杭州宏华数码科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立
董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
法律法规、规范性文件的规定，以及《杭州宏华数码科技股份有限公司章程》、
公司《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，2023 年度（以下简称“报告
期”），杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会 2023 年度的履
职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第七届董事会审计委员会成员如下：独立董事杨鹰彪、独立董事陈智敏、
董事俞建利。其中杨鹰彪先生作为会计专业人士出任审计委员会主任委员。2023
年 10 月 18 日，公司召开公司第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于改
选公司审计委员会委员的议案》，为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，俞
建利先生申请辞去公司第七届董事会审计委员会委员职务，董事会同意对第七届
董事会审计委员会委员进行调整，同意选举独立董事顾新建先生担任第七届董事
会审计委员会委员，任期自第七届董事会第十一次会议审议通过之日起至第七届
董事会任期届满之日止。
公司审计委员会人员组成符合“审计委员会成员应当为不在上市公司担任高
级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担
任召集人”等规范要求。
二、审计委员会年度会议召开情况
召开时间 会议届次 审议内容 审议结果
第七届审计委员
会第二次会议
会第三次会议 1.《2022 年度审计报告》
的议案》
资本公积转增股本方案的议案》
价报告>的议案》
与使用情况的专项报告>的议案》
进行现金管理的议案》
案》
报告》
计划》
第七届审计委员 审议通过了《关于公司 2023 年第一
会第四次会议 季度报告的议案》
审议通过了如下议案：
第七届审计委员 摘要的议案》
会第五次会议 2.审议《关于公司 2023 年半年度募
集资金存放与实际使用情况专项报
告的议案》
会第六次会议 1.《关于公司 2023 年第三季度报告
的议案》
项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的议案》
三、审计委员会报告期履职情况
报告期内，审计委员会与外部审计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）就
审计业务时间安排、审计项目组成员、审计师关注的重要领域、审计师建议管理
层关注事项等财务报表的审计工作以适当方式进行了沟通。通过对天健会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计工作情况进行了核查和充分了解，审计委员会认为
天健会计师事务所（特殊普通合伙）受聘作为审计机构，为公司提供审计服务工
作，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计机
构的义务和责任，较好地完成公司委托的审计工作。参与审计的人员均具备实施
审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持
了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作，较好地完成了各项审计
任务。
审计委员会于 2023 年 4 月 26 日审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，
向公司董事会建议继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2023
年度审计服务工作。
报告期内，我们充分发挥审计委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情
况，我们认真审阅、检查了公司 2023 年度内部审计工作，督促公司内部审计部
门按照工作计划认真执行内部审计工作并制定 2023 年度内部审计工作计划。
够真实、准确、完整地反映公司当期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊
行为及重大错误的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更的事项。
报告期内，董事会审计委员会指导公司内审部组织开展内控体系建设，对内
部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过各方努力，公司内控制度
已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了有效执行，公司在内控框架下进一
步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控
制相关经营风险，保障公司和股东利益。
报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层及相关部门与外部审计机
构保持充分有效的沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征
求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，
促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》
《公司章程》
《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，
积极参与公司的规范治理，充分发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员会
的职责，在监督及评估外部审计机构工作、审阅公司财务报告、指导内部审计工
作与合规工作、评估内部控制的有效性以及内外部审计机构的协调沟通等方面起
到了积极的作用，保障了公司年度审计工作的顺利进行与内部审计工作的规范运
行。
客观、独立的原则，继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，加
强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司规范运作、稳
健发展，切实履行董事会审计委员会的职责，发挥审计委员会的监督职能，维护
公司与全体股东的共同利益。
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