证券代码：688058 证券简称：宝兰德 公告编号：2024-037
北京宝兰德软件股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期
归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
?本次拟归属股票数量：3.4648 万股
?归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
“本激励计划”）草案公告时股本总额 5,600.00 万股的 0.3629%。
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之
第一个归属期 20%
日起 24 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之
第二个归属期 40%
日起 36 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之
第三个归属期 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日止
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（2）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划授予限制性股票考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会
计年度考核一次。以 2022 年营业收入为基数，公司对每个考核年度的营业收入
增长率指标进行考核，具体考核要求如下表所示：
年度营业收入增长率（A）
考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
年度业绩目标达成结果 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
An≤A
A
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合
并报表所载数据为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的
限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（3）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优
秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面
归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 100% 60% 0
如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比
例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的权益按作废失
效处理，不可递延至以后年度。
（二）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
了《北京宝兰德软件股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（公
告编号：2023-017），对 2023 年限制性股票激励计划相关议案进行审议。同日，
披露了《北京宝兰德软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》（公告编号：2023-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事张伟先
生作为征集人就 2022 年年度股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励对象有关的任何异议。2023 年 5 月 12 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《北京宝兰德软件股份有限公司监事会关于公司 2023
年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2023
年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京宝兰德软
件股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-032）。
会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司
出席会议的独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对
象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归
属期归属条件成就的议案》《关于作废 2020 年、2021 年、2023 年限制性股票激
励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
（三）限制性股票授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
（四）限制性股票各期归属情况
截至本报告披露日，公司 2023 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、股权激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
（一）限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就说明
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定，第一个归属期为
自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日
止。首次授予日为 2023 年 5 月 22 日，因此，本激励计划中的授予的限制性股票
于 2024 年 5 月 21 日后首个交易日，即 2024 年 5 月 22 日进入第一个归属期。
根据公司 2022 年年度股东大会的授权，按照公司激励计划的相关规定，公
司董事会认为 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就
归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生前述情形，符合
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 符合归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
可归属的激励对象符合归属
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足
任职期限要求。
本激励计划授予限制性股票考核年度为 2023-2025 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。以 2022 年营业 根据天健会计师事务所出具
收入为基数，公司对每个考核年度的营业收入增长率指标 的《2023 年年度审计报告》
进行考核，具体考核要求如下表所示： （天健审〔2024〕1-453 号），
年度营业收入增长率（A）
考核年度 2023 年度，公司实现营业
目标值（Am) 触发值(An)
收入 305,332,264.26 元，
较 2022 年度营业收入增
长 23.28%，超过公司层面
的业绩考核目标值的要求。
年度业绩目标达成结果 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100% 因此，公司层面能够实现的
An≤A
归属比例（X）为 100%。
A
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货
从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计
算依据。
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规
定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属
的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、
象因离职丧失激励资格，不
合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应
得归属；其余 6 名激励对象
的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
符合归属条件，且在年度个
评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面 人绩效考核结果为优秀和良
归属比例 好，个人层面归属比例为
如果公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象
当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股
票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《公司
授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条
件已经成就，同意公司为符合条件的 6 名激励对象办理归属相关事宜，本次可归
属数量为 3.4648 万股。
（二）监事会意见
公司监事会对本次可归属的激励对象名单及归属事项进行核查后，认为：本
次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《股权激励
管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合
《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公
司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授第二类限制性股票
的归属条件已符合归属条件，同意公司为 6 名激励对象办理 3.4648 万股限制性
股票归属事宜。
三、股权激励计划第一个归属期归属情况
获授限制性 第一期可归 本次归属数量占
序号 姓名 职务 股票数量 属数量 获授限制性股票
（万股） （万股） 数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
二、董事会认为需要激励的人员（共 4 人） 10.8202 2.1640 20%
合计 17.3241 3.4648 20%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行审
核，发表核查意见如下：
经核查，1 名激励对象因离职丧失激励资格、6 名激励对象符合归属条件，
在年度个人绩效考核结果为优秀和良好，个人层面归属比例为 100%。本次拟归
属的 6 名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，
符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的
任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激
励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对
象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获
授限制性股票的归属条件已成就。
综上所述，监事会同意本次符合条件的 6 名激励对象办理归属，对应限制性
股票的归属数量为 3.4648 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件
所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确
定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不
需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债
表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响
七、法律意见书的结论性意见
综上所述，国浩律师（北京）事务所认为：
批准和授权，符合《股权激励管理办法》《上市规则》《股权激励信息披露》等
法律、法规和规范性文件及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规
定；根据公司股东大会对董事会的授权，公司董事会有权按照相关规定办理本次
归属的相关事宜。
属起的归属条件已经成就，本次归属的归属期、激励对象、归属数量及授予价格
符合《股权激励管理办法》《上市规则》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。
当履行的信息披露义务，公司尚需按照《股权激励管理办法》《上市规则》《股
权激励信息披露》等的规定履行相关的信息披露义务。
特此公告。
北京宝兰德软件股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
