申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于华明电力装备股份有限公司
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”
或“保荐机构”）作为华明电力装备股份有限公司（以下简称“华明装备”或
“公司”）2021年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华明装备进行了持续督导现场检
查工作，报告如下：
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责 被保荐公司简称：华明装备
任公司
保荐代表人姓名：秦丹 联系电话：021-33389802
保荐代表人姓名：虞校辉 联系电话：021-33388600
现场检查人员姓名：秦丹
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024年4月19日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会记录和文件等
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内部审计部门和审计委员会相关资料等
（如适用） √
计部门（如适用） √
门提交的工作计划和报告等（如适用） √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
进行一次审计（如适用） √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √
评价报告（如适用） √
完备、合规的内控制度 √
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度和信息披露相关文件等
披露管理制度的相关规定 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易等内部制度、关联交易合同、相关财务凭证等；查阅公司
担保合同，查看相关内部审议程序记录资料，与公司担保管理制度比对，核查是否存在对关
联方的担保，核查是否存在不合规情况
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；查阅募集资金专户银行对账单；查
阅募集资金专项报告，了解募投项目实施进展等；
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司和同行业上市公司披露的定期报告等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等
信息披露文件；核查相关承诺的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和信息披露文件等
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查，未发现公司在公司治理、内部控制、信
息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
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