证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2024-046
光智科技股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股
票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
光智科技股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）于 2024 年 4 月 22 日分
别召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于提
请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
一、具体内容及对董事会办理发行具体事宜的授权
根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《深
圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与
承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象
发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为
下内容：
行”）的条件授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注
册管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相
关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中
国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数量按照募集资金
总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管
部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。最终发行
对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）
协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（1）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%（计算公式为：
定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价
基准日前 20 个交易日股票交易总量）；
（2）向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象属
于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起 18
个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票
股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新
增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的
独立性。
决议有效期为 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易
所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的范围内全权办理与本次简易程序发行有关的全部事项，包括但不限于：
（1）办理本次简易程序发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报
文件及其他法律文件；
（2）在法律法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权
部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次简易程序发行方案，包括
但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与简易程序发行方
案相关的一切事宜，决定本次简易程序发行的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次简易程序发行方
案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程
序，并按照监管要求处理与本次简易程序发行有关的信息披露事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次简易程序发行有关的一切协议、
合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的
认购协议、公告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，对募集资金投资项目具体安
排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）本次简易程序发行完成后，根据本次简易程序发行的结果修改《公司章程》
相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管
等相关事宜；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形
下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次简易程序
发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政
策，并全权处理与此相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使本次简易程序发行难以实施或虽然可以实施但
会给公司带来不利后果的情形，或者简易程序政策发生变化时，可酌情决定本次简易程
序发行方案延期实施，或者按照新的简易程序政策继续办理本次发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董
事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
（11）办理与本次简易程序发行有关的其他事宜。
二、董事会审议程序
公司于 2024 年 4 月 22 日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提
请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，公司董事会提请
股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不
超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024
年度股东大会召开之日止。
三、风险提示
通过简易程序向特定对象发行股票的事宜，须经公司 2023 年度股东大会审议通过
议案后，由董事会根据股东大会的授权在规定时限内向深圳证券交易所提交申请方案，
报请深圳证券交易所审核并经中国证监会注册后方可实施。公司将及时履行相关信息披
露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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