证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2024-025
转债代码：118030 转债简称：睿创转债
烟台睿创微纳技术股份有限公司
首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：113.4436 万股（2020 年限制性股票激励
计划（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”、“本激励计划”）
首次授予部分第三个归属期可归属 91.7686 万股，预留授予部分第二个归
属期可归属 21.6750 万股）。
? 归属股票来源：向激励对象定向发行的烟台睿创微纳技术股份有限
公司（以下简称“公司”）人民币 A 股普通股股票。
一、 本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：实际授予的限制性股票总量为 545 万股，占本激励计划草
案公告日公司股本总额 44,500 万股的 1.22%。其中，首次授予 436 万股，占
本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.98%，首次授予部分占本次授予权益
总额的 80%；预留授予 109 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
（3）授予价格（调整后）：19.64 元/股
（4）激励人数：首次授予 109 人；预留授予 34 人。
（5）具体的归属安排如下：
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 18 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 30 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 30 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 42 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 42 个月后的首
第三个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 54 25%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 54 个月后的首
第四个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 66 25%
个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 18 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 25%
起 30 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 30 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 25%
起 42 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 42 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 25%
起 54 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 54 个月后的
第四个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 25%
起 66 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年
归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（6）任职期限和业绩考核要求：
①激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属获授的各批次限制性
股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2020 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划业
绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2020 年主营业务收入较 2019 年增长 30%
首次授予的限制性股 第二个归属期 2021 年主营业务收入较 2019 年增长 60%
票 第三个归属期 2022 年主营业务收入较 2019 年增长 90%
第四个归属期 2023 年主营业务收入较 2019 年增长 120%
第一个归属期 2021 年主营业务收入较 2019 年增长 60%
预留授予的限制性股 第二个归属期 2022 年主营业务收入较 2019 年增长 90%
票 第三个归属期 2023 年主营业务收入较 2019 年增长 120%
第四个归属期 2024 年主营业务收入较 2019 年增长 150%
注：上述“主营业务收入”指经审计的上市公司合并报告所载之主营业务收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为 S、A、B+、B、C、D 六个等级，对应的可归属情况如下：
考核等级 S A B+ B C D
个人归属系数 100% 85% 75% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×个人归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
本激励计划具体考核内容依据《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）》执行。
（1）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了
《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是
否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了
独立意见。同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<烟
台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法> 的议案》以及《关于核实<烟台睿创微纳技术股份有限
公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公
司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 7 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2020-023），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄俊先生作为征集人就 2020 年第一
次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体
股东征集投票权。
（3）2020 年 7 月 4 日至 2020 年 7 月 13 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 7 月 15 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：
（4）2020 年 7 月 23 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并
通过了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计
划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合
条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内
买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2020-032）。
（5）2020 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、
有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
（6）2021 年 7 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授
予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、
监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由 20 元/股调整为 19.86 元
/股；认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本
次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了
法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
（7）2022 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对
本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具
了法律意见书。
（8）2023 年 3 月 13 日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届
监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会
对首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单进行了
核实并发表了核查意见。律师出具了法律意见书。
（9）2023 年 4 月 27 日，公司召开了第三届董事会第七次会议及第三届
监事会第七次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《激励计划（草案）》
的激励对象个人层面的绩效考核要求与归属安排进行调整。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见。
（10）2023 年 5 月 26 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
等议案，同意对本激励计划的激励对象个人层面的绩效考核要求与归属安排进
行调整。
（11）2024 年 4 月 22 日，公司召开薪酬与考核委员会 2024 年第一次会
议、第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授
予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。监
事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律
师出具了法律意见书。
（二）限制性股票历次授予情况
授予价格 授予后限制性
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 股票剩余数量
授予价格 授予后限制性
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 股票剩余数量
（三）激励对象各期限制性股票归属情况
因分红送
归属后限 取消归属 转导致归
归属日 归属价格 归属
归属数量 制性股票 数量及原 属价格及
期 （调整后） 人数
剩余数量 因 数量的调
整情况
因 7 名激励 公司 2021
对象辞职 年权益分
及 1 名激励 派方案已
对象未支 实施完毕，
购款项，共 价格由 20
作废 24.25 元/股调整
万股限制 为 19.86
性股票 元/股
公司 2022
年权益分
派方案已
因 1 名激励
实施完毕，
股 价格由
日 万股限制
性股票
股调整为
股
因分红送
归属后限 取消归属 转导致归
归属日 归属价格 归属
归属数量 制性股票 数量及原 属价格及
期 （调整后） 人数
剩余数量 因 数量的调
整情况
因 3 名激励 公司 2022
对象辞职 年权益分
及 1 名激励 派方案已
股
日 购款项，共 价格由
作废 6.875 19.86 元/
万股限制 股调整为
性股票 19.75 元/
股
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据
公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划首
次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次
可归属数量为 113.4436 万股，其中首次授予部分第三个归属期可归属数量为
司按照激励计划的相关规定为符合条件的 125 名激励对象办理归属相关事宜。
（二）关于本激励计划首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期
符合归属条件的说明
预留授予部分已进入第二个归属期
根据 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予部分第三个归属期
为“自首次授予部分限制性股票授予日起 42 个月后的首个交易日起至首次授予
部分限制性股票授予日起 54 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划
首次授予部分限制性股票授予日为 2020 年 9 月 18 日，因此本次激励计划首次授
予部分第三个归属期为 2024 年 3 月 18 日至 2025 年 3 月 17 日。
根据 2020 年限制性股票激励计划的相关规定，预留部分第二个归属期为“自
预留授予部分限制性股票授予日起 30 个月后的首个交易日起至预留授予部分限
制性股票授予日起 42 个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划预留授
予部分限制性股票授予日为 2021 年 7 月 15 日，因此本次激励计划预留部分第二
个归属期为 2024 年 1 月 15 日至 2025 年 1 月 14 日。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
表示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告； 情形，符合归属
诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生
前述情形，符合
处罚或者采取市场禁入措施；
归属条件。
（三）归属期任职期限要求 本次可归属的激
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期 励对象符合归属
限。 任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求 根据天职国际会
归属期 业绩考核目标 计师事务所（特
第一个归属期
首次授 2021 年主营业务收入较 2019 年增长 微纳技术股份有
第二个归属期
予的限 60% 限公司 2022 年度
制性股 2022 年主营业务收入较 2019 年增长 审计报告》（天
第三个归属期
票 90% 职业字
第四个归属期
第一个归属期
预留授 60% 2,605,273,818.89
予的限 2022 年主营业务收入较 2019 年增长 元，较 2019 年主
第二个归属期
制性股 90% 营业务收入增长
票 2023 年主营业务收入较 2019 年增长 281.62%，实现公
第三个归属期
第四个归属期
注：上述“主营业务收入”指经审计的上市公司合并报告所载之主营业
务收入。
（六）个人层面绩效考核要求 经考核，首次授
予的激励对象
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激
中，除 1 名激励
励对象个人考核评价结果分为 S、A、B+、B、C、D 六个等级，对应的可 对象身故，21 名
归属情况如下： 个人考核评价结
考核等级 S A B+ B C D 果为“B+”,12 名
个人归属系 个人考核评价结
数
个人考核评价结
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数 果为“C”，“D”，
量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。 64 名个人考核评
价结果为“S”，
“A”；预留授予
的激励对象中，
除 3 名激励对象
离职，4 名个人考
核评价结果为
“B+”，4 名个人
考核评价结果为
“B”，0 名个人
考核评价结果为
“C”，“D”，
价结果为“S”，
“A”。
综上所述，2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个及预留授予部
分第二个归属期共计 125 名激励对象达到归属条件。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个、
预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 125 名激
励对象归属 113.4436 万股限制性股票。本事项符合《公司法》《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信
息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件及公司《激
励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2020 年 9 月 18 日
预留授予日：2021 年 7 月 15 日
（二）归属数量：113.4436 万股（其中首次授予部分第三个归属期可归属
（三）归属人数：125 人（其中首次授予部分第三个归属期 97 人，预留授
予部分第二个归属期 28 人）
（四）授予价格（调整后）：19.64 元/股（公司 2022 年权益分派方案已实
施完毕，因此授予价格由 19.75 元/股调整为 19.64 元/股）。
（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
可归属数量占已获首
已获授予的限制性 可归属数量
姓名 职务 次授予的限制性股票
股票数量（万股） （万股）
总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
/ / / / /
二、其他激励对象
中层管理人员、技术骨干及业务
骨干（共 97 人）
合计（97 人） 394.00 91.7686 23.29%
注：上表已剔除本次不参与归属的激励对象
姓名 职务 已获授予的限制性 可归属数量（万 可归属数量占已获
股票数量（万股） 股） 授予的限制性股票
总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
高级管理人员及
陈文礼 10.00 2.50 25%
核心技术人员
二、其他激励对象
中层管理人员、技术骨干及业
务骨干（共 27 人）
合计（28 人） 90.50 21.6750 23.95%
注：上表已剔除本次不参与归属的激励对象
四、监事会对激励对象名单的核实情况
除 1 名首次授予部分激励对象身故、3 名预留授予部分激励对象已不在公司
任职不符合归属条件，3 名首次授予部分激励对象绩效考核评估结果为“C”不
满足归属条件外，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个
归属期合计 125 名激励对象（其中首次授予部分 97 名，预留授予部分 28 名）符
合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任
职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励
对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的
主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的首次授予部分第三个归属期及
预留授予部分第二个归属期归属条件已成就。监事会同意本次符合条件的 125
名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量合计为 113.4436 万股。上述
事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东
利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本次激励计划的高级管理人员陈文礼先生在本公告披露前
六、限制性股票费用的核算及说明
日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资
产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，
修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当
期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告
为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达（沈阳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公
司本次股票激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，预留授予部分已进入
第二个归属期且归属条件均已成就。
特此公告。
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