苏州翔楼新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州翔楼新材料股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
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苏州翔楼新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China
总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988
传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788
电子信箱：mail@gztycpa. cn E-mail：mail@gztycpa. cn
募集资金存放与使用情况鉴证报告
苏公W[2024]E1088号
苏 州 翔楼新材料股份有限公司全体股东：
我 们接受 委托， 对后附 的苏州 翔楼新 材料股份 有限公 司（以 下简称 翔楼新 材）
报 告 ”） 进 行了 鉴证。
一 、 对 报 告使用 者和 使用目 的的 限定
本 鉴 证 报 告 仅 供 翔 楼 新 材2023年 年 度 报 告 披 露 时 使 用 ， 不 得 用 作 任 何 其 他 目
的。我们同 意将本 鉴证报 告作为 翔楼新 材年度报 告的必 备文件，随同其 他文件 一起
报 送 并 对 外 披露。
二 、 董 事 会的责 任
翔 楼新材 董事会 的责任 是提供 真实、合法、完整的 相关资 料，按 照中国 证券监
督 管 理委 员会 《上 市 公司 监管 指引 第 2号 —— 上 市公 司募 集资 金管 理和 使 用的 监管
要 求 （2022 年 修订）》、深 圳证 券交 易 所《 深圳 证券 交易 所上 市公 司 自律 监管 指引
第 2号 ——创 业板上 市公司 规范运 作（2023年12月修订）》及相关 格式指 南的规 定编
制 募集资 金专项 报告 ，并保 证其内 容真实 、准 确 、完整 ，不 存在虚 假记载 、误 导性
陈 述 或 重 大 遗漏。
三 、 注 册 会计师 的责 任
我 们 的 责 任 是 在 实 施 鉴 证 工 作 的 基 础上 对 翔 楼 新 材 董 事 会 编 制的 上 述 募 集 资
金 专 项 报 告 提出鉴 证结论 。
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四 、 工 作 概述
我 们按照《中 国注册 会计师 其他鉴 证业务 准则第 3101号－ 历史财 务信息 审计或
审 阅以外 的鉴证 业务》的 规定执 行了鉴 证业务。该 准则要 求我们 计划和 实施鉴 证工
作 ，以对 鉴证对 象信息 是否不 存在重 大错报 获取合 理保证 。在鉴 证过程 中，我 们进
行 了审慎 调查，实施了 包括核 查会计 记录等 我们认 为必要 的程序 。我们 相信，我们
的 鉴 证 工 作 为发表 意见提 供了合 理的基 础。
五 、 鉴 证 结论
我 们认为，翔楼新 材董事 会编制 的2023年度募集 资金专 项报告 符合《上 市公司
监 管指引 第2号——上市公 司募集 资金管 理和使用 的监管 要求（2022 年修 订）》、深
圳 证 券交 易所 《深 圳 证券 交易 所上 市公 司 自律 监管 指引 第 2号——创业 板 上市 公司
规 范 运作 （2023年 12月 修订）》 及相 关格 式指 南的 规 定， 在所 有重 大方 面 如实 反映
了 翔 楼 新 材 募集资 金2023年度实 际存放 与使用情 况。
公证天业会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国·无锡
中国注册会计师
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苏州翔楼新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州翔楼新材料股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及相关格式指南
的规定，现将苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2023 年
度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕651 号）核准，公司获准向社会首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 18,666,667 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 31.56 元/股，
募集资金总额为人民币 589,120,010.52 元。2022 年 5 月 27 日，华泰联合证券有限责任公
司扣除其承销费 35,347,200.63 元（不含增值税）后，将剩余募集资金 553,772,809.89 元
划入公司募集资金监管账户。另扣除保荐费、审计验资费、律师费等其他发行费用共计
新增股本 18,666,667.00 元，资本公积 516,017,878.59 元。上述募集资金到位情况已经公
证天业会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于 2022 年 5 月 27 日出具了苏公
W[2022]B060 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2606 号），公司向苏州和升控股有限公司发
行股票人民币普通股（A 股）3,636,647 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 29.47 元/
股，募集资金总额为人民币 107,171,987.09 元。2023 年 12 月 13 日，华泰联合证券有限
责任公司 扣除其 保荐及 承销费 1,443,396.23 元（ 不含增 值税） 后，将 剩余募 集资金
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用共计 897,569.65 元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为 104,831,021.21 元，其
中：新增股本 3,636,647.00 元，资本公积 101,194,374.21 元。上述募集资金到位情况已经
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 12 月 13 日出具了苏公
W[2023]B110 号验资报告。
（二） 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 余 额 合 计 为
金额及余额具体情况如下：
项目 金额（元）
减：支付（或置换）的发行费用 19,088,264.30
减：募集资金投资项目累计已投入金额 237,896,519.15
减：以超募资金永久补充流动资金 75,000,000.00
加：募集资金专项账户存款利息收入、现金管理投资收益扣除银行手
续费等的净额
期末尚未使用的募集资金余额 233,615,831.62
减：用于现金管理购买的结构性存款余额 145,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 88,615,831.62
注：实际到账的募集资金为募集资金总额 589,120,010.52 元扣除保荐机构承销费 35,347,200.63 元之余额。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金余额合计为
额及余额具体情况如下：
项目 金额（元）
加：募集资金专项账户存款利息收入 4,699.05
期末尚未使用的募集资金余额 105,733,289.91
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 105,733,289.91
注：实际到账的募集资金为募集资金总额 107,171,987.09 元扣除保荐机构保荐及承销费 1,443,396.23 元之余额。
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二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律、法规及《公司章程》的
规定和要求，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监
督等内容进行了明确规定。
份有限公司苏州分行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司八坼支行、中信银行股份有
限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行签订了《募集资
金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
合证券有限责任公司及中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专
户管理。
上述《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方
监管协议范本》不存在重大差异，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关
职责，不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
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截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 账户名称及银行账号 存储方式 期末余额
苏州翔楼新材料股份 招商银行股份有限公司 苏州翔楼新材料股份有限公
活期 70,355,514.75
有限公司 苏州分行吴江支行 司 512903021410520
苏州翔楼新材料股份有限公
苏州翔楼新材料股份 江苏苏州农村商业银行
司上市募集资金专户 活期 4,613,612.31
有限公司 股份有限公司八坼支行
苏州翔楼新材料股份 中信银行股份有限公司 苏州翔楼新材料股份有限公
活期 4,321,914.23
有限公司 吴江支行 8112001012700656625
苏州翔楼新材料股份 中国银行股份有限公司 苏州翔楼新材料股份有限公
活期 6,709,608.87
有限公司 吴江中山支行 司 470277623772
安徽翔楼新材料有限 中信银行股份有限公司 安徽翔楼新材料有限公司
活期 2,615,181.46
公司 吴江支行 8112001011900685966
合计 —— —— 88,615,831.62
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况
如下： 单位：人民币元
开户主体 开户银行 账户名称及银行账号 存储方式 期末余额
苏州翔楼新材料股份 招商银行股份有限公司 苏州翔楼新材料股份有限公司
活期 105,733,289.91
有限公司 苏州分行吴江支行 512903021410008
合计 —— —— 105,733,289.91
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情
况对照表》。
附表 1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2023 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用。
（三）募投项目先期投入及置换情况
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募集资金置换已支付发行费用的情况如下：
募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资金预先支付的
发行费用，合计人民币 626.75 万元。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意
见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。此事项已由公证天业会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报
告》（苏公 W[2022]E1398 号）。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已完成 626.75 万元募集
资金置换。
公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高
不超过人民币 45,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 5000
万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，前述额度由公司循环滚动使用。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意
见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司
在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过
人民币 30,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 10000 万
元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
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前述额度由公司循环滚动使用。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，
保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
单位：人民币元
预计年化
账户名称 存放银行 产品类型 存款余额 存款期限
收益率
苏州翔楼新材料 中信银行股份有 结构性存款、
股份有限公司 限公司吴江支行 保本浮动收益
苏州翔楼新材料 江苏苏州农村商
结构性存款、
股份有限公司上 业银行股份有限 35,000,000.00 1.35%-2.95% 2023.12.28-2024.1.28
保本浮动收益
市募集资金专户 公司八坼支行
合计 145,000,000.00 —— ——
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（七）超募资金使用情况
（1）使用超募资金永久补充流动资金情况
会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募
资金人民币 7,500.00 万元永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营。本
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公
司发表了核查意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金人民币 7,500.00 万元
永久性补充流动资金。
（2）使用超募资金投资募投项目的情况
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，
审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部
投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，同意公
司增加“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资金额并对其内部投资结构进行调整，
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该项目投资金额由 22,000 万元增加至 52,150 万元，并使用超募资金对该项目增加投资，
该项目剩余部分投资资金由公司自筹资金投入。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责
任公司发表了核查意见。上述议案已经公司 2022 年 10 月 10 日召开的 2022 年第三次临
时股东大会审议通过。2022 年 10 月，涉及上述议案事项的股东大会审议通过且超募资金
理财产品到期时，公司超募资金余额及利息总额为 19,275.16 万元，该部分金额用于增加
“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”投资，增加投资后该项目拟投入募集资金总额变
更为 41,275.16 万元。
公司 2023 年向特定对象发行股票不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司首次公开发行股票募集资金净额为 53,468.45 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，
累计投入募集资金投资项目的金额为 23,789.65 万元，累计以超募资金永久补充流动资金
银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额 1,182.78 万元），其中：存放于募集资
金专户余额 8,861.58 万元，购买的暂未到期的银行结构性存款余额 14,500.00 万元。
首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕的原因为公司募集资金投资项目正在建设
中，该部分资金将继续用于实施承诺投资项目。公司将根据项目计划进度有序使用募集
资金。
本公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金净额为 10,483.10 万元。截至 2023 年 12
月 31 日，尚未使用的募集资金金额为 10,573.33 万元（包含累计收到募集资金专户银行
存款利息的金额 4,699.05 元），存放于募集资金专户余额 10,573.33 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 2023 年向特定对象发行股票尚未完成登记结算机
构对新增股份的登记，2023 年向特定对象发行股票募集资金尚未使用。
（九）募集资金使用的其他情况
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苏州翔楼新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司 2023 年向特定对象发行股票于 2024 年 1 月 9 日在深圳证券交易所上市。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情
况。本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2023 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》
苏州翔楼新材料股份有限公司董事会
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公证天业会计师事务所
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 53,468.45（净额） 本年度投入募集资金总额 19,538.53
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 31,289.65
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 无
是否已变
截至期末投入 项目可行性
承诺投资项目 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
进度（%） 是否发生重
和超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额 入金额(2) 用状态日期 现的效益 预计效益
(3)＝(2) /(1) 大变化
变更）
年产精密高碳合金钢
否 22,000.00 41,275.16 18,511.02 22,762.14 55.15 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
带 4 万吨项目（注 1）
研发中心建设项目 否 4,830.00 4,830.00 1,027.51 1,027.51 21.27 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 26,830.00 46,105.16 19,538.53 23,789.65 — — — — —
超募资金永久补充流
否 — 7,500.00 0.00 7,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
超募资金投向小计 — 7,500.00 0.00 7,500.00 — — — — —
合计 26,830.00 53,605.16 19,538.53 31,289.65 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行募集资金净额为人民币 53,468.45 万元，其中超募资金 26,638.45 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况，见本报告三、（七）超募资金使用情况的有关说明。
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募投
项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募
募集资金投资项目实施地点变更情况 投项目实施进度的议案》，同意公司将募投项目“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目”
、“研发中心建设项目”的实
施主体由公司变更为全资子公司安徽翔楼新材料有限公司，变更募投项目实施地点，变更为安徽省宣城高新技术
产业开发区守德路以东、麒麟大道以北地块。
公司于 2022 年 9 月 22 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募投
募集资金投资项目实施方式调整情况
项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募
公证天业会计师事务所
投项目实施进度的议案》，同意公司变更募投项目实施方式由改造现有厂房建设变更为新建厂房建设。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见本报告三、（三）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本报告三、（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
本公司首次公开发行股票募集资金净额为 53,468.45 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，累计投入募集资金投资项目
的金额为 23,789.65 万元，累计以超募资金永久补充流动资金 7,500.00 万元。尚未使用的募集资金金额为 23,361.58
尚未使用的募集资金用途及去向
万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额 1,182.78 万元），其中：存放于
募集资金专户余额 8,861.58 万元，购买的暂未到期的银行结构性存款余额 14,500.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1：“年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目” 募集资金承诺投资总额与调整后投资总额的变动，详见本报告三、（七）、1（2）有关说明。
公证天业会计师事务所
附表 2：
编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 10,483.10（净额） 本年度投入募集资金总额 —
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 无
是否已变
截至期末投入 项目可行性是
承诺投资项目 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
进度（%） 否发生重大变
和超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 投入金额 入金额(2) 用状态日期 现的效益 预计效益
(3)＝(2) /(1) 化
变更）
补充流动资金 否 10,483.10 10,483.10 — — — 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 10,483.10 10,483.10 — — — — — — —
合计 10,483.10 10,483.10 — — — — — — —
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司 2023 年度向特定对象发行股票尚未完成登记结算机构对新增股份的登记，2023 年
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
向特定对象发行股票募集资金尚未使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
本公司 2023 年向特定对象发行股票募集资金净额为 10,483.10 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金
金额为 10,573.33 万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息的金额 4,699.05 元），存放于募集资金专户余额
尚未使用的募集资金用途及去向
份的登记，2023 年向特定对象发行股票募集资金尚未使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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