证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-035
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：??
? 激励对象人数：由 132 人调整为 127 人
? 股票期权数量：由 795.614 万份调整为 422.9504 万份
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序及实施情况
《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表
了《独立董事关于 2021 年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立
董事林建章先生就公司提交 2021 年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体
股东征集投票权。
同日，公司召开 2021 年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）
新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
以公示。公示时间为 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共计 10 天。在公
示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。
对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说
明的议案》。公司监事会对公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本次激
励计划”）首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，认为
本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股
份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。
公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。
办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司
六次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留股
票期权的行权价格的议案》
《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了
核实，律师出具了相应的法律意见书。
办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公
司 2021 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。
第五次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》
《关
于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》
《关于
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了本次激励计划的 3 名离职不再符合激励条件的激励对象所持
有的已获授但尚未行权的股票期权合计 4.51 万份注销事宜。
第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权
价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划第一个行
权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 128 名激励对象办理股票期权
第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 1,081.30 万份，占公司当时股本总额
的 3.52%。
第六次会议，审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划（修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激
励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发
表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予
股票期权第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5 名激励对
象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 270.885 万份，占公
司当时股本总额的 0.88%。
次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 3,320,900 股。
次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 13,521,850 股。
本次激励计划首次授予和预留授予的第一个行权期股票期权已全部完成自主行
权。
第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出
具了相应的法律意见书。
第二次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权
的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了本次激励计划的 1 名离职不再符合激励条件的激励对象所持
有的已获授但尚未行权的股票期权合计 1.355 万份注销事宜。
授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予
股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 127 名激励
对象办理股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 647.967 万份，占
公司当时股本总额的 2.02%。
三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价
格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
次授予部分 2023 年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023 年 6 月
第十次会议，审议并通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票
期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师
出具了相应的法律意见书。
予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股
票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5 名激励对象
办理预留授予股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 162.531 万份，
占公司当时股本总额的 0.50%。
年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023 年 9 月 30 日，本次激励
计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记
第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023 年 12 月 31 日，本次激励
计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记
第一季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2024 年 3 月 31 日，本次激励计
划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记
第二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》
《关
于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就
的议案》。律师出具了相应的法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的情况
根据本次激励计划和相关法律法规的相关规定，公司拟对合计 372.6636 万
份股票期权予以统一注销。具体如下：
（一）因激励对象自愿放弃行权而注销
承诺，放弃首次授予和预留授予第二个行权期可行权股票期权的 20%，根据本次
激励计划的相关规定，公司拟对上述激励对象放弃的 162.0996 万份股票期权予
以注销。
（二）因首次授予股票期权第二个行权期已届满未行权而注销
根据本次激励计划的相关规定：“在股票期权各行权期结束后，激励对象未
行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。”鉴于公司本次激励计划
首次授予股票期权的第二个行权期为 2023 年 4 月 6 日至 2024 年 2 月 2 日，目
前首次授予股票期权的第二个行权期已结束，公司拟对尚未行权的 44.424 万份
股票期权予以注销。
（三）因首次授予股票期权的激励对象离职而注销
根据本次激励计划的相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同
到期不再续约，激励对象已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权应
当由公司进行注销。”鉴于本次激励计划首次授予激励对象中 5 名激励对象因离
职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格，不符合行权条件，根据本次激励
计划的相关规定，公司将注销该部分激励对象已获授但尚未行权的第三个行权期
股票期权数量 166.14 万份。
本次注销完成后，公司本次激励计划授予股票期权的激励对象人数由 132 人
调整为 127 人，其中首次授予股票期权的激励对象由 127 人调整为 122 人，预留
授予股票期权的激励对象为 5 人。本次激励计划激励对象已获授但尚未行权的股
票期权数量由 795.614 万份调整为 422.9504 万份。
三、本次注销部分股票期权及调整股票期权数量对公司的影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，
不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司本次激励计划继续实施。
四、监事会发表的核查意见
监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》
及《公司 2021 年股票期权激励计划（修订稿）》的相关规定，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
六、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权,
本次注销的原因、数量符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董事会
二〇二四年四月三十日
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