东吴证券股份有限公司关于
张家港海锅新能源装备股份有限公司
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称:海锅股份
保荐代表人姓名:尹宝亮 联系电话:0512-62938168
保荐代表人姓名:毕宇洪 联系电话:0512-62938168
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
数
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资
是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
(1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
(1)向本所报告的次数 14 次
海锅新能源装备股份有限公司 2022 年
度向特定对象发行 A 股股票的证券发
行保荐书
海锅新能源装备股份有限公司 2022 年
度向特定对象发行 A 股股票的证券上
市保荐书
锅新能源装备股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查
意见
锅新能源装备股份有限公司持续督导
期 2022 年度培训情况报告
(2)报告事项的主要内容
锅新能源装备股份有限公司 2022 年定
期现场检查报告
海锅新能源装备股份有限公司 2022 年
度持续督导跟踪报告
锅新能源装备股份有限公司 2022 年度
内部控制自我评价报告的核查意见
海锅新能源装备股份有限公司向特定
对象发行股票不存在影响启动发行重
大事项的承诺函
备股份有限公司向特定对象发行股票
发行过程和认购对象合规性的报告
港海锅新能源装备股份有限公司使用
银行承兑汇票支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的核查意见
港海锅新能源装备股份有限公司调整
闲置募集资金进行现金管理额度和期
限的核查意见
港海锅新能源装备股份有限公司使用
募集资金置换已预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的核查意
见
港海锅新能源装备股份有限公司 2023
年半年度持续督导跟踪报告
港海锅新能源装备股份有限公司向特
定对象发行股票解除限售并上市流通
的核查意见
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
(1)是否存在需要关注的事项 不存在
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
是
规
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2024 年 4 月 11 日
(3)培训的主要内容
公司现金分红(2023 年修订)解读
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
无 不适用
构配合保荐工作的情况
公司同行业竞争对手
入较上年下滑 7.04%, 一定程度的利润下滑
净利润较上年下滑 情况,公司已在业绩
发展、财务状况、管理状况、核 主要由于受国内风电 进行了充分披露。保
心技术等方面的重大变化情况) 行业波动影响,订单 荐机构将持续关注公
量有所下降,同时行 司所处行业经营环境
业竞争激烈,产品价 的变化情况,在市场
格持续走低,产品毛 环境发生重大变化时
利率下降导致。 及时督促公司履行信
息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
是 不适用
及依法承担赔偿责任的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
东吴证券作为公司首次公开发行股票并在创业板上
市项目的保荐机构及主承销商,原委派尹宝亮先生、
骆廷祺先生为该项目的签字保荐代表人,负责保荐
工作及持续督导工作,持续督导期间自 2021 年 9 月
至 2024 年 12 月。同时,东吴证券作为公司 2022 年
向特定对象发行股票项目保荐机构及主承销商,委
派尹宝亮先生、毕宇洪先生为该项目的签字保荐代
由
表人,负责保荐工作及持续督导工作,持续督导期
间自 2023 年 6 月至 2025 年 12 月。
为更好地开展后续的持续督导工作,东吴证券委派
毕宇洪先生接替骆廷祺先生负责公司首次公开发行
股票并在创业板上市项目的持续督导工作,继续履
行持续督导职责。
本所对保荐机构或者其保
不适用
荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
不适用
项
(此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:_____________ ______________
尹宝亮 毕宇洪
东吴证券股份有限公司
年 月 日