证券代码：002976 证券简称：瑞玛精密 公告编号：2024-038
苏州瑞玛精密工业股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州瑞玛精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 10
日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办
理以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》。根据《上市公司证券发行注册
管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，拟
提请股东大会授权董事会决定公司以简易程序向特定对象发行融资总额不超过
人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下简称“本次授权”），
授权期限为自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年度股东大会
召开之日止，具体授权情况如下：
一、本次授权的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对
公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定
对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人民币
发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产的
本总数的 30%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分配股票股利、资本公积金转增
股本等除权、除息事项和因其他原因导致本次发行前公司股本总额发生变动，或
者本次发行价格发生调整的，则本次发行股票数量上限将进行相应调整。最终发
行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。
（三）发行方式、发行对象及认购方式
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，本次发行对象为符合
监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定投资
者，包括符合监管部门规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、合
格境外机构投资者以及符合监管部门规定的其他法人、自然人或其他合格的投资
者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公
司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次发行股票所有发行对象均以现金
方式认购。
最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保
荐机构（主承销商）协商确定。
（四）定价基准日、定价方式和价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总
量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、分配股票股利、资本公
积金转增股本等除权、除息事宜的，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如
下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股
利，N 为每股派发股票股利或转增股本数。
本次以简易程序向特定对象发行股票的最终发行价格由董事会依据 2023 年
年度股东大会授权和相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
（五）限售期
本次以简易程序向特定对象发行的股票，自本次发行结束之日起六个月内不
得转让，法律法规另有规定的从其规定。发行对象属于《上市公司证券发行注册
管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起 18
个月内不得转让。
本次发行结束后，在限售期内由于公司分配股票股利、资本公积金转增股本
等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后，发行对象减
持认购的本次发行的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关
规定。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设及补充流动资金，用于补
充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。募集资金用途应当符合下列规
定：
有价证券为主要业务的公司；
业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司
生产经营的独立性。
（七）发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后
的股份比例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
（九）决议的有效期
本次发行决议的有效期限为自 2023 年度股东大会审议通过之日起，至公司
若相关法律、法规和规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票有新的规
定，公司将按新的规定进行相应调整。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权
办理与本次发行有关的全部事项，包括但不限于：
及其他法律文件；
照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，
包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与发行
方案相关的一切事宜，决定发行时机等；
发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程
序，并按照监管要求处理与发行有关的信息披露事宜；
文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的
认购协议、公告及其他披露文件等）；
议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
登记、新增股份登记托管等相关事宜；
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本
次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补
措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时，可酌情决定对发行方案
进行调整、延期实施或撤销发行申请，或者按照新的发行政策继续办理本次发行
事宜；
化时，授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
其他事宜。
三、风险提示
本次公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行
股票相关事项尚需公司 2023 年度股东大会审议，董事会将根据公司的融资需求，
在授权期限内审议具体发行方案，报请深圳证券交易所审核并经中国证监会同意
注册后实施，存在不确定性。公司将按照规定及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
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