湖南长远锂科股份有限公司
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规
和《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会审计
委员会工作管理办法》的有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行职
责。现将公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2023 年度履职情
况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事丁亭亭先生、邓超先生及公司董事
长胡柳泉先生担任，均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。其
中召集人由具有专业会计资格的独立董事丁亭亭先生担任。
二、2023 年度审计委员会会议召开情况
全体委员均亲自出席，具体情况如下：
会议届次 会议时间 议案名称
第二届董事会审计
委员会第四次会议
第二届董事会审计
委员会第五次会议
管理办法>的议案；
第二届董事会审计 2、关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
委员会第六次会议 议；
第二届董事会审计
委员会第七次会议
第二届董事会审计 2、关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协议之补充
委员会第八次会议 协议（二）》暨关联交易的议案；
三、2023 年度审计委员会主要工作情况
（一）监督及评估公司外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天职国际”）的审计工作进行了监督和评价，并对其专业性和独立
性进行了评估，认为其具有从事证券相关业务的资格，天职国际在为公司提供审
计服务的过程中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、
公允、独立地履行职责，具备为公司提供审计服务的资质、经验和专业能力，能
够较好地履行了审计机构的责任与义务。
（二）监督及评估公司内部审计工作
报告期内，公司审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》等相关规定，认真审阅了公司的审计工作总结、审计工作计划，督促
公司内部审计部门严格按照审计计划执行各项工作，并对内部审计工作提出了指
导性意见，促进了内部审计部门的有效运作。报告期内，未发现内部审计工作存
在重大问题。
（三）审核公司的财务报告
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按
照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反映了公司财务
状况、经营成果和现金流量，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存
在重大会计差错调整，符合有关规定和公司实际情况，且在编制过程中相关人员
遵守规定，未发现有违反保密规定的行为。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，审计委员会对公司内部控制建设和运行的各项工作进行了监督，
认真审阅了公司内部控制审计报告及内部控制自我评价报告，认为公司已经建立
了较为健全的内部控制制度体系，内部控制实际运作情况符合中国证监会及有关
部门发布的有关上市公司治理规范的要求。
（五）关联交易管理相关工作
报告期内，审计委员会对年度内的关联交易事项事项进行严格审核，认为公
司对关联交易事项的决策程序合规，与关联方发生的关联交易基于公司经营计划
需求，交易定价公允、合理，有利于公司正常业务的开展，未损害公司及股东的
利益。
（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会协调公司管理层、公司纪检部、财务部及其他
相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，积极协调审计过程中出现的问题，履
行了协助公司审计工作顺利完成的各项职责。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会依据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司
董事会审计委员会工作管理办法》的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审
计委员会的职责。
照相关法律法规的规定，规范履职，更好地发挥审计委员会的重要作用，积极维
护公司及全体股东的合法权益。
湖南长远锂科股份有限公司董事会审计委员会
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