人股东关系密切的
家庭成员。
（3）根据相关方签署的调查表，截至 2023 年 12 月 31 日，上述关联自然人
（独立董事除外）担任董事、监事、高级管理人员的企业及上述关联自然人主
要对外投资的企业情况发生如下变化：
序号 关联方名称 变化情况
补充法律意见书（五）
原为聂卫华妻子之兄陈冬生持股 100%并担任执行董事
合肥乾行世纪智能科 兼总经理的企业，2023 年 11 月，陈冬生将股该公司
技有限公司 100%股权转让给聂卫华配偶之姐陈昌月，陈昌月目前
担任该企业执行董事兼总经理。
原为聂卫华妻子之兄陈冬生持有 39%合伙份额并担任执
合肥众善有庆智能科
行事务合伙人的企业，2023 年 11 月，陈冬生将股该合
伙企业 39%合伙份额转让给聂卫华配偶之姐陈昌月，陈
伙）
昌月目前担任该合伙企业执行事务合伙人。
原为聂卫华妻子之兄陈冬生担任执行董事兼总经理、财
合肥善智智能科技有 务负责人的企业，2023 年 11 月，陈冬生卸任全部职务。
限公司 聂卫华配偶之姐目前担任该公司执行董事兼总经理、财
务负责人。
（4）经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，报告期内曾经
存在的关联方新增情况如下：
序号 关联方名称 关联方关系说明
聂卫华配偶之次兄控制的单位，于 2023 年 9
月注销
聂卫华配偶之次兄控制的单位，于 2023 年 9
月注销
聂卫华配偶之次兄控制的单位，于 2023 年 9
月注销
聂卫华配偶之次兄控制的单位，于 2023 年 9
月注销
（二）根据《2021 年度审计报告》《2022 年度审计报告》《2023 年度审计
报告》、发行人出具的说明及其提供的资料，报告期内发行人与关联方发生的
主要关联交易情况如下：
单位：万元
关联方 关联采购内容 2023 年度 2022 年度 2021 年度
贾开友 采购商品 4.82 — —
补充法律意见书（五）
关联方 关联采购内容 2023 年度 2022 年度 2021 年度
合计 — 4.82 — —
关联采购占营业成本的比例（%） 0.03 — —
注：贾开友系贾维银之父。
单位：万元
项目名称 2023 年度 2022 年度 2021 年度
关键管理人员薪酬 400.16 487.61 247.81
（1）最高额保证担保
单位：万元
担保最 担保主合同 是否履
保证人 债权人 担保期间
高额 期间 行完毕
本担保书生效之日起至每笔
贷款或其他融资或银行受让
招商银行股 2021.01.11- 的应收账款债权的到期日或
聂卫华、
份有限公司 3,000.00 每笔垫款的垫款日另加三 是
陈冬梅 2022.01.10
合肥分行 年；任一项具体授信展期，
则保证期间延续至展期期间
届满后另加三年止。
（2）保证担保
单位：万元
担保 借款 担保 是否
担保方 债权人 担保期间 履行
金额 金额 起始日 完毕
中国建设 合同生效之日起至主合
上海 银行股份 同项下债务履行期限届
有限公司 500.00 500.00 2019.07.25 满之日后两年止；若展 是
科容 合肥科学 期，则至展期协议约定
大道支行 的债务履行期限届满之
补充法律意见书（五）
担保 借款 担保 是否
担保方 债权人 担保期间 履行
金额 金额 起始日 完毕
日后三年止；若债务提
前到期，则保证期间至
债务提前到期日后三
年，若债务分期履行，
每期债务保证期间均至
最后一期债务履行期限
届满之日后三年止。
（3）反担保
单位：万元
是否
反担保 反担保起
担保方 被担保方 担保期限 履行
金额 始日
完毕
受委托担保方履行
聂卫华、陈冬 合肥市兴泰融 代偿责任之日起三
梅、贾维银、科 资担保集团有 500.00 2019.06.12 年，如果是最高额 是
博软件 限公司 担保，保证期间分
笔单独计算
（三）经核查，本所律师认为：
具有合理商业背景及现实需求，关联交易具有必要性与合理性。报告期内公司
的关联交易已履行必要的决策审议程序和信息披露义务。
化情形，不存在严重损害公司及中小股东的利益的情形。报告期内发行人关联
交易对发行人财务状况、经营业绩以及独立经营能力不构成重大影响。
九、发行人的主要财产的补充核查
（一）知识产权
补充法律意见书（五）
经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人新增 24 项专
利权，具体情况如下：
序 专利类 专利
专利权人 专利名称 专利号 申请日
号 别 期限
监测装置及安装
监测装置的方法
一种指标数据处
计算设备
一种设备监测系
测方法
一种数据显示系
统及方法
一种构建数字孪
计算设备
一种模型的参数
设备
风机变桨系统监
备及存储介质
液位识别方法、
装置、电子设备
及计算机可读存
储介质
边缘端振动监测
系统及方法、计
算机可读存储介
质
一种液体介质泄
露检测方法、装
置、电子设备及
存储介质
补充法律意见书（五）
运输皮带异常检
测方法、装置及
计算机可读存储
介质
目标物标识码的
识别方法、装置
及计算机可读存
储介质
风机轮毂监测方
及存储介质
风机变桨系统监
备及存储介质
实用新
型
巡检机器人及其
实用新
型
升降装置
巡检机器人及其
实用新
型
升降装置
实用新 直线导轨升降机
型 构
实用新 直线导轨升降机
型 构
实用新 带升降装置的双
型 路双视监控设备
巡检机器人小车
实用新
型
动的升降装置
用于巡检机器人
实用新
型
引组件
补充法律意见书（五）
实用新 用于巡检机器人
型 的驱动装置
隔爆型巡检机器
实用新
型
和信号传输组件
经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人新增 10 项商
标专用权，具体情况如下：
序号 注册人 商标文字或图像 注册号 类别 注册日 有效期限至
补充法律意见书（五）
（二）发行人租赁的房屋
根据发行人提供的资料，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发
行人新增 1 处房屋租赁，续期 5 处房屋租赁，具体情况如下：
租赁面积 租 金 （ 元/
序号 承租人 出租人 坐落 租赁期间
（m2） 月）
合肥市滨湖区
杭州路 3333 号 2023.09.01-
和盛公馆 3 幢 2024.08.31
安徽省合肥市
王兆基、 高新区习友路 2023.09.17-
徐艳红 2076 号岭湖墅 2024.09.16
安徽省合肥市
高新区习友路 2024.05.01-
安徽省合肥市
高新区望江西
城市中心 2 幢
住宅 3307
北京市东城区
景泰西里东区 8 2023.06.11-
号楼 11 至 12 层 2024.06.10
补充法律意见书（五）
安徽省合肥市
合肥即来
高新区燕子河
之公寓管 2023.11.30-
理有限公 2024.11.30
融家园安之公
司
寓 8201 室
经核查，发行人前述房屋租赁合同未办理租赁备案手续。根据《中华人民
共和国民法典》（2021 年 1 月 1 日起施行）第七百零六条，“当事人未依照法律、
行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力”。经核查，前
述房屋租赁合同未约定以房屋租赁合同登记备案作为合同的生效要件，因此未
办理房屋租赁备案的情况不影响租赁合同的法律效力，不会构成本次发行的法
律障碍。
十、发行人的重大债权债务的补充核查
（一）本所律师核查了发行人提供的重大合同资料，截至本《补充法律意
见书（五）
》出具之日，发行人新增正在履行的重大合同如下：
（1）招商银行股份有限公司合肥分行（以下简称“招商银行合肥分行”）
与公司签署的合同
个月（自 2023 年 5 月 26 日至 2026 年 5 月 25 日），贷款利率在相应的提款申请
时确定。
（1）明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“明阳智慧”）与公司签署的
合同
司采购在线监测装置（螺栓载荷），合同总金额为 5,700,000 元。
补充法律意见书（五）
（2）万华化学集团物资有限公司（以下简称“万华化学”）与公司签署的
合同
向公司采购软件（监测诊断软件及手机 APP）、通讯类（物联网网卡）、远程专
家诊端（诊断看护服务）等产品，合同总金额为 20,580,076 元。
（3）山西建龙实业有限公司（以下简称“山西建龙”）与公司签署的合同
温度）及故障诊断系统（云诊断平台 SuperCare）EPC 工程合同》，约定山西建
龙向公司采购关键设备在线监测（振动、温度）及故障诊断系统（云诊断平台
SuperCare），合同总金额为 12,620,000 元。
（4）中船海装风电有限公司（以下简称“中船海装”）与公司签署的合同
司采购在线振动监测系统产品以及产品相关的技术服务，合同总金额为
司采购在线振动监测系统产品以及产品相关的技术服务，合同总金额为
（1）公司与晓龙国际有限公司（以下简称“晓龙国际”）签署的合同
际采购产品，合同总金额为 156,000 美元。
经核查，上述重大合同的签订主体合格、内容合法有效、必备条款齐全，
在合同当事人均严格履行合同约定的前提下不存在潜在风险；根据发行人出具
的说明并经核查，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人不存在已
履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同。
补充法律意见书（五）
（二）根据发行人出具的书面承诺并经核查，截至 2023 年 12 月 31 日，发
行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生
的金额较大的侵权之债。
（三）根据发行人出具的说明并经核查，截至 2023 年 12 月 31 日，除已披
露的关联交易外（详见本《补充法律意见书（五）》“八、关联交易与同业竞
争的补充核查”），发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务，亦不存在
发行人为关联方提供担保的情况。
（四）根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至 2023 年 12 月 31 日，
公司金额较大的其他应收、应付款情况如下：
单位：元
占其他 应
收款期 末
单位名称 款项性质 账龄 余额合 计
日金额 期末余额
数的比 例
（%）
河北兴晶商贸
履约保证金 667,000.00 1 年以内 15.02 33,350.00
有限公司
中建一局集团
第五建筑有限 代垫水电费 621,341.94 1 年以内 14.00 31,067.10
公司
九江萍钢钢铁
履约保证金 249,800.00 内 、1-2 5.63 15,865.00
有限公司
年
方大特钢科技
投标保证金 219,900.00 内 、1-2 4.95 11,875.00
股份有限公司
年
敬业钢铁有限
施工保证金 200,000.00 1 年以内 4.51 10,000.00
公司
合计 — 1,958,041.94 — 44.11 102,157.10
补充法律意见书（五）
单位：元
项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
未付费用 3,634,907.65 3,578,435.56 1,446,492.94
保证金及押金 1,150,000.00 50,000.00 —
合计 4,784,907.65 3,628,435.56 1,446,492.94
根据发行人出具的说明并经核查，截至 2023 年 12 月 31 日，上述金额较大
的其他应收款、其他应付款均系因正常的生产经营活动发生，真实、合法、有
效。
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并的补充核查
（一）经核查，发行人自首次公开发行股票至本《补充法律意见书
（五）》出具之日，未发生过合并、分立之情形。
（二）根据公司公开披露的信息以及公司的工商登记资料，自《补充法律
意见书（四）》出具之日至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人的股
本未发生变动。
（三）经核查，自首次公开发行股票至本《补充法律意见书（五）》出具
之日，发行人不存在符合《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督
管理委员会令第 214 号）规定的重大资产变化、收购或出售资产行为。
（四）根据发行人出具的说明，截至本《补充法律意见书（五）》出具之
日，发行人不存在拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等可能导致发
行人发生重大变化的行为计划。
十二、发行人章程的制定与修改的补充核查
根据公司公开披露的文件并经本所律师核查，2023 年 12 月 27 日，公司召
开 2023 年第二次临时股东大会，鉴于公司总股本由 54,865,491 股增至 81,626,048
补充法律意见书（五）
股，注册资本由 54,865,491 元增至 81,626,048 元，同时根据《上市公司独立董事
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关修订情况，以及结合公司
实际情况，审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变
更登记备案的议案》。
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查
（一）根据发行人提供的文件材料，报告期内发行人公开披露的历次股东
大会、董事会、监事会均履行了《公司章程》规定的会议通知程序，参加会议
人员均达到《公司法》及《公司章程》规定的人数，会议提案、表决程序符合
《公司章程》规定。经核查，本所律师认为，发行人报告期内公开披露的股东
大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及签署均合法、合规、真实、有
效。
（二）根据对发行人报告期内公开披露的会议决议的核查，本所律师认
为，前述会议决议中发行人的重大决策均履行了内部批准程序，股东大会和董
事会的历次授权或重大决策等行为合法有效。
十四、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化的补充
核查
（一）根据公司提供的资料和公开披露的文件， 自《补充法律意见书
（四）》出具之日至本《补充法律意见书（五）》出具之日，公司高级管理人
员未发生变化。
（二）根据发行人现任董事、监事和高级管理人员填具的调查表以及发行
人的承诺，并经核查，发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职资格符合
现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
补充法律意见书（五）
十五、发行人的税务的补充核查
（一）税种、税率
根据《2023 年度审计报告》及公司出具的说明，发行人及其合并报表范围
内的公司执行的主要税种、税率情况如下：
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 6%、13%
城市维护建设税 应缴流转税额 7%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育费附加 应缴流转税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 15%、17%、29.84%
注 1：公司及子公司科博软件产品销售收入执行 13%的增值税率；技术服务收入执
行 6%的增值税税率。
注 2：公司及子公司科博软件系高新技术企业，所得税税率为 15%；子公司新加坡
容知所得税率为 17%，孙公司美国容知运维所得税率为 29.84%，其中：美国联邦政府
所得税税率 21.00%，孙公司所在州所得税税率 8.84%。经本所律师核查，发行人及
其合并报表范围内的公司执行的主要税种、税率符合法律、行政法规及规范性
文件的要求。
（二）经核查，发行人及其合并报表范围内的公司享受的税收优惠合法、
合规、真实、有效。
（三）根据安徽省公共信用信息服务中心于 2024 年 2 月 27 日和 2024 年 3
月 21 日出具的《公共信用信息报告》，发行人及其合并报表范围内公司报告期
内在税务领域无行政处罚、严重失信主体名单等违法违规信息。
（四）根据《2023 年度审计报告》及发行人提供的资料，补充核查期间发
行人及其子公司取得政府补助情况如下：
补充法律意见书（五）
序号 主体 项目名称 金额（元） 依据
合肥高新技术产业
《合肥高新区建设世界领先科技
开发区经济发展局
〔2022〕39 号）
兑现普惠资金
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
合肥高新区 2022 年
《合肥高新区 2022 年二季度新
增就业补贴（第二批）公示》
贴（第二批）
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
合肥高新技术产业 《关于印发〈安徽省加强非公有
开发区蜀麓社区服 制企业和社会组织党组织工作经
务中心党群部 2022 费保障的实施办法（试行）的通
年党费返还 知〉》
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
经济高质量发展若 汇总表
补充法律意见书（五）
序号 主体 项目名称 金额（元） 依据
干政策激励企业扩
大规模事后奖补
合肥高新区 2023 年 《合肥高新区建设世界领先高科
度第四次普惠政策 技园区若干政策措施》第 13 条
兑现科技局兑现资 加大高新技术企业培育力度
金 （1）鼓励申报国家高企。
经发局关于对合肥 《合肥高新区建设世界领先科技
高新区 2023 年第四 园区若干政策措施》第 33 条：
期普惠政策兑现情 支持企业做大做强（2）上台阶
况的公示 奖励
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《合肥高新区建设世界领先科技
高新区市场监督管
园区若干政策措施》第 20 条保
护知识产权。 （1）加强高价值专
策兑现情况的公示
利培育；（4）鼓励专利许可维持
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
知识产权服务处报
《合肥市推动经济高质量发展若
干政策》第 30 条
助
的公示 租用仪器设备补助
《关于 2014 年合肥市自主创新
扶持资金协议》
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
补充法律意见书（五）
序号 主体 项目名称 金额（元） 依据
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
《财政部 国家税务总局关于软
税〔2011〕100 号）
山西省人力资源和社会保障厅、
山西省财政厅、国家税务总局山
西省税务局《关于转发〈人力资
源社会保障部、财政部、国家税
务总局关于做好失业保险稳岗位
提技能防失业工作的通知〉的通
知 》（ 晋 人 社 厅 发 〔2022〕37
号）
山西省人力资源和社会保障厅、
山西省财政厅、国家税务总局山
西省税务局《关于转发〈人力资
一次性留工培训补 源社会保障部、财政部、国家税
助 务总局关于做好失业保险稳岗位
提技能防失业工作的通知〉的通
知 》（ 晋 人 社 厅 发 〔2022〕37
号）
合肥高新区 2023 年 《合肥高新区建设世界领先高科
度第四次普惠政策 技园区若干政策措施》第 13 条
兑现科技局兑现资 加大高新技术企业培育力度
金 （1）鼓励申报国家高企。
经核查，本所律师认为，发行人及其境内子公司补充核查期间取得的主要
财政补贴真实、合法、有效。
补充法律意见书（五）
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准的补充核查
（一）环境保护
根据发行人的书面承诺并经对合肥市生态环境局、安徽省生态环境厅、中
华人民共和国生态环境部等相关网站的公开网络查询，报告期内发行人及其合
并报表范围内的公司不存在因违反环境保护方面的法律、行政法规和规范性文
件而被处罚的情形。
根据安徽省公共信用信息服务中心于 2024 年 2 月 27 日和 2024 年 3 月 21 日
出具的《公共信用信息报告》，发行人及其合并报表范围内公司报告期内在生态
环境领域无行政处罚、严重失信主体名单等违法违规信息。
（二）产品质量和技术标准
根据发行人的书面承诺并经对国家市场监管局及相关地方市场监管局网站
的公开网络查询，发行人及其合并报表范围内公司报告期内不存在因违反质量
技术监督方面法律、行政法规而被主管部门处罚的情形。
根据安徽省公共信用信息服务中心于 2024 年 2 月 27 日和 2024 年 3 月 21 日
出具的《公共信用信息报告》，发行人及其合并报表范围内公司报告期内在市场
监管领域无行政处罚、严重失信主体名单等违法违规信息。
十七、发行人募集资金的运用的补充核查
根据容诚会计师出具的《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专
字[2024]230Z0709 号）及公司公开披露的《安徽容知日新科技股份有限公司关
于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，截至 2023 年 12 月 31
日，公司前次募集资金使用情况如下：
（1）前次募集资金在专项账户的存放情况
补充法律意见书（五）
三次会议，审议通过《关于新增部分募投项目实施主体并使用部分募集资金向
全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意增加科博软件作为募投项目
“研发中心建设项目”的实施主体，公司将与科博软件共同实施上述募投项目。
根据募投项目建设进展和实际资金需求，公司拟将使用该项目募集资金中的
之日起 2 年，根据项目实际情况，借款到期后可续借或提前偿还。公司董事会
授权公司管理层在借款额度范围内签署相关合同文件，并根据募投项目的实际
使用需要，分期拨付资金。
为规范募集资金管理，保证募集资金安全，2022 年 11 月 14 日，公司与科
博软件、招商银行股份有限公司合肥分行（指定招商银行股份有限公司合肥分
行高新区支行作为具体经办机构）、国元证券签署《募集资金专户存储四方监管
协议》，并开立募集资金专项账户，该协议内容与证券交易所监管协议范本不存
在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
①截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的具体明细如下：
单位：元
银行名称 银行帐号 余额
杭州银行股份有限公司合肥分行 3401040160001029785 26,878,836.21
招商银行股份有限公司合肥创新大道支行 551906641310808 33,978,861.68
九江银行股份有限公司合肥分行 617019100000001358 4,862.73
招商银行股份有限公司合肥分行高新区支行 551907795810303 0.00
合 计 — 60,862,560.62
②截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金用于现金管理的余额为
单位：元
补充法律意见书（五）
存放银行 类型 金额 期限
杭州银行股份有限公司合肥分行 协定存款 26,878,836.21 活期
招商银行股份有限公司合肥创新大道支行 通知存款 33,978,861.68 活期
合计 — 60,857,697.89 —
（1）前次募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，前次募集资金实际使用情况详见下表：
补充法律意见书（五）
单位：万元
募集资金总额 19,631.71 本年度投入募集资金总额 8,211.48
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 14,360.99
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
已变更项 截 至 期 末 项目达到 本 年 项目可行
截至期末承 本 年 度 投入金额与承 是否达
目 ， 含 部 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 投入进度 预定可使 度 实 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 投 入 金 诺投入金额的 到预计
分 变 更 诺投资总额 总额 投入金额(2) (%)(4)＝ 用状态日 现 的 生重大变
(1) 额 差 额(3)＝(2)- 效益
（如有） (2)/(1) 期 效益 化
(1)
设备智能监测系统 2024 年 7 不适
否 25,383.09 9,200.00 9,200.00 4,240.58 6,932.91 -2,267.09 75.36 不适用 否
产业化项目 月 用
数据中心建设项目 否 16,680.81 4,231.71 4,231.71 663.26 1,052.45 -3,179.26 24.87 不适用 否
月 用
研发中心建设项目 否 11,185.98 6,200.00 6,200.00 3,307.64 6,375.63 175.63 102.83 不适用 否
月 用
合计 — 53,249.88 19,631.71 19,631.71 8,211.48 14,360.99 -5,270.71 73.15 — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
补充法律意见书（五）
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2023 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 1.10 亿元
（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高、低风险的理财产品（包括但
对闲置募集资金进行现金管理，投资相 不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限自公司董事
关产品情况 会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及期限范围内，资金可以滚动使用。截至 2023 年
账户内协定存款余额为 26,878,836.21 元；（2）公司招商银行股份有限公司合肥创新大道支行账户内通知
存款余额为 33,978,861.68 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关
于新增部分募投项目实施主体并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意
增加公司全资子公司合肥科博软件技术有限公司作为募投项目“研发中心建设项目”的实施主体，公司
将与科博软件共同实施上述募投项目。根据募投项目建设进展和实际资金需求，公司拟将使用该项目募
集资金中的 3,000.00 万元人民币向科博软件提供无息借款用于募投项目的实施，借款期限为实际借款之日
募集资金其他使用情况 起 2 年，根据项目实际情况，借款到期后可续借或提前偿还。
公司于 2023 年 2 月 16 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首
次公开发行股票募投项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目，即“设备智能
监测系统产业化项目”、“数据中心建设项目”和“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期进行
延期，同意将募投项目延期至 2024 年 7 月。
注：因四舍五入导致各项目金额之和存在尾差
补充法律意见书（五）
经核查，本所律师认为，发行人前次募集资金的实际使用情况与信息披露
内容一致；发行人按照法律、行政法规及规范性文件的规定使用了前次募集资
金，不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者未经股东大会认可之情形。
十八、发行人的利润分配情况的补充核查
（一）根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人已根据《关于进
一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上
市公司现金分红（2023 年修订）》等规定，在《公司章程》中规定了相关利润
分配政策，制定并由公司董事会审议通过了《关于<未来三年（2022 年-2024 年）
股东回报规划>的议案》。
（二）根据发行人披露的信息并经本所律师核查，2024 年 4 月 25 日，公司
召开召开三届董事会第十五次会议，公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利
合计拟派发现金红利 9,386,995.52 元（含税），占 2023 年度归属于上市公司股东
净利润的 14.97%。如在《容知日新关于 2023 年年度利润分配方案的公告》披露
之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持
现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额。上述利润分配方案尚需提交
公司 2023 年度股东大会审议通过后方可实施。
经核查，本所律师认为，发行人利润分配决策机制健全、有效，符合《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—
—上市公司现金分红（2023 年修订）》等有关规定。发行人的利润分配政策和
未来分红回报规划是在综合考虑公司实际经营状况和未来发展前景后制定的，
注重给予投资者合理的回报，有利于保护投资者合法权益。
十九、诉讼、仲裁或行政处罚的补充核查
（一）根据发行人控股股东、实际控制人出具的承诺并经本所律师查询中
国 裁 判 文 书 网 （ http://wenshu.court.gov.cn ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
补充法律意见书（五）
（http://zxgk.court.gov.cn）等相关网站的公开信息，截至本《补充法律意见书
（五）》出具之日，发行人控股股东、实际控制人不存在尚未了结的重大诉
讼、仲裁及行政处罚案件。
（二）根据发行人董事长、总经理的书面承诺并经本所律师查询中国裁判
文 书 网 （ http://wenshu.court.gov.cn ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等相关网站的公开信息，截至本《补充法律意见书
（五）》出具之日，发行人董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大
诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三）根据公司提供的资料并经本所律师查询中国裁判文书网
（http://wenshu.court.gov.cn）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）
等相关网站的公开信息，截至本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人
及其合并报表范围内的公司不存在尚未结案或已经结案但尚未执行完毕的重大
诉讼、仲裁案件。
（四）根据发行人提供的资料、出具的说明并经公开网络检索核查，截至
本《补充法律意见书（五）》出具之日，发行人及其合并报表范围内的公司不
存在尚未了结的重大行政处罚案件。
二十、发行人募集说明书法律风险的评价的补充核查
本所律师对发行人在《募集说明书》中引用本所律师出具的《法律意见书》
《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律
意见书（三）》《补充法律意见书（四）》及本《补充法律意见书（五）》的相关
内容进行了审阅。经审阅，发行人《募集说明书》引用《法律意见书》《律师工
作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书
（三）》《补充法律意见书（四）》及本《补充法律意见书（五）》相关内容与
《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书
（二）》《补充法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》及本《补充法律意见
书（五）
》不存在重大矛盾之处。
补充法律意见书（五）
本所律师按照独立、客观、公正、审慎及重要性等查验原则，以书面审查
的方式，查验了《募集说明书》的全部内容尤其是发行人在其中引用《法律意
见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补
充法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》及本《补充法律意见书（五）》
的相关内容。
综上所述，本所律师认为，发行人《募集说明书》不致因引用《法律意见
书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充
法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》及本《补充法律意见书（五）》的
内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十一、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立、合法存续的上市公司，其
股票在上交所科创板正常交易，符合《公司法》《证券法》《证券发行注册管理
办法》关于科创板上市公司向特定对象发行股票的各项条件，本次发行尚待上
交所审核同意并经中国证监会注册后方可实施。
本《补充法律意见书（五）》一式四份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
补充法律意见书（五）
（此页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于安徽容知日新科技股份有限
公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（五）》之专用签字
盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师： 陆彤彤
王文涛
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