川财证券有限责任公司
关于宝泰隆新材料股份有限公司
保荐机构名称：川财证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝泰隆
保荐代表人姓名：王俊尧、李树尧 被保荐公司代码：601011
经中国证券监督管理委员会《关于核准宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2021]3705号）核准，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称
“公司”或“宝泰隆”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）310,857,142
股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币3.98元/股，募集资金总额为人民币
募集资金净额为人民币1,214,859,915.10元，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对
本次非公开发行募集资金到位情况进行了验证，并于2022年2月28日出具了中审亚太验
字[2022]000009号验资报告。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上
海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的要求，川财证券有限责任公司（以
下简称“川财证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆持续督导工作的保荐机构，负责宝
泰隆持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。
一、2023年度保荐机构持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作
相应的工作计划。 工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人
保荐机构已与上市公司签署保荐协议，协议明
签署持续督导协议，明确双方在持续督
确了双方在持续督导期间的权利和义务，并已
报上海证券交易所备案。本持续督导期间，未
所备案。持续督导期间，协议相关方对
发生对协议内容做出修改或终止协议的情况。
协议内容做出修改的，应于修改后五个
交易日内报上海证券交易所备案。终止
序号 项目 工作内容
协议的，协议相关方应自终止之日起五
个交易日内向上海证券交易所报告，并
说明原因。
本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方
式，对上市公司开展持续督导工作。
其中，保荐机构于2023年8月1日至2023年8月3
通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式开展持续督导工作。
于2024年1月28日至2024年1月30日对上市公司
预亏事项进行现场检查；于2024年4月18日至
现场检查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表
披露前向上海证券交易所报告，并经审 声明的违法违规事项。
核后予以披露。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出
现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市
范性文件，并切实履行其所做出的各项 相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
承诺。 各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 核查了上市公司治理制度建立与执行情况，上
治理制度，包括但不限于股东大会、董 市公司《公司章程》、三会议事规则等制度符
事会、监事会议事规则以及董事、监事 合相关法规要求，本持续督导期间，持续督导
和高级管理人员的行为规范等。 上市公司有效执行相关治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会
核查了上市公司内控制度建立与执行情况，本
计核算制度和内部审计制度，以及关联
交易、对外担保、对外投资、衍生品交
有效执行相关内控制度。
易、对子公司的控制等重大经营决策的
程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制
披露制度，审阅信息披露文件及其他相
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见
“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情
上海证券交易所提交的文件不存在虚假
况”。
记载、误导性陈述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
的情况”。
进行事前审阅，对存在问题的信息披露
序号 项目 工作内容
文件应及时督促上市公司予以更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
的情况”。
及时督促上市公司更正或补充，上市公
司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受到 本持续督导期间，上市公司或其控股股东、
中国证监会行政处罚、上海证券交易所 实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受
监管措施或纪律处分的情况，并督促其 到中国证监会行政处罚、上海证券交易所监管
完善内部控制制度，采取措施予以纠 措施或纪律处分。
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 本持续督导期间，上市公司不存在控股股东、
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 实际控制人未履行承诺事项。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事
时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促
上市公司做出说明并限期改正，同时向
上海证券交易所报告：（一）上市公司
涉嫌违反《股票上市规则》等本所业务
规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
该等事项。
或其他不当情形；（三）上市公司出现
《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐机构认为需要报告的其他情
形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，
保荐机构制定了对上市公司的现场检查工作计
划，明确现场检查工作要求。
工作质量。
重点关注上市公司是否存在如下事项：
况。
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
序号 项目 工作内容
资金占用；（三）可能存在违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌
侵占上市公司利益；（五）资金往来或
者现金流存在重大异常；（六）本所或
者保荐人认为应当进行现场核查的其他
事项。出现上述情形的，保荐机构及其
保荐代表人应当督促公司核实并披露，
同时应当自知道或者应当知道之日起15
日内按规定进行专项现场核查。公司未
及时披露的，保荐机构应当及时向上海
证券交易所报告。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募
持续关注上市公司募集资金的专户存 集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事项
施等承诺事项。 存储制度及募集资金监管协议，并出具关于募
集资金存放与使用情况的专项核查报告。
表核查意见具体情况如下：
限责任公司关于关于宝泰隆新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
核查意见》；
限责任公司关于关于宝泰隆新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
核查意见》；
限责任公司关于关于宝泰隆新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
核查意见》；
限责任公司关于关于宝泰隆新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
核查意见》；
限责任公司关于关于宝泰隆新材料股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
核查意见》。
保荐机构发现的问题及整改情况（如
有）
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
川财证券持续督导人员对上市公司持续督导期间的信息披露文件进行了事先或事
后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及
公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，上市公司能够按照证券监督部门的相关规定进行信息披
露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项
经核查，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于宝泰隆新材料股份有限公司2023年度
持续督导年度报告书》之签字签章页）
保荐代表人：
王俊尧 李树尧
川财证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
