证券代码：301028 证券简称：东亚机械 公告编号：2024-015
厦门东亚机械工业股份有限公司
监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划
预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门东亚机械工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 23 日召
开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《业务办理
指南》”）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司对
进行了核查，相关核查情况如下：
一、监事会核查意见
根据《管理办法》《业务办理指南》等有关规定，监事会对本次激励计划
预留授予激励对象名单（预留授予日）进行了核查，并发表核查意见如下：
和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本次激励计划的 19
名预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事。
综上所述，本次列入激励计划的预留授予激励对象均符合相关法律所规定
的条件，其作为本次限制性股票激励计划的预留授予激励对象合法、有效。
综上，我们认为，列入本次激励计划的预留授予激励对象均具备《厦门东
亚机械工业股份有限公司章程》中所规定的任职资格，且满足《管理办法》等
规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票的激励对象合法、有效。
厦门东亚机械工业股份有限公司监事会
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