证券代码：600255 证券简称：鑫科材料 编号：临 2024-030
安徽鑫科新材料股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权第三个行权期未成就暨注销股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽鑫科新材料股份有限公司（以下简称“鑫科材料”或“公司”）于 2024
年 4 月 29 日召开九届十八次董事会及九届十二次监事会，审议通过《关于 2021
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期未成就暨注销股票期
权的议案》，同意公司本次注销合计 24,650,000 份股票期权。
公司已于 2021 年 3 月 24 日召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于提
请公司股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权和限制性股票激励计划相关事
宜的议案》，公司无需就上述事项提交股东大会审议。
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年
股票期权和限制性股票激励计划绩效考核管理办法（草案）>的议案》和《关于
提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权和限制性股票激励计划相关
事宜的议案》。公司八届七次监事会审议通过《关于<公司 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权和
限制性股票激励计划绩效考核管理办法（草案）>的议案》和《关于确定<公司
就本次股权激励计划发表了独立意见。
上进行了公示，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励名单的异议。2021 年 3
月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
（公告编号：临 2021-022）。
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021
年股票期权和限制性股票激励计划绩效考核管理办法（草案）>的议案》和《关
于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权和限制性股票激励计划相
关事宜的议案》等议案。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的
议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对
此发表了独立意见。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 25 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
过《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、
《关
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期符合行权条件
及限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》的议案，同意公司注销 3 名离职
激励对象的股票期权。公司认为 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权第一个行权期行权条件及限制性股票第一期解除限售条件已满足。公司独立董
事对此发表了独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 13 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
励计划股票期权第一个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编号：临
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁暨上市的
公告》（公告编号：临 2022-026），本次解锁的限制性股票上市流通数量为
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登
记证明》，登记日期为 2021 年 4 月 13 日。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 15
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：临 2022-030），公司本次股
权激励计划注销部分股票期权事宜已于近日办理完毕。具体内容详见公司于
励计划部分股票期权第一个自主行权实施公告》（公告编号：临 2022-033），公
司本次激励计划的股票期权第一个行权期采用自主行权模式行权，行权起始日为
年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
励计划股票期权第一个行权期 2022 年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2022-041），2022 年第二季度股票期权激励对象行权且完成股份
过户登记的数量为 177.05 万股，占该期可行权股票期权总量的 17.93%。具体内
容详见公司于 2022 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的相关公告。
励计划股票期权限制行权期间的提示性公告》（公告编号：临 2022-054），本次
限制行权期为：2022 年 7 月 17 日至 2022 年 8 月 15 日，在此期间内股票期权的
全部激励对象将限制行权。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 8 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权限制行权期间的提示性公告》（公告编号：临 2022-064），本
次限制行权期为：2022 年 9 月 29 日至 2022 年 10 月 28 日，在此期间内股票期
权的全部激励对象将限制行权。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 22 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权第一个行权期 2022 年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2022-066），2022 年第三季度股票期权激励对象行权且完成股份
过户登记的数量为 431.43 万股，占该期可行权股票期权总量的 43.68%。具体内
容详见公司于 2022 年 10 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的相关公告。
励计划股票期权第一个行权期 2022 年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2023-001），2022 年第四季度股票期权激励对象行权且完成股份
过户登记的数量为 644.38 万股，占该期可行权股票期权总量的 65.25%。具体内
容详见公司于 2023 年 1 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的相关公告。
励计划股票期权限制行权期间的提示性公告》（公告编号：临 2023-009），本次
限制行权期为：2023 年 2 月 10 日至 2023 年 3 月 11 日，在此期间内股票期权的
全部激励对象将限制行权。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 8 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
励计划股票期权第一个行权期 2023 年第一季度自主行权结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2023-021），2023 年第一季度股票期权激励对象行权且完成股份
过户登记的数量为 15.96 万股，占该期可行权股票期权总量的 1.62%。截至 2023
年 3 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记数量为 660.34 万股，占该期可行权
股票期权总量的 66.86%。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 4 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临 2023-027），因 1 名激励对
象在考核期离职，根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
相关规定，经公司九届七次董事会和九届五次监事会审议通过，注销上述 1 名激
励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 64,000 份。具体内容详见公司于 2023
年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二期解除限售条
件成就的公告》
（公告编号：临 2023-028），公司认为 2021 年股票期权与限制性
股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件及限制性股票第二期解除限售条
件已满足。本次激励计划股票期权激励对象中 1 名激励对象因离职不符合行权条
件，其余 137 名激励对象股票期权第二个行权期行权条件成就，本次可行权的股
票期权股份数量为 1,479 万份；限制性股票 27 名激励对象第二期解除限售条件
成就，本次解除限售的股份数量为 1,497.5 万股。具体内容详见公司于 2023 年
激励计划股票期权第二个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编号：临
行权条件已满足，本次激励计划的股票期权第二个行权期采用自主行权模式行权。
行权数量 1,479 万份，行权人数 137 名，行权价格 2.38 元/份。具体内容详见公
司于 2023 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公
告。
激励计划限制性股票第二期解锁暨上市的公告》（公告编号：临 2023-030），本
次解锁股票数量 1,497.50 万股，上市流通时间 2023 年 4 月 27 日。具体内容详
见公司于 2023 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。
激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：临 2023-032），因 1 名激
励对象在考核期离职，根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》相关规定，经公司九届七次董事会和九届五次监事会审议通过，注销上述
近日办理完毕。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权第二个行权期自主行权实施公告》
（公告编号：临 2023-034），
公司本次激励计划的股票期权第二个行权期采用自主行权模式行权，可行权数量
为 1,479 万份。行权起始日为 2023 年 5 月 19 日，行权终止日为 2024 年 4 月 12
日 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 5 月 16 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
励计划股票期权第二个行权期 2023 年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》
（公告编号：临 2023-041），2023 年第二季度股票期权激励对象行权且完成股份
过户登记的数量为 0 万股，占该期可行权股票期权总量的 0%。截至 2023 年 6 月
量 的 0% 。 具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 7 月 4 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权限制行权期间的提示性公告》（公告编号：临 2023-045），本
次限制行权期为：2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 29 日，在此期间内股票期权
的全部激励对象将限制行权。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 28 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
自主行权结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2023-063），2023 年第三季度股
票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 万股，占该期可行权股票期
权总量的 0%。截至 2023 年 9 月 30 日，累计行权且完成股份过户登记数量为 0
万股，占该期可行权股票期权总量的 0%。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 10
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期 2023 年第四季度自主
行权结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2024-001），2023 年第四季度股票期
权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 万股，占该期可行权股票期权总
量的 0%。截至 2023 年 12 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记数量为 0 万股，
占该期可行权股票期权总量的 0%。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 3 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
激励计划股票期权限制行权期间的提示性公告》（公告编号：临 2024-011），本
次限制行权期为：2024 年 3 月 1 日至 2024 年 3 月 30 日，在此期间内股票期权
的全部激励对象将限制行权。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 27 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期 2024 年第一季度自主
行权结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2024-027），2024 年第一季度股票期
权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 万股，占该期可行权股票期权总
量的 0%。截至 2024 年 3 月 31 日，累计行权且完成股份过户登记数量为 0 万股，
占该期可行权股票期权总量的 0%。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 2 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次注销股票期权的情况
（一）行权条件的说明
根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划》第四章“股权激励计
划具体内容”之“一、股票期权激励计划”之“（六）股票期权的授予、行权的
条件”的规定，
“……（3）公司业绩考核要求。本激励计划授予的股票期权，在
行权期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作
为激励对象的行权条件。授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
授予股票期权 以 2020 年度为基期，2021 年度归属于上市公司股东的扣除
第一个行权期 非经常性损益的净利润较基期增长不低于 10%（含）
授予股票期权 以 2020 年度为基期，2022 年度归属于上市公司股东的扣除
第二个行权期 非经常性损益的净利润较基期增长不低于 20%（含）
授予股票期权 以 2020 年度为基期，2023 年度归属于上市公司股东的扣除
第三个行权期 非经常性损益的净利润较基期增长不低于 30%（含）
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条
件未达成，则公司按照本激励计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。”
（二）未达到行权条件的说明及注销股票期权数量
经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-75,506,595.70 元，以 2020 年度归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,654,656.95 元为基数，实际
达成的扣非后净利润增长率约为-615.24%，未达到本激励计划第三个行权期公司
业绩考核目标，行权条件未成就。因此公司拟注销本激励计划第三个行权期所对
应的全部股票期权 24,650,000 份。
三、本次拟注销股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权事项不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团
队的稳定性。
四、监事会核查意见
监事会认为：鉴于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第
三个行权期的公司业绩考核目标未达到，行权条件未成就，同意注销本激励计划
第三个行权期所对应的全部股票期权 24,650,000 份。本次部分股票期权注销不
会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、律师事务所法律意见
安徽天禾律师事务所认为：鉴于鑫科材料股权激励计划第三个行权期的公司
业绩考核目标未达到，行权条件未成就，其注销股票期权事项已履行了必要程序，
公司本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》、
《安徽鑫科新材料股份有限公
司 2021 年股票期权和限制性股票激励计划》的相关规定，尚需由公司按照相关
法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
六、独立财务顾问意见
国元证券股份有限公司认为：鉴于鑫科材料股权激励计划第三个行权期的公
司业绩考核目标未达到，行权条件未成就，其注销股票期权事项已履行了必要程
序，符合《公司法》、
《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规
范性文件的规定，也符合本次激励计划的规定，不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。后续公司尚需
就本次注销事项履行信息披露义务和注销登记手续等相关程序。
七、备查文件
计划第三个行权期行权条件未成就暨注销股票期权事项的法律意见书；
权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件未成就暨注销股票期权事项之
独立财务顾问报告。
特此公告。
安徽鑫科新材料股份有限公司董事会
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