上海市锦天城律师事务所
关于浙江震元股份有限公司
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于浙江震元股份有限公司
法律意见书
致：浙江震元股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江震元股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江震
元股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 3 月 20 日，公司召
开十一届三次董事会会议，决议召集本次股东大会。
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公司于 2024 年 3 月 22 日在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《浙江震元股份有限公司关于召开 2023
年度股东大会的通知》公告，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开
日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股
权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、网络投票
的系统和投票时间、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东
大会的召开日期已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 12 日下午 15:00 在公司三楼会议室
（绍兴市延安东路 558 号）如期召开，由公司董事长吴海明先生主持。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 12 日 9:15-
间为 2024 年 4 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 544 人，代表有表决权股
份 128,529,631 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 38.4677%，其中：
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 24 名，
均为截至 2024 年 4 月 3 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 88,249,655 股，占公司股份总
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数的 26.4123%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 520 人，代表有表决权股份 40,279,976 股，占公司股份总
数的 12.0554%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 538 人，代表有表决权
股份 45,119,057 股，占公司股份总数的 13.5037%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
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本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
表决结果：同意 110,023,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.6015%；反对 16,801,021 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,612,746 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.9834%；反对 16,801,021 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.2371%；弃权 1,705,290 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.7795%。
表决结果：同意 109,928,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.4506%；反对 16,995,021 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,418,746 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.5534%；反对 16,995,021 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.6671%；弃权 1,705,290 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.7795%。
表决结果：同意 109,856,720 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.4719%；反对 17,010,721 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,446,146 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.6141%；反对 17,010,721 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.7019%；弃权 1,662,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6840%。
表决结果：同意 108,492,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 84.4102%；反对 18,607,321 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 25,081,546 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 55.5897%；反对 18,607,321 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 41.2405%；弃权 1,430,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.1698%。
表决结果：同意 109,972,120 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.5617%；反对 16,895,321 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,561,546 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.8699%；反对 16,895,321 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.4461%；弃权 1,662,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6840%。
表决结果：同意 109,884,020 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.4931%；反对 16,985,421 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,473,446 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.6746%；反对 16,985,421 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.6458%；弃权 1,660,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.6796%。
表决结果：同意 109,741,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.3821%；反对 17,064,121 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,330,746 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.3584%；反对 17,064,121 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 37.8202%；弃权 1,724,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.8214%。
表决结果：同意 109,773,220 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.4069%；反对 17,408,921 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,362,646 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 58.4291%；反对 17,408,921 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.5844%；弃权 1,347,490 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.9865%。
表决结果：同意 109,565,220 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 85.2451%；反对 17,498,421 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 26,154,646 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 57.9681%；反对 17,498,421 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7828%；弃权 1,465,990 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.2492%。
件的议案》
表决结果：同意 23,946,346 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,926,346 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.0294%；反对 21,067,611 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.6934%；弃权 125,100 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.2773%。
案的议案》
表决结果：同意 24,016,146 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,996,146 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.1841%；反对 20,855,111 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.2224%；弃权 267,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5935%。
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表决结果：同意 24,143,646 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,123,646 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.4666%；反对 20,838,111 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.1847%；弃权 157,300 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3486%。
表决结果：同意 24,091,846 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,071,846 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.3518%；反对 20,890,311 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.3004%；弃权 156,900 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3477%。
表决结果：同意 23,904,713 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,884,713 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.9371%；反对 21,077,544 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.7154%；弃权 156,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3475%。
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表决结果：同意 24,143,646 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,123,646 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.4666%；反对 20,838,611 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.1858%；弃权 156,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.3475 %。
表决结果：同意 23,972,646 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,952,646 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.0876%；反对 20,418,321 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 45.2543%；弃权 748,090 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.6580%。
表决结果：同意 21,990,345 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 21,970,345 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 48.6942%；反对 20,303,521 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 44.9999%；弃权 2,845,191 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.3060%。
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表决结果：同意 24,255,746 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,235,746 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.7151%；反对 19,979,121 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 44.2809%；弃权 904,190 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.0040%。
表决结果：同意 24,298,046 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,278,046 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.8089%；反对 20,061,421 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 44.4633%；弃权 779,590 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.7279%。
表决结果：同意 24,021,446 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,001,446 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.1958%；反对 20,222,211 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 44.8197%；弃权 895,400 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.9845%。
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议案》
表决结果：同意 23,893,146 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,873,146 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.9114%；反对 21,025,711 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.6005%；弃权 220,200 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4880%。
证分析报告的议案》
表决结果：同意 23,914,146 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,894,146 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.9580%；反对 21,004,811 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.5542%；弃权 220,100 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4878%。
金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：同意 23,965,946 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,945,946 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.0728%；反对 20,953,011 股，占出席
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.4394%；弃权 220,100 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4878%。
联交易的议案》
表决结果：同意 23,955,046 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,935,046 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.0486%；反对 20,924,211 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.3756%；弃权 259,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5758%。
的股份认购协议的议案》
表决结果：同意 23,903,246 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,883,246 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.9338%；反对 20,976,011 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.4904%；弃权 259,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5758%。
表决结果：同意 107,396,320 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 83.5576%；反对 20,228,521 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案通过。
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,985,746 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.1610%；反对 20,228,521 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 44.8337%；弃权 904,790 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.0053%。
报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》
表决结果：同意 23,937,546 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,917,546 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 53.0099%；反对 20,619,711 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 45.7007%；弃权 581,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2895%。
表决结果：同意 108,303,420 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 84.2634%；反对 18,747,821 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,892,846 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 55.1715%；反对 18,747,821 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 41.5519%；弃权 1,478,390 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 3.2766%。
次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
表决结果：同意 23,884,046 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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本议案未通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 23,864,046 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 52.8913%；反对 20,765,611 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 46.0240%；弃权 489,400 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0847%。
上述议案除第 7 项、10-20 项为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包
括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其他议案均为普通表决事项，
需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。其
中第 10-16 项、第 18 项、第 20 项涉及关联交易，关联股东应回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规
定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东
大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司 2023
年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李 波
负责人： 经办律师：
沈国权 张灵芝
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