证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-034
债券代码：111015 债券简称：东亚转债
浙江东亚药业股份有限公司
关于调整使用暂时闲置可转换公司债券募集资金
进行现金管理额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：商业银行，证券公司等金融机构。
? 投资种类：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且该等理财
产品不得用于质押。
? 投资金额及期限：浙江东亚药业股份有限公司（以下简称“公司”或者
“东亚药业”）拟将暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的最高额度
不超过 2 亿元人民币（含本数）调整至 3 亿元人民币（含本数），使用期限与 2023
年 12 月 19 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十一次会
议分别审议通过的《关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的
议案》期限一致，即自 2024 年 4 月 29 日起至 2024 年 12 月 18 日止。在上述额
度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。
? 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 29 日召开第三届董事会第二十六
次会议和第三届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于调整使用暂时闲
置可转换公司债券募集资金进行现金管理额度的议案》。公司监事会发表了明确
同意的意见，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）对本事
项出具了明确的核查意见。
? 特别风险提示：尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、有保本
约定的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及
金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收益受到市场波动的影响，
敬请广大投资者注意投资风险。
一、使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
在保证公司可转换公司债券募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提
下，提高部分闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，
为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资金额及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟将暂时闲置
可转换公司债券募集资金进行现金管理的最高额度不超过 2 亿元人民币（含本
数）调整至 3 亿元人民币（含本数），用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的理财产品，使用期限与 2023 年 12 月 19 日公司第三届董事会第二十一次会
议和第三届监事会第二十一次会议分别审议通过的《关于使用暂时闲置可转换公
司债券募集资金进行现金管理的议案》期限一致，即自 2024 年 4 月 29 日起至
（三）资金来源
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江东亚药业股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1165号）核准，同
意公司向不特定对象发行可转换公司债券注册申请。截止2023年7月12日止，公
司向不特定对象发行可转换公司债券人民币普通股（ A股）股票为人民币
金额发行，债券期限为6年。公司申请发行的可转换公司债券募集资金总额为人
民币69,000.00万元，扣除承销费及其他发行费用人民币（不含增值税）981.56万
元后，实际募集资金净额为人民币68,018.44万元。本次发行募集资金已于2023年
募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，并与全资子公司、保
荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金四方监管协议》。具体情况详见2023
年7月27日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《东亚药业关于全资子
公司开立募集资金专户并签订四方监管协议的公告》（公告编号：2023-048）。
根据《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》，公司可转换公司债券募集资金项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
特色新型药物制剂研发与生产基
地建设项目（一期）
年产 3,685 吨医药及中间体、
合计 81,694.00 69,000.00
（四）投资方式
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行、证券公
司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包
含但不限于结构性存款等保本型理财产品。以上额度内的资金不得用于证券投资，
不得将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为
主要投资标的的理财产品。
（五）实施方式
上述事项经第三届董事会第二十六次会议审议通过后，授权公司管理层具体
实施相关事宜，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资
金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立
投资台账。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露
公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理所获得的收益将
优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交
易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募
集资金专户。
二、审议程序
十四次会议分别审议通过了《关于调整使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进
行现金管理额度的议案》，同意公司拟将暂时闲置可转换公司债券募集资金进行
现金管理的最高额度不超过 2 亿元人民币（含本数）调整至 3 亿元，在保证公司
募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品，使用期限与 2023 年 12 月 19 日公司第三届董事会第二
十一次会议和第三届监事会第二十一次会议分别审议通过的《关于使用暂时闲置
可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》期限一致，即自 2024 年 4 月 29
日起至 2024 年 12 月 18 日止，在上述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权
公司管理层具体实施相关事宜。监事会发表了明确同意的意见，东兴证券对本事
项出具了明确的核查意见。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管现金管理投资的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏
观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，
但不排除该项投资收益受到市场波动的影响。
（二）风控措施
章制度和《公司章程》的有关要求，遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。
公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
表签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相
关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财
务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
金投资项目投入的情况。
四、对公司日常经营的影响
（一）公司最近一年及一期主要财务指标情况：
单位：万元
主要会计数据
（未经审计） （经审计）
资产总额 339,131.45 334,334.53
负债总额 137,630.17 132,807.22
资产净额 201,501.28 201,527.32
（未经审计） （经审计）
经营活动产生的现金流量净额 -9,708.98 -8,406.19
截至 2024 年 3 月 31 日，公司货币资金为 67,612.20 万元，公司本次现金管
理金额占公司最近一期货币资金的比例为 44.37%。公司本次使用部分闲置可转
换公司债券募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集
资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集
资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过适度的
使用暂时闲置的可转换公司债券募集资金进行现金管理，可以合理利用闲置募集
资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司购
买理财产品计入“交易性金融资产”、
“货币资金”等科目。具体以会计师事务所
年度审计结果为准。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司在保障募投项目资金需求的前提下，将暂时闲置可转换公
司债券募集资金进行现金管理的最高额度不超过 2 亿元人民币（含本数）调整至
本，增加投资收益。公司使用暂时闲置的可转换公司债券募集资金进行现金管理
没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响可转换公司债券募投项目
建设和募集资金正常使用，亦不会改变募集资金用途。上述事项的决策程序符合
相关法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小投
资者利益的情形。
综上所述，监事会同意公司将暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管
理的最高额度不超过 2 亿元人民币（含本数）调整至 3 亿元人民币（含本数）进
行现金管理。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
度的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求。
高、流动性好的条件，公司已制订风险控制措施，有利于提高募集资金使用效益，
不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不
存在损害股东利益的情况。
综上，东兴证券同意东亚药业本次调整使用部分暂时闲置的可转换公司债券
募集资金进行现金管理额度的事项。
特此公告。
浙江东亚药业股份有限公司
董事会
? 上网公告文件
可转换公司债券募集资金进行现金管理额度的核查意见》。
? 报备文件
首页
微信公众号
证券之星APP
