证券代码:688507 证券简称:索辰科技 公告编号:2024-015
上海索辰信息科技股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海索辰信息科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第六次
会议于 2024 年 04 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开,会议通知已于
出席监事 3 人,实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人
民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律法规以及《上海索辰信息科技
股份有限公司章程》的有关规定,会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事投票表决,本次会议审议并通过了以下议案:
(一)审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
经审议,公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事
会议事规则》等相关法律法规、规章制度的规定,本着对公司和全体股东负责的
原则,勤勉尽责,认真履行有关法律、法规赋予的职责,充分发挥了监事会在公
司中应有的作用。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
(二)审议通过了《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
经审议,公司编制的《公司 2023 年度财务决算报告》如实反映了公司 2023 年
的实际财务状况和整体运营情况。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
(三)审议通过了《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》
经审议,同意公司依据 2023 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况,
基于谨慎性原则,编制的《公司 2024 年度财务预算报告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
(四)审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》
经审议,公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—
—年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》及相关通
知的有关规定,编制了《公司 2023 年年度报告》及其摘要。《公司 2023 年年度
报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定,
报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况,不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《公司 2023 年年度报告》及其摘要。
(五)审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的议
案》
经审议,公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案考虑到了公司的盈
利情况、现金流状态和资金需求等各种因素,不存在损害股东利益情形,有利于
公司持续稳定发展。表决程序公开透明,审议程序符合法律、法规及《公司章程》
的规定。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的公告》。
(六)审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分
配具体方案的议案》
经审议,本次提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分配方案,是在
综合考虑公司经营状况、现金流量状况、未来的业务发展规划及资金需求等因素
后做出的决策;该事项审议程序合法合规,不存在损害公司股东特别是中小股东
利益的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
(七)审议了《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》
经审议,公司 2024 年度内部监事薪酬根据其在公司担任的职务、公司经营情
况、薪酬考核管理制度及考核结果,并参照行业、地区薪酬水平确定。
公司全体监事为关联监事,对此议案回避表决,直接提交公司股东大会审
议。
表决结果:同意:0 票;反对:0 票;弃权:0 票;回避:3 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》。
(八)审议通过了《关于<公司 2023 年度内部控制评价报告>的议案》
经审议,公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内
部控制监管要求,并结合内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项
监督的基础上,对自身 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价,并制定
了《公司 2023 年度内部控制评价报告》,公司 2023 年度内部控制评价报告客观、
真实、全面地反映了公司内部控制建设与运行的情况。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《公司 2023 年度内部控制评价报告》。
(九)审议通过了《关于<公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》
经审议,公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律法规和制度文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并
及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致,
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金
的情形。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
(十)审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审议,为提高资金的使用效率,在确保公司正常经营和不影响募集资金投
资计划正常进行的情况下,确保募集资金安全的前提下,同意公司及其子公司使
用总额不超过 10 亿元的部分暂时闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理,适
当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月的具有合法经营资格的金融
机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、
定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等),但不包括
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于高
风险投资涉及的投资品种。上述额度在决议有效期内可循环滚存使用。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
(十一)审议通过了《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》
经审议,公司根据相关法律法规、规范性文件的规定,结合公司的实际情况,
编制了《公司 2024 年第一季度报告》。《公司 2024 年第一季度报告》的编制和
审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定,报告真实、准确、完整
地反映了公司的财务状况和经营情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果:同意:3 票;反对:0 票;弃权:0 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《公司 2024 年第一季度报告》。
(十二)审议了《关于购买董监高责任险的议案》
经审议,根据《上市公司治理准则》的有关规定,公司拟为全体董事、监事
及高级管理人员购买责任险,保险费不超过人民币 5 万元/年(最终以签订的保险
合同为准),赔偿限额合计不超过人民币 1,000 万元/年(最终以签订的保险合同
为准),保险期限为 12 个月(后续每年可续保或重新投保)。
公司全体监事为关联监事,对此议案回避表决,直接提交公司股东大会审
议。
表决结果:同意:0 票;反对:0 票;弃权:0 票;回避:3 票。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于购买董监高责任险的公告》。
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司监事会