证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-036
上海古鳌电子科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
）于 2024
上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“古鳌科技”或“公司”
年 4 月 26 日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议
通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关事项公
告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
第十四次会议审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》，公司独立董事依法对此发表了同意的独立意见。同时，公司第四届董事
会第二十一次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。
公示栏公告了《上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出
的异议。2022 年 1 月 29 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2022 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2022 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
十五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以
条件的 100 名激励对象授予 1,450 万股限制性股票。
调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，调整后，公司 2022 年
限制性股票激励计划授予价格由 19.31 元/股调整为 19.30 元/股。
第二十次会议审议通过了《关于作废部分尚未归属的限制性股票的议案》。公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。
八次会议审议通过了《关于作废部分尚未归属的限制性股票的议案》。
二、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况
根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草
案）》”）的相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职的，在该情况发生之
日起，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对
象离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。激励对象因劳动合同
/聘用合同/劳务合同到期，且不再续约的或离职的，其已归属股票不作处理，其
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。激励对象离职前需缴纳
完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。”
由于 6 名首次授予限制性股票的激励对象因个人原因离职，不具备激励对象
资格，对其已获授但尚未归属的限制性股票合计 903,000 股予以作废。
公司《激励计划（草案）》及《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》的规定：首次授予第二个归属期的业绩考核目标为“2023 年营业收入不低于
技股份有限公司 2023 年年度审计报告》，公司 2023 年营业收入为 568,339,077.28
元，公司 2023 年营业收入不满足首次授予第二个归属期的业绩考核目标，因此
首次授予 78 名激励对象（不含上述离职的激励对象）第二个归属期计划归属的
限制性股票均不能归属。公司对该 78 名激励对象首次授予第二个归属期无法归
属的 3,893,700 股限制性股票予以作废。
综上所述，公司本次合计作废以上尚未归属的限制性股票 4,796,700 股。
本次作废处理后，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象由 84
人变更为 78 人，首次授予激励对象剩余已授予尚未归属的限制性股票数量由
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归
属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。
三、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票不会对公司的财务状况和
经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权
激励计划继续实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合
有关法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不
存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
律师认为，本次激励计划作废部分限制性股票已经取得现阶段必要的授权和
批准，本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
特此公告。
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