中国国际金融股份有限公司
关于宁波德业科技股份有限公司
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“德业股份”）
《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具 2023 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了
作计划 计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与公司签订了保荐协议，
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 该协议已明确了双方在持续督导期
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利和义务，并报上海证券交易
的权利和义务，并报上海证券交易所备案 所备案
保荐机构通过日常沟通、现场检查相
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
职调查等方式开展持续督导工作
持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
前向上海证券交易所报告，并经上海证券
规事项
交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2023 年度持续督导期间，公司或相
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 违背承诺等事项
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范性文
项承诺
件，并切实履行其所做出的各项承诺
序号 项目 工作内容
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
理制度，包括但不限于股东大会、董事 2023 年度持续督导期间，公司已建
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 立并有效执行相关制度、规则
级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 保荐机构督促公司严格执行内部控
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 制制度
生品交易、对子公司的控制等重大经营决
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
保荐机构督促公司严格执行信息披
露制度
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行 2023 年持续督导期间，保荐机构对
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 持续督导期间的文件进行了审阅，
及时督促上市公司予以更正或补充，上市 不存在应及时向上海证券交易所报
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 告的事项
券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
持续督导期间的文件进行了审阅，
不存在应向上海证券交易所报告的
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
事项
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 2023 年度持续督导期间，公司及相
分或者被上海证券交易所出具监管关注函 关主体未出现该等事项
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
行承诺事项
时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
生该等情况
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告
序号 项目 工作内容
发现以下情形之一的，应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票
上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 2023 年度持续督导期间，公司及相
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 关主体未发生该等情况
当情形；（三）上市公司出现《证券发行
上市保荐业务管理办法》第七十规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明
保荐机构已经制定现场检查工作计
划，并提出明确工作要求
质量
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人及其关
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大 2023 年度持续督导期间，公司及相
违规担保；（四）控股股东、实际控制人 关主体未发生该等情况
及其关联人、董事、监事或者高级管理人
员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）本所
或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
事项。
保荐机构持续关注公司募集资金的
使用，关注募集资金使用与公开披露
持续关注发行人募集资金的使用、投资项 文件是否一致，对募集资金存放和使
目的实施等承诺事项 用进行了专项核查，并出具了 2023
年度募集资金存放与使用情况的核
查意见
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司于持
续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事后审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活
动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、
完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项
经核查，公司在 2023 年度持续督导期间不存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关
规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司
保荐代表人：
孙伟 杨桐
中国国际金融股份有限公司
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