宁波舟山港股份有限公司
会议资料
二○二四年四月十七日
议案一：关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年年度报告（全文及摘要）的议案8
议案九：关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募集资金用途并补充流动资金的
议案十：关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024
议案十一：关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司
议案十二：关于宁波舟山港股份有限公司申请 2024 年度债务融资额度的议案 .70
议案十三：关于修订《宁波舟山港股份有限公司独立董事工作制度》的议案....71
宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）为维护股东的合
法权益，确保股东及股东代理人在公司2023年年度股东大会期间依
法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民
共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》
以及《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定，特制定
如下规定：
一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单
位证明等证件以及授权委托书，经验证合格后领取股东大会资料，方
可出席会议。
二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。
三、大会正式开始后，迟到股东人数及其股权额不记入表决数。
特殊情况，应经大会工作组同意并向见证律师申报同意后方可计入表
决数。
四、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关
闭手机或将其调至静音状态。
五、出席大会的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表
决权等各项权利，由公司统一安排发言和解答。拟在股东大会上发言
的股东，需在大会工作组处领取登记表格，填写后交与大会工作组人
员，并由大会主持人指定有关人员有针对性地回答股东书面提出的问
题。
六、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。出
席现场会议的表决采用按股权书面表决方式，请股东及股东代理人按
表决票要求填写意见，完成后将表决票及时投入票箱或交给场内工作
人员，以便及时统计表决结果；采用网络投票的股东，通过交易系统
投票平台的投票时间为2024年4月17日的交易时间段，即 9:15-9:25，
会召开当日的 9:15-15:00。
七、本次大会审议的议案包括普通决议议案和特别决议议案，普
通决议议案须由出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）
所持表决权总数的二分之一以上同意即为通过，特别决议议案须由出
席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
三分之二以上同意即为通过。
本次大会的特别决议议案是：12。
本次大会对中小投资者单独计票的议案是：4、5、7、9、10、
本次大会涉及关联股东回避表决的议案是：10、11。
八、根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》和《公
司章程》的相关规定，本次股东大会审议的议案十四，须采取“累积
投票制”方式进行表决。
“累积投票制”是指股东大会选举董事或监
事时，股东所持的每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，
股东拥有的表决权可以集中使用投票选举一人，也可分散投票选举数
人。
九、按《公司章程》规定，大会推选计票、监票人选。表决结果
由计票、监票小组推选代表宣布。
十、对违反本会议须知的行为，董事会秘书和大会工作人员应予
及时制止，以保证会议正常进行，保障股东的合法权益。
宁波舟山港股份有限公司
宁波舟山港股份有限公司
一、会议召开的基本事项
（一） 会议召集人：公司董事会
（二） 会议召开时间：2024年4月17日09：30
（三）会议地点：宁波市宁东路 269 号宁波环球航运广场 46 楼
会议室
（四） 股权登记日：2024年4月10日（星期四）
（五）会议召开方式：现场方式
（六）会议表决方式：现场投票与网络投票相结合
（七）会议出席对象
公司上海分公司登记在册的公司股东，在履行必要的登记手续后，均
有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决。该代理人不必是公司股东。
见证律师。
（八）注意事项：参加会议股东及股东代理人的住宿费和交通费
自理。
二、会议登记事项
（一） 登记办法
理人另需书面授权委托书及代理人身份证）
，法人股东代表请持股东
账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书出
席会议。出席会议的股东请于 2024 年 4 月 15 日上午 8:30-11:30，
下午 1:30-4:00，到公司董事会办公室办理登记手续，逾期不予受理。
异地股东可以信函或传真方式登记。
带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
（二）登记地点：浙江省宁波市宁东路269号宁波环球航运广场
宁波舟山港股份有限公司董事会办公室（邮编：315042）
三、会议议程
（一） 会议开始，主持人宣布出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数
（二） 宣布本次会议议案的表决方法
（三） 推举监票计票小组成员
（四） 审议会议各项议案
文及摘要）的议案》
；
报告的议案》
；
报告的议案》
；
案的议案》；
案的议案》；
告的议案》；
案的议案》；
案的议案》；
并补充流动资金的议案》
；
易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》
；
营集团有限公司签署<金融服务框架协议>暨关联交易的议案》；
资额度的议案》；
度>的议案》；
的议案》；
告》。
（五） 回答股东提问
（六） 股东投票表决
（七） 统计现场投票结果
（八） 宣布表决结果及宣读股东大会决议
（九） 律师宣读法律意见书
四、会议联系方式
（一） 联系地址：浙江省宁波市宁东路269号宁波环球航运广
场宁波舟山港股份有限公司董事会办公室（邮编：315042）。
（二） 联系人：杨强 联系电话：0574-27686159
传真：0574-27687001
议案一
关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年
年度报告（全文及摘要）的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
《宁波舟山港股份有限公司2023年年度报告》
（全文及摘要）
（以
下 简 称 “ 年 报 及 摘 要 ” ） 已 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上予以披露，《宁波舟山港股份有限公司
海证券报》《证券时报》《证券日报》上，投资者可以查询详细内容。
公司第六届董事会第六次会议审议通过了年报及摘要，第六届监
事会第六次会议审议了年报及摘要并发表了审核意见，现提请股东大
会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案二
关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年度董事会工作
报告的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的
二十大精神和习近平总书记考察浙江重要讲话精神，坚定不移深入实
施“八八战略”，围绕打造全球重要的港航物流枢纽、大宗商品储运基
地等目标，以高质量发展为主线，聚力打造“三好”上市公司，加快
推进“双一流”建设，努力打造国内大循环战略支点、国内国际双循环
战略枢纽，各项工作都取得了来之不易的成绩。现将 2023 年董事会
工作报告如下：
一、公司 2023 年主要工作完成情况
过去一年，公司上下围绕“双一流”建设目标，积极克服国际地
缘政治风险加速演变、全球产业链供应链深度调整、大宗散货市场需
求增长乏力等严峻复杂的宏观环境，奋楫笃行、勇毅进取，以“提质
提效”为着眼点，以打造“四个一流”抓手，生产经营实现稳健增长，
公司治理持续优化，绿色低碳加速推进，综合竞争力有效提升。
（一）生产经营持续稳健。公司完成货物吞吐量 10.98 亿吨，同
比增长 5.2%；完成集装箱吞吐量 4317 万标准箱，同比增长 6%，为
宁波舟山港货物吞吐量连续 15 年稳居全球第一、集装箱吞吐量连续
务增势强劲，内贸业务吞吐量、海铁联运箱量均实现双位数增长，同
比增速分别为 16.6%、13.8%；散杂货业务稳中有增，矿石、原油、
煤炭、液化油品、粮食、矿建材料等主要货种吞吐量均保持增长态势；
南北两翼港口企业持续发力，温州港集团、台州港务、嘉兴港务集装
箱吞吐量分别同比增长 10.4% 、19.5%、16.6%；
“第六港区”服务
能级进一步提升。
（二）港口能力显著提升。优效行动卓有成效。与基准值相比，
宁波舟山港本港集装箱船舶平均等泊时间缩短 10%，平均在泊效率
提升 10.5%，其中，梅东公司创“OCEAN 欧洲 4 线”在泊效率全球纪
录。国际枢纽港地位持续巩固。集装箱航线总数已达 302 条，国际
航线 250 条，其中一带一路航线达 130 条，比 2022 年新增 10 条；
梅山港区 6-10#码头工程全面建成投用，宁波舟山港成为全球唯一拥
有双“千万箱级”单体集装箱码头的港口。投资布局加速拓展。完成大
榭招商股权收购项目，与江西、河南等省港口集团成功设立合资运营
平台公司；海外物流节点布局再落一子，越南供应链公司注册成立并
实现首批业务落地。
（三）精益管理凸显价值。聚焦提高核心竞争力、增强核心功能，
对标世界一流，明确创建世界一流示范企业“三步走”阶段性目标任务。
公司治理规范有力。合规管理体系顺利通过认证，ESG 管理体系搭
建全面铺开；扎实推动“A+A”模式规范运作，不断夯实公司治理，强
化信息披露管理，切实维护投资者关系，荣获“新财富最佳上市公司
断夯实；强化减亏扭亏，10 余家企业扭亏为盈。财务管理精准有效。
优化资金运作，提高资金使用效率，加强资金集中管控，资金归集率
达 99%，应收账款管理有力，税收优惠应享尽享，财务价值不断体
现。
（四）智慧绿色蹄疾步稳。智慧港口建设成果丰硕。梅东公司建
成全球最大规模远控自动化设备集群，实现千万级自动化集装箱码头
混线作业；甬舟公司实现全流程自动化运行模式和无人集卡常态化作
业；鼠浪湖公司建成全球唯一双 40 万吨级离岛作业自动化散货码头；
宁波舟山港大型设备自动化率达 35%；数字建设一体化综合应用系
统（ETMS）形成多跨协同、动态预警的高效运行机制。绿色港口发
展高质高效。积极推进碳达峰碳中和工作，集装箱无纸化业务向温州、
台州部分码头延伸；公司专业集装箱码头及五万吨级以上干散货码头
已实现岸电全覆盖，全年新投用电集卡 115 台，氢集卡规模扩大至
（五）党建引领激发活力。深入开展学习贯彻习近平新时代中国
特色社会主义思想主题教育，胜利召开公司第一次党代会；做实管理
人员跟班作业制度，全年共有 19 家码头公司的 2414 名管理人员跟
班作业 2.42 万班次。落实意识形态“211111”工作机制，把牢意识形态
主阵地。充分发挥全面从严治党保障作用，强化政治监督，压实“四
责协同”机制，清廉海港建设进一步深化。开展主题宣讲，推动“星
级”文明窗口、文明厂队（作业线）创建，公司连续五年获“全国交
通运输企业文化建设卓越单位”荣誉。班组建设、精神文明创建、群
团工作等扎实推进。
二、2023 年度董事会日常工作情况
公司董事会紧紧围绕打造基本面好、公司治理好、投资者口碑好
的“三好”上市公司，持续迭代优化上市公司治理体系，提高规范化运
作水平，“三会”运作规范高效，信息披露真实、准确、完整、及时，
多次召开投资者业绩说明会，企业治理能力和治理水平持续提升。公
司及公司董事会分别荣获“新财富最佳上市公司”
“第十八届最佳董
事会金圆桌奖”
“2023 年上市公司董事会最佳实践创建活动优秀实践
案例”等多项荣誉。
（一）组织召开董事会会议情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》
《公司章程》和《公
司董事会议事规则》的有关要求规范进行运作，共召开 7 次董事会会
议，其中以现场会议的方式召开 3 次、以通讯方式召开 4 次。审议通
过了《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》
《关于公司 2022
年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配方案的议
案》《关于公司 2023 年度财务预算方案的议案》《关于公司 2022 年
年度报告（全文及摘要）的议案》《关于公司 2023 年半年度报告的
议案》等，并顺利完成第六届董事会换届选举。
董事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》和《公司章程》
的规定，全体董事均亲自出席会议（含授权委托出席），无董事缺席
董事会会议情况，董事会决策过程科学、民主，决策程序合法、合规。
（二）董事会各专门委员会履职情况
报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定，
恪尽职守、认真负责地履行各自职责，为完善公司治理结构、促进公
司发展起到了积极的作用。
通过了《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2023 年度债务融资额度
的议案》，并按程序提交董事会审议。
通过了《关于公司 2022 年年度报告（全文及摘要）的议案》《关于
公司变更部分募投项目募集资金用途并补充流动资金的议案》
《关于
公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关联交易预
计的议案》等，每个议案委员们均认真研究，充分讨论后提交公司董
事会审议。董事会审计委员会还在年度审计过程中，与公司及年度审
计师就年度审计计划进行了充分沟通，对审计工作实施了全程、有效
的监督。
公司董事会审计委员会还对公司 2023 年度的关联交易事项进行
了审议，具体如下：
（1）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及
日常关联交易的预计情况适应公司实际需要，内容客观，符合商业惯
例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规
范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
（2）审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司收购大榭招商股
权暨关联交易的议案》。审计委员会认为：本次收购大榭招商股权暨
关联交易完成后将增强上市公司在国内市场尤其是长三角、长江经济
带等地的竞争力，为宁波舟山港继续扩大市场份额和影响力奠定良好
基础。本次交易通过产权交易所公开挂牌竞拍进行，符合公正、公开、
公平的市场商业原则，不存在损害公司及其股东利益的情形。
（3）审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司与易港通公司开
展业务合作暨关联交易的议案》
。审计委员会认为：该议案中涉及的
关联交易通过易港通的电商平台，将进一步提升公司港口服务能力，
减少物流环节，提高业务操作效率，降低社会物流总成本。本次关联
交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律、法规
和规范性文件的规定。关联交易定价公允，不存在利益输送的情形，
不会导致公司对关联方形成较大的依赖，也不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形。
审议通过了公司 2023 年度董事和高级管理人员的薪酬方案，并按程
序提交董事会审议。
过了《关于拟聘任宁波舟山港股份有限公司副总经理的议案》
《关于
提名宁波舟山港股份有限公司第六届董事会董事候选人的议案》
《关
于提名宁波舟山港股份有限公司第六届董事会独立董事候选人的议
案》等，并按程序提交公司董事会审议。
（三）独立董事履职情况
对公司和全体股东负责的态度，通过各种方式主动调查和认真分析了
公司生产、经营情况，按时参加公司的董事会各专门委员会、董事会
会议，并依据自身的专业知识、工作经验和独立地位，充分发挥各自
专长，认真研究和审议相关议案，以谨慎、负责的态度行使了表决权。
报告期内，公司独立董事按照公司独立董事工作方案，于 2023 年 11
月 2 日-4 日到甬舟公司、舟山港务、鼠浪湖公司进行现场调研，加
强对基层公司的了解，不断提高自身履职能力。调研结束后，以全体
独立董事名义向董事长和管理层专门报送了《关于“公司独立（外部）
董事走进基层公司活动”情况报告》，提出了进一步深化智慧港口建
设、加强财务成本管控、甬舟公司尽早申请高新技术企业资格、合理
调整智慧化改进过程中的考核方法、建立散杂货码头品牌优势、妥善
处理未决诉讼、优化鼠浪湖码头船舶调度管理等十方面建议。
（四）董事会执行股东大会决议情况
报告期内，公司召开了 3 次股东大会，股东大会的会议筹备、会
议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的执行和信息披露等方面
符合规定要求，同时聘请律师对股东大会的合法性进行现场见证并出
具法律意见书，保证了股东大会的合法有效性。
完成集装箱吞吐量 4317 万标准箱，完成计划的 101.33%；公司实现
营业收入 260 亿元，
完成预算的 103.59%；实现利润总额 62.7 亿元，
完成预算的 102.79%。
公司 2022 年年度股东大会审议通过了 2022 年度利润分配方案。
公司以 2022 年 12 月 31 日的总股本 19,454,388,399 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.87 元（含税），共计派发现金红利
配实施公告，并于 2023 年 6 月 1 日完成了派发工作。
经 2022 年年度股东大会审议通过，公司聘请普华永道中天会计
师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度的审计机构，由其承
接公司 2023 年度财务报告审计和内部控制审计业务，2023 年度的
审计报酬合计为 480 万元（含税）
。
（五）信息披露工作情况
公司董事会建立了规范的信息披露管理制度，明确信息披露工作
由董事会统一领导和管理，董事长是信息披露的第一责任人，董事会
秘书是信息披露的直接责任人，制定了严谨的信息披露审批流程，保
持了高标准的信息披露质量和透明度，公司被上海证券交易所评为
“2022-2023 年度信息披露 A 类企业”
。公司全年共披露 2022 年年
度报告、2023 年第一季度报告、半年度报告、三季度报告 4 份定期
报告；共披露临时公告 62 份，内容涉及董事、监事以及高管人员变
动、关联交易、权益分派实施、业绩快报等，均继续保持不打补丁。
同时，公司注重信息披露持续性，及时披露收购大榭招商股权进展情
况。公司继续做好自愿性信息披露，每月及时披露公司主要生产数据。
严格落实对基层公司的信息披露考核，对发现的问题，及时进行了沟
通反馈。
（六）投资者关系工作情况
董事会建立专门的投资者关系网站，方便投资者及时了解公司情
况，同时运用“上证 e 互动”网络平台、邮箱、电话、现场调研等形
式，多渠道与投资者进行互动交流；为便于广大投资者更全面深入了
解公司生产和经营业绩情况，在年报、中报、三季报披露后，董事会
积极组织开展“投资者网上集体接待日活动”“业绩说明会”等活动，公
司总经理等管理层成员、独立董事均出席会议，对投资者线上问题回
复率均达到 100%，有效加强了公司与投资者的互动交流，公司获评
中国上市公司协会“上市公司 2022 年报业绩说明会最佳实践”；2023
年 12 月 26 日，公司举行“机构投资者走进上市公司”交流活动，共吸
引了包括兴业证券、汇添富基金等 35 名机构投资者代表参加，通过
展厅参观、座谈交流、码头现场考察等环节，增加资本市场对宁波舟
山港发展的直观认知，进一步提升市场对公司的认同和价值实现。
三、2024 年主要工作计划
关键一年，也是建设世界一流强港和世界一流企业的深化提升之年。
公司董事会将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
导，深入贯彻习近平总书记考察浙江、考察宁波舟山港的重要讲话精
神，全面落实党的二十大精神和浙江省第十五次党代会精神，充分发
挥宁波舟山港在服务“一带一路”、长江经济带建设和长三角一体化等
国家战略中的“硬核”作用，服务“双循环”，建设“双一流”，奋勇担
当浙江“两个先行”先锋和 “重要窗口”建设先行官。
箱吞吐量 4510 万标箱。公司预计实现营业收入 260 亿元，利润总额
为完成上述目标任务，公司将全力以赴推进以下六方面工作：
（一）提升市场竞争力，实现货源拓展新突破
大力开发集装箱货源。积极应对航运市场供应链变化挑战，优化
航线布局，织密航线网络，推动集装箱业务稳步发展。发挥通道优势，
深化港航供应链协同，提升出口占比；以内贸中转基地建设为依托，
持续加强与主要内贸船公司合作，提升周转效率；重点拓展中转路径，
努力开发新增量；加强北方、华南方向支线开发，不断扩大腹地辐射
范围。全力巩固散杂货份额。发挥系统互动优势，延伸港口服务，稳
固散杂货货源基本盘。加强与矿山、钢厂联动互动，不断提升矿石业
务增值服务占比；进一步谋划区域一体化经营，提高原油业务中转效
率和中转量；充分发挥乐清湾、南京明州铁路优势，争取煤炭业务更
多新货源；加强与沿江沿海码头业务联动，继续推进矿建材料江海直
达双重运输业务；加快内贸支线运力布局和投入，积极拓展集装箱、
框架箱等滚装业务模式。放大一体化运营优势。优化“一体两翼多联”
资源统筹，深耕北翼区域多元化市场开发，加强南翼区域“温台联动”，
大力发展“近洋航线+内支线”模式；发挥多平台联动优势，不断创新“第
六港区”业务发展渠道，扩大市场份额。
（二）提升服务保障力，打造运营效率新样板
立足港口生产运营全过程，提升全链条作业效率和全流程物流服
务水平，提高“宁波舟山港”品牌价值和影响力，以优质、高效、便
捷、增值的服务赢得客户。优效行动提质扩面。聚焦泊位能力、通关
效率、考评体系、数字赋能等重点环节，推动优效行动常态化、制度
化、规范化开展。物流链条内联外畅。坚持散集并举，充分发挥港口
节点优势，把宁波舟山港打造成辐射区域更广、集聚效应更强、服务
功能更优、运行效率更高的综合物流枢纽。能力建设加速加力。以紧
抓重大项目推进、攻坚集疏运网络完善、推动高水平口岸开放及强化
设施设备管用养修为抓手，提升港口综合竞争力。
（三）提升内部管控力，塑造质效齐升新常态
围绕“高质量、高标准、高效率、高效益”目标，全面提升精细
管理水平，促进公司健康可持续发展。优化人力资源管理。聚焦控员
增效、成本考核、选拔流动等方面，着力提升人力资源管理水平，推
动各单位降本增效，实现企业发展红利广泛惠及职工。强化财务管理。
提升服务经营能力，协同解决业务痛点和难点，加强财务管控，建立
全面有效的财务风控体系，加快财务管理体系建设，坚持财务价值创
造。深化降本增效。以公司降本目标为引领，强化基层单位控本执行
力，精打细算、严控严管，确保各项成本科学开支。提升投资管理效
益。加强投资行为全过程管理，理顺资产和管理关系，持续优化股权
结构，提升投资管理效率和经营回报水平。树立安全发展理念，不断
巩固安全生产防线，持续推动各级安全生产责任执行落地，持续完善
安全生产双重预防机制，全力防范化解安全生产重大风险。
（四）提升创新驱动力，激活转型升级新动能
强化数字赋能、创新驱动，着力推进港口智慧化、绿色化、数字
化，尽快形成新质生产力，开辟港口发展新领域新赛道、塑造港口发
展新动能新优势。加快实现港口智慧化。以交通强国专项试点项目为
统领，高质量推动智慧港口建设各项任务。加快实现港口绿色化。将
绿色发展理念融入公司发展各个环节，加快推动绿色低碳港口建设。
加快实现港口数字化。要聚焦创新赋能、数字转型，促进数字化运营
与港口生产、管理、物流、金融等深度融合。
（五）提升治理支撑力，打造稳健发展新模式
深化“A+A”模式规范运作，持续迭代优化公司治理，严格落实独
立董事工作方案，充分发挥独立董事作用促进公司发展。及时合规做
好信息披露，保持资本市场领先水平。坚定可持续发展路线，主动践
行 ESG 理念，加快推进体系建设，高质量编制公司首份 ESG 年度
报告，逐步打造行业一流的 ESG 企业标杆。积极回馈投资者，保持
分红政策的持续性，打造稳健分红的资本市场形象。围绕创建省属合
规管理示范企业，全面提升公司依法合规经营管理水平，进一步完善
合规管理体系，推动合规管理与生产经营的有机融合，以合规促生产、
以合规强经营。
（六）提升政治引领力，展现强港建设新形象
紧紧围绕新时代党的建设总要求，纵深推进全面从严治党，落实
管党治党政治责任，以高质量党建引领高质量发展。持续强化党建引
领。始终把政治建设摆在首位，坚决拥护“两个确立”，自觉做到“两
个维护”
，推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想常态化
长效化。深化主题教育实践。广泛开展“百名书记讲百课”等活动，
大兴调查研究之风，引导广大党员干部职工为高标准高水平推动“双
一流”建设而不懈奋斗。厚植企业文化优势。贯彻习近平文化思想，
践行社会主义核心价值观，推进“强港文化”理念落地践行。打造清
廉海港高地。深入推进清廉海港建设系列活动，为“双一流”建设提
供坚强纪律保障。深入开展群团工作。加强中国工会十八大精神宣贯，
发挥劳模工匠引领作用，狠抓产业工人队伍建设改革，激励广大职工
积极投身“双一流”建设。
该议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股东
大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案三
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神、
中央经济工作会议精神和省第十五次党代会精神，完整、准确、全面
贯彻新发展理念，加快融入新发展格局，坚持以高质量发展为主题，
以“提质提效”为主线，努力提升竞争力、创新力和综合实力，实现
质量更高、效益更好、规模更大的发展，为推进“双一流”建设贡献
硬核力量。
公司监事会严格按照《公司法》
《公司章程》
《公司监事会议事规
则》和有关法律、法规的规定，依法运作，认真履职，对股东大会决
议执行情况，对公司重大事项决策程序、财务状况和生产经营情况，
对公司董事及高管人员履职情况等进行了有效监督，维护了公司利益
和全体股东的合法权益，促进了公司持续稳定健康发展。现将 2023
年度的主要工作情况报告如下：
一、依法依规，组织召开监事会会议，并列席股东大会、董事会
会议
报告期内，公司监事会组织召开了六次会议，会议内容、程序及
决议均符合《公司法》
《公司章程》
《公司监事会议事规则》的相关规
定。审议并通过了《关于公司 2022 年年度报告（全文及摘要）的议
案》《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》
《关于公司 2022
年度内控评价报告的议案》《关于公司 2023 年度内部控制规范实施
工作方案的议案》《关于公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使
用情况专项报告的议案》等 20 项议案。
此外，报告期内公司监事列席了以现场方式召开的公司 2022 年
年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会，五届三十次、六届二
次董事会会议，监事对有关议案进行了全面了解，认真研究，充分发
表意见和建议。
二、勤勉履职，积极开展监事会日常监督检查工作
报告期内，公司监事会按照有关法律法规及公司章程的规定，着
重对公司依法运作、财务状况、关联交易、募集资金、内部控制、内
外部审计、廉洁风险防控等情况进行了认真监督检查。
公司监事会依据《公司法》《公司章程》等有关规定，对公司董
事会的召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公
司董事、高管履职情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。监事
会认为，报告期内公司经营决策科学合理，程序合法合规；公司董事
会和管理层能够依法规范运作、合法经营，并按照要求切实履行股东
大会形成的各项决议；公司董事及高级管理人员能够勤勉尽责，能够
以公司和股东利益为出发点，不存在违反法律、法规、公司章程或损
害公司及股东利益的行为。
报告期内，监事会对公司 2022 年年度报告、2023 年一季度报
告、2023 年半年度报告、2023 年三季度报告进行了认真审议，同时
查阅了有关财务资料，对公司的财务活动进行了有效监督。监事会认
为，公司财务体系完善、制度健全、管理规范，财务报告的编制和审
议程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的各项规
定，财务报告真实、准确、完整地反映公司了公司财务状况和经营成
果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的掌握。
报告期内，监事会对公司 2023 年关联交易事项、关联方占用资
金情况进行了充分了解。监事会认为，报告期内发生的关联交易适应
公司发展战略和实际需要，有利于公司持续健康发展，决策与信息披
露程序符合规定，交易价格公允，不存在向关联方输送利益和损害公
司股东利益的情形。
报告期内，监事会对募集资金的使用情况进行了监督检查。监事
会认为，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，公司根据需要
将部分募集资金用于补充流动资金，有利于降低经营成本，提高募集
资金使用效率，符合公司业务发展需要，且不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况。
监事会对公司内部控制规范体系建设、内部控制自我评价、内部
控制审计等情况进行认真审议，对公司内部控制执行有效性进行监督。
监事会认为，公司已经建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效
执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大或重要缺陷情形。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
内部审计和外部审计是公司治理的重要组成部分。公司部分监事
会成员具有审计、财务等职务背景，在日常工作中均对内、外部审计
执行情况进行了充分了解和有效监督，并督促公司管理层做好审计整
改工作。监事会认为，公司内、外部审计机构分别从不同角度客观、
独立、专业地做好了审计工作，内、外部审计监督到位，各级管理层
均重视审计整改和审计成果运用工作。
强履责、示范引领促提升”清廉海港建设责任强化年活动、反腐倡廉
全覆盖无盲区零容忍专项行动，进一步吸取违纪违法案例深刻教训，
举一反三，标本兼治，示范引领打造清廉海港建设高地；参与了纪检
监察干部队伍教育整顿活动，查漏补缺，建章立制，进一步健全完善
监督执纪权力运行内控机制；参与了业务合同执行情况调研检查，深
入基层单位开展现场调研，对后疫情时代可能发生的业务合同相对方
无法履约导致合同纠纷、应收账款无法收回等风险隐患进行排查，进
一步提高风险防范意识，强化合同执行过程管理；参与了客户信用管
理调研检查，深入基层单位开展现场交流和探讨，了解各单位信用管
理现状，针对信用管理存在的难点和不足，提出相关意见建议，有效
推动客户信用管理工作的铺开和落地，进一步提升经营风险防控水平
和客户信用风险管控能力；对廉洁风险案例进行通报，时刻敲响廉洁
警钟。
三、加强学习，持续提升履职能力
报告期内，全体监事积极参加关于深入开展学习贯彻习近平新时
代中国特色社会主义思想主题教育，持续深入学习习近平新时代中国
特色社会主义思想，深刻领悟党的二十大精神、中央经济工作会议精
神、省第十五次党代会精神及习近平总书记重要讲话精神。认真参加
上海证券交易所组织的 2023 年上市公司董事、监事和高管初任培训、
宁波证监局组织的 2023 年度宁波辖区上市公司董监高培训和宁波辖
区上市公司董事长、总经理、监事长线上培训，同时，利用工余时间
认真学习与证券市场密切相关的法律法规，学习资本市场违法违规案
例，以及与监事履职有关的会计、审计、港口经营管理等方面知识。
通过不断加强学习，进一步提高自身思想政治素质和业务素质，进一
步提升履职能力。
神的深化之年，是实施“十四五”规划的攻坚之年，亦是开展“经营创效、
创新提效、管理增效”三年专项行动的收官之年，公司监事会将严格
按照国家有关法律法规及《公司章程》
《监事会议事规则》等要求，
忠实勤勉地履行监督职责，持续促进公司规范运作，切实维护公司及
股东的合法权益，为确保公司稳定健康可持续发展，推进“双一流”建
设贡献力量。
以上已经公司第六届监事会第六次会议审议通过，现提请股东大
会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案四
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据国家有关政策和《公司章程》规定，宁波舟山港股份有限公
司（以下简称“公司”）拟定了公司 2024 年度董事薪酬方案。主要内
容如下：
一、公司非执行董事实行董事袍金制。其中，独立董事袍金，按
完整年度每人每年 20 万元人民币（含税）
，非完整年度，以月份按比
例折减；外部董事袍金，按完整年度每人每年 10 万元人民币（含税），
非完整年度，以月份按比例折减。
二、对非公司发薪的执行董事，在大股东单位领薪；公
司发薪的执行董事，按管理权限，参考浙江省国资委对浙江省海港投
资运营集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司经营班子年薪考核办
法明确的薪酬水平，由公司发放。
三、公司发薪的董事薪酬涉及的个人所得税由公司代预扣预缴。
四、时效
本方案自 2024 年 1 月 1 日起执行。如需调整，应提交公司股东
大会审议通过后生效。
因该议案享有表决权的董事不足 3 人，根据《公司法》的有关规
定，现将该议案直接提交股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案五
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据国家有关政策和《宁波舟山港股份有限公司章程》规定，
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了公司 2024 年
度监事薪酬方案（草案）
。主要内容如下：
对非公司发薪的股东监事，在大股东单位领薪；对职工监事按
其工作岗位领薪。
本方案自 2024 年 1 月 1 日起执行。如需调整，应由公司监事会
审议后，提交公司股东大会审议后生效。
以上议案已经公司第六届监事会第六次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案六
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据《企业会计准则》相关规定，宁波舟山港股份有限公司(以下
简称“公司”)编制了2023年度财务决算报告。
公司合并报表的合并范围以取得及保持控制权为基础，除母公司(
及母公司下设分公司)外，本期纳入公司合并范围的企业(含二级及二级
以下子公司)共有110家。另外，2023年末公司(含二级及二级以下公司)
尚有合营企业59家、联营企业45家、参股公司2家。与2022年末相比，
本期合并报表的合并范围变化如下：
(一)新增合并报表范围企业7家
（1）新成立增加4家，为湖北浙港供应链管理有限公司、浙江海港
独山海河联运有限公司、浙江海港平友港务有限公司、浙江海港（越南）
供应链管理有限公司。
（2）股权收购增加3家，为宁波大榭集装箱码头有限公司、浙江智
港通科技有限公司、浙江易港通电子商务有限公司。
(二)减少合并报表范围企业3家
（1）股权出售减少2家，为浙江海港工程管理有限公司、舟山港海
通物流有限公司。
（2）公司注销减少1家，为宁波港国际贸易有限公司。
要讲话精神，围绕“双一流”建设目标，以高质量发展为主线，攻坚克难、
勇毅进取，各方面工作取得了来之不易的成绩。
装箱吞吐量4,317万标箱，同比增长6%，经营效益保持稳健增长。
报告期主要会计数据及财务指标如下表：
单位：人民币 千元
主要会计数据及财务指标 2023年末
调整后 调整前 (%)
总资产 112,344,177 109,143,056 108,879,622 2.93
负债总额 31,631,353 32,487,120 32,423,500 -2.63
归属于上市公司股东的净资产 74,884,367 72,146,449 71,959,852 3.79
归属于上市公司股东的每股净
资产(元/股)
主要会计数据及财务指标 2023年
调整后 调整前 (%)
营业收入 25,993,200 25,963,339 25,704,179 0.12
营业成本 18,304,317 18,011,571 17,777,990 1.63
归属于上市公司股东的净利润 4,668,391 4,226,620 4,220,128 10.45
基本每股收益(元/股) 0.24 0.25 0.25 -4.00
报告期内，公司向浙江省海港运营集团有限公司（以下简称“省海
港集团”）收购其持有的浙江智港通科技有限公司70%股权，向宁波舟
山港集团有限公司收购其持有的浙江易港通电子商务有限公司100%股
权，公司和被收购公司在本次交易前后同受省海港集团控制，且控制为
非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则，由此
对2022年度会计数据和财务指标进行重述调整。
；归属于上市公司股东的净资产748.84亿元，比上年末（重述后）增长
。
述后）增长10.45%。每股收益0.24元，加权平均净资产收益率6.36%。
单位：人民币 千元
主营业务收 比重 同比增长 主营业务 比重 同比增长
分行业或产品
入 （%） (%) 成本 (%) (%)
集装箱装卸及相关业务 8,170,881 31.99 3.91 5,088,716 27.97 10.22
铁矿石装卸及相关业务 2,298,541 9.00 -2.05 1,433,104 7.88 2.50
原油装卸及相关业务 440,257 1.72 -3.78 284,851 1.57 -1.67
其他货物装卸及相关业
务
综合物流及其他业务 9,463,909 37.06 -3.79 7,121,237 39.12 -3.82
贸易销售业务 1,959,704 7.67 -4.62 1,922,556 10.57 -5.89
合计 25,539,863 100.00 -0.36 18,195,045 100.00 1.47
及其他业务板块营业收入同比下降3.79%，主要为2023年船运价格下跌
引起；②贸易销售业务板块营业收入同比下降4.62%，主要为宁波大榭开
发区朝阳石化有限公司于2022年8月股权转让给宁波舟山港集团下属子
公司，同时公司下属子公司汽车贸易业务同比增长引起；③集装箱装卸
及相关业务板块业务量增加引起该板块营业收入同比增长3.91%；
④其他
货物装卸及相关业务板块业务量增加引起该板块营业收入同比增长4.35%
。
公司主营业务成本同比增长1.47%。主要为：①集装箱装卸及相关
业务板块营业成本同比增长10.22%，主要为公司折旧摊销费用、人工成
本等成本项目支出同比增加；②其他货物装卸及相关业务板块业务量增
加引起该板块营业成本同比增长7.54%；
③综合物流及其他业务板块营业
成本同比下降3.82%，主要为运输费、燃料费等成本减少；④贸易销售业
务板块营业成本同比下降5.89%，
主要为宁波大榭开发区朝阳石化有限公
司于2022年8月股权转让给宁波舟山港集团下属子公司，同时公司下属子
公司汽车贸易业务同比增长引起；⑤公司业务量增加，使得人工成本、
劳务及外包费用等项目支出同比增加。
单位：人民币 千元
主要会计数据及财务指标 2023年
调整后 调整前 (%)
财务费用 345,504 495,903 496,039 -30.33
研发费用 259,129 195,417 178,314 32.60
投资收益 1,593,974 962,730 959,006 65.57
资产处置收益 46,991 219,606 219,607 -78.60
，主要为公司借款利息支出同比减少所致。
，主要为公司智慧化码头等项目研发投入增加所致。
，主要为公司收购宁波大榭集装箱码头有限公司45%的股权，原持有其
截至2023年12月31日，公司资产及负债项目年度差异较大项目如下
：
单位：人民币 千元
资产负债项目 2023年末 增减(%)
（重述后）
货币资金 9,635,337 16,793,008 -42.62
存货 1,155,409 841,696 37.27
其他流动资产 3,678,517 5,359,618 -31.37
发放贷款和垫款 3,583,739 1,620,031 121.21
使用权资产 838,032 521,329 60.75
商誉 605,744 321,965 88.14
其他非流动资产 521,920 765,018 -31.78
短期借款 1,380,943 974,555 41.70
其他流动负债 3,429,352 7,043 48,591.64
应付债券 0 3,310,000 -100.00
递延所得税负债 816,045 429,355 90.06
。年度变动较大资产负债项目分析如下：
。主要为公司及下属子公司购建资产、收购股权等支付现金增加所致。
。主要为公司下属子公司汽车贸易业务库存增加所致。
降31.37%。主要为公司下属子公司财务公司发放的一年期以内贷款到期
收回所致。
增长121.21%。主要为公司下属子公司财务公司发放的一年期以上贷款
增加所致。
。主要为公司收购宁波大榭集装箱码头有限公司45%股权所致。
下降31.78%。主要为公司下属子公司预付工程、租赁、投资款减少所致
。
公司短期借款13.81亿元，
（重述后）
增长41.70%
。主要为公司新增用于补充流动资金的短期借款所致。
增长48,591.64%。主要为公司发行的公司债券于2024年3月具有回售选
择权，重分类至其他流动负债所致。
亿元。主要为公司发行的公司债券于2024年3月具有回售选择权，重分类
至其他流动负债所致。
增长90.06%。主要为公司收购资产产生的评估增值引起以后年度企业所
得税增加所致。
流出68.91亿元。其中：经营活动现金净流入73.54亿元，投资活动现金
净流出108.29亿元，筹资活动现金净流出34.31亿元。
(一)2023年经营活动现金净流入73.54亿元，上年同期（重述后）净
流入50.53亿元，经营活动产生的现金流量净额变动主要原因为：
售金融资产净增加额同比增加20.40亿元，向其他金融机构拆出资金净增
加额同比减少9.00亿元，发放贷款和垫款的净减少额同比增加29.61亿元
，吸收存款净增加额同比增加6.94亿元，存放中央银行款项净减少额同
比增加8.53亿元；
(二)2023年投资活动现金净流出108.29亿元，上年同期（重述后）
净流出53.62亿元，投资活动产生的现金流量净额变动主要原因为：
宁波大榭集装箱码头有限公司45%股权支付对价。
(三)2023年筹资活动现金净流出34.31亿元，上年同期（重述后）净
流入62.65亿元，筹资活动产生的现金流量净额变动主要原因为：
行股票募集资金141.03亿元，而本年无；
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股东
大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案七
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，宁波
舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度实现归属于上市公
司股东的净利润为 4,668,391 千元，母公司实现净利润为 3,284,212
千元。
根据《公司章程》有关条款的规定，提取 10%法定盈余公积金
为 328,421 千元，提取后可供股东分配的利润为 2,955,791 千元。
依据公司章程有关利润分配政策，统筹考虑公司可持续发展需要
和投资者利益，现提出 2023 年度利润分配方案如下：
（1）拟将 2023 年度可分配利润 2,955,791 千元的 60%，按照
持股比例向全体股东进行分配。
（2）按照 2023 年 12 月 31 日公司总股本 19,454,388,399 股计
算，每 10 股拟派发现金红利 0.91 元（含税）
。
（3）实施上述利润分配方案，共需支付股利 1,770,349 千元，
剩余未分配利润结转至以后年度。
（4）如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，
因回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销
等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例。
（5）公司将在本议案经公司 2023 年年度股东大会审议批准后，
实施上述股利分配方案。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案八
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
键之年，是建设世界一流强港和世界一流企业的深化提升之年。宁波
舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）在认真分析研究 2023 年
预算完成情况和 2024 年经济形势变化的基础上，确定了 2024 年度
预算目标，主要内容如下：
一、2024 年主要业务预算目标
公司货物吞吐量为 11.15 亿吨，公司集装箱吞吐量为 4510 万标
准箱。
二、2024 年主要财务预算目标
（一）公司合并营业收入为 260 亿元。
（二）公司合并利润总额为 65 亿元。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案九
关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募集资金
用途并补充流动资金的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
为进一步提高募集资金的使用效率，优化资源配置，降低财务成
本，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）拟变更部分募投项
目募集资金用途，具体内容详见《宁波舟山港股份有限公司关于变更
（公告编号：临 2024-019），
部分募集资金用途并补充流动资金的公告》
上述公告已公布在上交所网站 www.sse.com.cn 上，投资者可查询详
细内容。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议及第六届监事会第
六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案十
关于宁波舟山港股份有限公司
尊敬的各位股东及股东代理人：
现提请宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会对
公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预
计情况进行审议，相关关联交易的具体情况报告如下：
一、公司日常关联交易的基本情况
（一）2023年度日常关联交易执行情况
单位：人民币 千元
上年（前次） 上年（前次）实
关联交易类别 关联人
预计金额 际发生金额
向关联人购买
宁波仑港工程服务有限公司 18,000 17,700
原材料
浙江海港国际贸易有限公司 220,000 201,264
向关联人购买 宁波大榭开发区朝阳石化有限公司 149,000 69,351
燃料和动力 宁波海港贸易有限公司 117,000 196,079
小计 486,000 466,694
浙江易港通电子商务有限公司 7,500 259
浙江海港中奥能源有限责任公司 6,000 0
浙江省海港投资运营集团有限公司 6,000 0
向关联人销售 浙江海港海洋工程建设有限公司 2,000 3,021
产品、商品 宁波港技工学校 1,500 2,111
宁波舟山港集团有限公司 1,000 578
宁波环球置业有限公司 0 800
小计 24,000 6,769
宁波兴港海铁物流有限公司 168,000 181,592
宁波大榭集装箱码头有限公司
(原:宁波大榭招商国际码头有限公司)
向关联人提供
宁波舟山港集团有限公司 30,400 22,865
劳务
浙江省海港投资运营集团有限公司 30,400 14,850
舟山市兴港置业有限公司 6,000 7,964
浙江易港通电子商务有限公司 3,500 4,457
浙江海港中奥能源有限责任公司 3,300 3,378
宁波市镇海港茂物流有限公司 3,100 3,153
宁波大港引航有限公司 3,000 2,656
宁波三色港湾建设开发有限公司 2,800 11,166
宁波舟山港铁矿石储运有限公司 2,600 2,591
宁波宏通铁路物流有限公司 2,400 237
宁波求实检测有限公司 2,100 2,053
天津港集装箱码头有限公司 2,000 0
舟山港海通客运有限责任公司 1,900 0
舟山港综合保税区码头有限公司 1,800 1,850
宁波港蓝盾保安有限责任公司 1,400 1,355
浙江海港国际贸易有限公司 1,300 1,274
宁波航运订舱平台有限公司 1,200 0
浙江海港国际联运有限公司 1,000 0
小计 378,200 326,765
宁波兴港海铁物流有限公司 132,000 132,910
宁波港蓝盾保安有限责任公司 32,000 29,144
宁波大榭集装箱码头有限公司 16,500 9,203
宁波市镇海东方工贸有限公司 19,000 13,689
宁波宏通铁路物流有限公司 13,300 9,569
宁波市镇海港茂物流有限公司 12,500 8,197
宁波舟山港集团有限公司 12,400 9,373
宁波仑港工程服务有限公司 6,400 8,794
天津港集装箱码头有限公司 5,000 0
接受关联人提 宁波求实检测有限公司 3,600 3,633
供的劳务 浙江拍船网航运交易股份有限公司
(原:浙江船舶交易市场有限公司)
宁波港技工学校 1,700 2,926
浙江海港海洋工程建设有限公司 0 47,401
浙江海港工程管理有限公司 0 11,079
浙江海港嘉兴内河港务有限公司 0 13,184
浙江海港德清港务有限公司 0 13,075
浙江海港内河物流有限公司 0 3,040
招商局国际科技有限公司 0 2,212
小计 257,900 317,429
财务公司开户的关联企业 65,000 52,433
宁波环球置业有限公司 30,500 28,161
宁波舟山港集团有限公司 2,200 3,476
宁波兴港海铁物流有限公司 1,400 849
其他支出
舟山市兴港置业有限公司 0 810
宁波市镇海东方工贸有限公司 0 319
宁波仑港工程服务有限公司 0 240
小计 99,100 86,288
财务公司开户的关联企业 105,000 116,850
宁波大榭集装箱码头有限公司 13,300 12,143
浙江义迪通供应链服务有限公司 5,000 0
舟山港综合保税区码头有限公司 2,500 1,899
其他收入 浙江易港通电子商务有限公司 1,000 210
浙江海港工程管理有限公司 0 1,364
浙江海港海洋工程建设有限公司 0 517
宁波大港引航有限公司 0 28
小计 126,800 133,011
合计 1,390,000 1,354,656
且同一交易类别下的日常关联交易累计超出金额未达到公司最近一
期经审计净资产绝对值的0.5%，公司与同一关联人累计发生的关联
交易超出金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%。
（二）2024年度日常关联交易预计情况
单位：人民币 千元
占同 本年年初至披 占同
本次预计 类业 露日与关联人 上年实际 类业
关联交易类别 关联人
金额 务比 累计已发生的 发生金额 务比
例(%) 交易金额 例(%)
向关联人购买
宁波仑港工程服务有限公司 38,000 1 40 17,700 0
原材料
浙江海港国际贸易有限公司 210,000 6 24,551 201,264 5
向关联人购买 宁波海港贸易有限公司 156,500 4 14,818 196,079 5
燃料和动力 宁波大榭开发区朝阳石化有限公司 123,200 3 11,815 69,351 2
小计 489,700 13 51,184 466,694 12
浙江海港海洋工程建设有限公司 3,500 0 0 3,021 0
宁波港技工学校 2,300 0 0 2,111 0
向关联人销售
宁波环球置业有限公司 800 0 0 800 0
产品、商品
宁波舟山港集团有限公司 600 0 0 578 0
小计 7,200 0 0 6,510 0
宁波兴港海铁物流有限公司 191,800 2 17,843 181,592 2
宁波舟山港集团有限公司 22,400 0 476 22,865 0
浙江省海港投资运营集团有限公司 14,500 0 2,412 14,850 0
向关联人提供 宁波三色港湾建设开发有限公司 12,000 0 1,199 11,166 0
劳务 舟山市兴港置业有限公司 6,500 0 1,816 7,964 0
浙江海港中奥能源有限责任公司 3,800 0 155 3,378 0
浙江海港内河港口发展有限公司 3,200 0 0 0 0
宁波大港引航有限公司 3,000 0 4 2,656 0
宁波市镇海港茂物流有限公司 2,600 0 66 3,153 0
宁波求实检测有限公司 2,200 0 7 2,053 0
宁波舟山港铁矿石储运有限公司 1,900 0 335 2,591 0
舟山港综合保税区码头有限公司 1,900 0 780 1,850 0
浙江海港嘉兴内河港务有限公司 1,800 0 223 0 0
宁波港蓝盾保安有限责任公司 1,400 0 1 1,355 0
浙江海港国际贸易有限公司 1,300 0 202 1,274 0
浙江新世纪期货有限公司 1,000 0 0 0 0
宁波宏通铁路物流有限公司 500 0 25 237 0
浙江海港龙游港务有限公司 500 0 0 0 0
浙江海港德清港务有限公司 500 0 291 0 0
小计 272,800 2 25,835 256,984 2
宁波兴港海铁物流有限公司 177,500 5 8,540 132,910 4
浙江海港海洋工程建设有限公司 56,000 2 8,424 47,401 1
宁波港蓝盾保安有限责任公司 33,400 1 2,606 29,144 1
浙江海港工程管理有限公司 19,000 1 0 11,079 0
宁波市镇海东方工贸有限公司 14,000 0 51 13,689 0
浙江海港德清港务有限公司 13,900 0 2,248 13,075 0
浙江海港嘉兴内河港务有限公司 13,600 0 2,297 13,184 0
接受关联人提 宁波宏通铁路物流有限公司 10,000 0 1,101 9,569 0
供的劳务 宁波舟山港集团有限公司 9,000 0 2,826 9,373 0
宁波仑港工程服务有限公司 8,400 0 2,439 8,794 0
宁波市镇海港茂物流有限公司 8,400 0 1,500 8,197 0
宁波求实检测有限公司 4,700 0 0 3,633 0
宁波港技工学校 3,700 0 144 2,926 0
招商局国际科技有限公司 3,500 0 0 2,212 0
浙江海港内河物流有限公司 3,000 0 518 3,040 0
小计 378,100 9 32,694 308,226 6
财务公司开户的关联企业 52,600 7 6,044 52,433 7
宁波环球置业有限公司 31,800 4 4,508 28,161 4
宁波舟山港集团有限公司 2,200 0 0 3,476 0
宁波兴港海铁物流有限公司 900 0 0 849 0
其他支出
舟山市兴港置业有限公司 800 0 0 810 0
宁波市镇海东方工贸有限公司 400 0 0 319 0
宁波仑港工程服务有限公司 200 0 0 240 0
小计 88,900 11 10,552 86,288 11
财务公司开户的关联企业 111,300 25 16,229 116,850 26
舟山港综合保税区码头有限公司 1,900 0 316 1,899 0
浙江海港工程管理有限公司 1,400 0 223 1,364 0
其他收入
浙江海港海洋工程建设有限公司 600 0 0 517 0
宁波大港引航有限公司 100 0 0 28 0
小计 115,300 25 16,768 120,658 26
合计 1,390,000 137,073 1,263,060
二、关联方介绍和关联关系
（一）公司的控股股东及其控制的其他企业
省海港集团注册资本为50,000,000千元，注册地为浙江省舟山市
定海区临城街道定沈路619号舟山港航国际大厦A座34层3407室（自
贸试验区内），主要办公地点在浙江省宁波市鄞州区宁东路269号环
球航运广场。经营范围：海洋资源开发与利用，海洋产业投资，涉海
涉港资源管理及资本运作，港口的投资、建设与运营，航运服务，大
宗商品的储备、交易和加工（不含危险化学品），海洋工程建设，港
口工程设计与监理。
省海港集团为公司的间接控股股东，与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定。
宁波舟山港集团注册资本为8,500,000千元，注册地为宁波市鄞
州区宁东路269号环球航运广场50层。经营范围：港口经营管理，引
水领航，拖驳船，码头租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，船舶电讯
服务，港口铁路施工，港口机械、集装箱维修，港口工程设计与监理，
船舶垃圾清理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
宁波舟山港集团为公司的控股股东，与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定。
盾保安有限责任公司、宁波兴港海铁物流有限公司、宁波宏通铁路物
流有限公司、宁波仑港工程服务有限公司、宁波市镇海东方工贸有限
公司、宁波市镇海港茂物流有限公司、宁波大港引航有限公司、宁波
港技工学校、浙江海港国际贸易有限公司、舟山市兴港置业有限公司、
舟山港综合保税区码头有限公司、宁波海港贸易有限公司、宁波大榭
开发区朝阳石化有限公司、浙江海港海洋工程建设有限公司、浙江海
港中奥能源有限责任公司、宁波舟山港铁矿石储运有限公司、浙江海
港德清港务有限公司、浙江海港工程管理有限公司、浙江海港嘉兴内
河港务有限公司、浙江海港龙游港务有限公司、浙江海港内河物流有
限公司、浙江海港内河港口发展有限公司、浙江新世纪期货有限公司
为控股股东宁波舟山港集团和间接控股股东省海港集团直接或者间
接控制的企业，与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规
则》6.3.3条的规定。
（二）由关联自然人担任董事、高级管理人员的企业
该公司成立时间为 2021 年 12 月 28 日，注册资本为 1,000,000
千元，注册地为浙江省宁波市北仑区新碶街道区府路 188 号 1 幢 1
号 553 室。许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；建设工程施
工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具
体经营项目以审批结果为准）。一般项目：普通货物仓储服务（不含
危险化学品等需许可审批的项目）；土地整治服务；土石方工程施工；
园林绿化工程施工；生态恢复及生态保护服务；国内贸易代理；技术
进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）。由于公司董事、副总经理任小波过去 12 个月内曾
在该公司担任董事，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所
股票上市规则》6.3.3 条的规定。
该公司成立时间为 2001 年 11 月 26 日，注册资本为 87,848 千
元，注册地为深圳市南山区南海大道 1057 号科技大厦二期 A 栋 401
房间。一般经营项目：软件开发；信息系统集成服务；网络技术服务；
互联网数据服务；数据处理服务；物联网技术服务；大数据服务；信
息系统运行维护服务；计算机软硬件及辅助设备零售；网络设备销售；
云计算设备销售；信息安全设备销售；电子产品销售；信息技术咨询
服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；软件外包服务；计算机及通讯设备租赁；机械设备租赁；工程
管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）许可经营项目：对外承包工程；无船承运业务；货物进出口；
技术进出口；建设工程施工；建筑智能化系统设计；道路货物运输（网
络货运）；在线数据处理与交易处理业务（经营类电子商务）
（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证件为准）
。由于公司董事王柱在该公司
担任董事，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市
规则》6.3.3 条的规定。
（三）关联方的最近一期主要财务指标
单位：人民币 千元
最近一个会计 最近一个会计期 或有负债与期
单位
年度的净利润 末的净资产 后事项等
浙江省海港投资运营集团有限公司 6,011,898 110,406,009 无(未经审计)
宁波舟山港集团有限公司 4,459,000 83,501,287 无(未经审计)
宁波求实检测有限公司 488 16,339 无(未经审计)
宁波环球置业有限公司 37,946 3,722,387 无(未经审计)
宁波港蓝盾保安有限责任公司 305 8,331 无(未经审计)
宁波兴港海铁物流有限公司 467 24,148 无(未经审计)
宁波宏通铁路物流有限公司 -3 10,579 无(未经审计)
宁波仑港工程服务有限公司 825 61,691 无(未经审计)
宁波市镇海东方工贸有限公司 724 87,337 无(未经审计)
宁波市镇海港茂物流有限公司 1,933 29,499 无(未经审计)
宁波大港引航有限公司 101,069 1,340,859 无(未经审计)
宁波港技工学校 2,122 12,801 无(未经审计)
浙江海港国际贸易有限公司 17,842 631,390 无(未经审计)
舟山市兴港置业有限公司 2,478 617,764 无(未经审计)
舟山港综合保税区码头有限公司 1,007 570,979 无(未经审计)
宁波海港贸易有限公司 4,779 106,159 无(未经审计)
宁波大榭开发区朝阳石化有限公司 2,935 42,162 无(未经审计)
浙江海港内河港口发展有限公司 17,329 2,869,376 无(未经审计)
浙江海港海洋工程建设有限公司 28,275 76,396 无(未经审计)
浙江海港中奥能源有限责任公司 2,096 1,336,656 无(未经审计)
宁波舟山港铁矿石储运有限公司 0 1,699,509 无(未经审计)
浙江海港德清港务有限公司 6,874 216,581 无(未经审计)
浙江海港工程管理有限公司 3,943 21,969 无(未经审计)
浙江海港嘉兴内河港务有限公司 4,548 239,677 无(未经审计)
浙江海港龙游港务有限公司 7,507 210,986 无(未经审计)
浙江海港内河物流有限公司 2,528 80,395 无(未经审计)
浙江新世纪期货有限公司 4,067 439,494 无(未经审计)
宁波三色港湾建设开发有限公司 164 200,192 无(未经审计)
招商局国际科技有限公司 115,969 249,162 无(已经审计)
（四）关联方的履约能力分析
上述关联方生产经营情况正常，均具备完全履约能力，不会给交
易双方的生产经营带来风险，公司的独立经营不会受到不利影响。
三、关联交易的定价政策
（1）有政府规定价格的，
（一）本次关联交易的定价基本原则为：
依据该价格确定；
（2）无政府定价的，按照当时、当地的市场价格标
准确定；
（3）若无适用的市场价格标准，则通过成本加税费的核算基
础上由交易双方协商一致确定。
（二）关联交易协议签署情况
公司将按各项业务发生情况签署相关的关联交易协议。
四、关联交易的目的及交易对公司的影响
上述关联交易是根据公司生产经营需要而发生，有利于资源的优
化配置及生产效率的提高。公司与关联方发生的日常关联交易均遵循
了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营
成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的
独立性。
五、公司董事会审计委员会的审议意见
公司董事会审计委员会对上述2024年度日常关联交易预计情况
发表了同意的审议意见，认为该等关联交易适应公司实际需要，内容
客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，
操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益
的情形。
六、公司独立董事专门会议的审议意见
公司独立董事 2024 年第一次专门会议对上述议案发表了审议意
见：上述议案中涉及的 2023 年度实施和 2024 年度预计的日常关联
交易事项适应公司实际需要，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵
循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关
联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通
过了该议案，现提请股东大会审议。与本次关联交易有关联关系的股
东应在表决时予以回避。
宁波舟山港股份有限公司
议案十一
关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资
运营集团有限公司签署《金融服务框架协议》
暨关联交易的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
因浙江海港集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）与浙江省海
港投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）《金融框架服务
协议》签署时间已满三年，根据《上海证券交易所股票上市规则》，需
重新履行审议和披露程序。现提请宁波舟山港股份有限公司（以下简
称“公司”）股东大会对财务公司与省海港集团签署《金融服务框架协
议》暨关联交易的议案进行审议，具体情况报告如下：
一、关联交易概述
浙江海港集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）由宁波舟山
港股份有限公司（以下简称“公司”）与公司间接控股股东浙江省海港
投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）共同设立，其中，
公司持股75%，省海港集团持股25%。为进一步扩大财务公司的服务
能力和服务范围，更好地发挥资金规模效益，财务公司拟与省海港集
团签署《金融服务框架协议》，为省海港集团及其部分下属企业按协议
约定提供金融服务。
鉴于省海港集团为公司的间接控股股东，财务公司为公司的控股
子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，省海港集团
及其部分下属企业为公司的关联法人，本次《金融服务框架协议》签
署后，财务公司向上述关联法人提供持续性金融服务，将构成公司与
关联法人之间的持续性关联交易。
截至2023年12月末，财务公司为省海港集团及其部分下属企业提
供金融服务情况如下：
省海港集团及其部分下属企业存入财务公司的每日最高存款余额
（包括应计利息及手续费）为113.79亿元，未超过250亿元（金额上限）；
财务公司提供给省海港集团及其部分下属企业的最高授信额度每日余
额（包括手续费）为56.31亿元，未超过100亿元（金额上限）。
截至本次交易，财务公司过去12个月与同一关联人进行的交易或
与不同关联人进行的交易类别相关的交易已达到3,000万元以上，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。根据《上海证券交易所股
票上市规则》的相关规定，本次交易构成重大关联交易，尚需提交股
东大会审议通过。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易
不构成重大资产重组，不构成重组上市，无需经过政府有关部门批准。
二、财务公司及关联方简介
（一）财务公司
财 务 公 司 由 中 国 银 监 会 于 2010 年 6 月 25 日 批 准 成 立 （ 银 监 复
[2010]283号）
，2018年5月经中国银保监会核准，公司直接控股股东宁
波舟山港集团将其持有的财务公司25%的股权转让于省海港集团，现
财务公司由公司持股75%，省海港集团持股25%。注册资本人民币15
亿元。
财务公司经营范围为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员
单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结
算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、
财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办
理成员单位票据承兑；（八）投资固定收益类有价证券；（九）银行业
监督管理机构批准的其他业务。
（二）关联人基本情况及关联方成员单位
本议案下的交易对方为省海港集团及其相关下属企业（此处仅含
公司之关联方）。关联方成员清单参见附件。
名称：浙江省海港投资运营集团有限公司
企业性质：有限责任公司（国有控股）
注册地：浙江省舟山市定海区临城街道定沈路619号舟山港航国际
大厦A座34层3407室（自贸试验区内）
主要办公地点：浙江省宁波市鄞州区宁东路269号环球航运广场
注册资本：5,000,000万元
统一社会信用代码：91330900307662068B
经营范围：海洋资源开发与利用，海洋产业投资，涉海涉港资源
管理及资本运作，港口的投资、建设与运营，航运服务，大宗商品的
储备、交易和加工（不含危险化学品）
，海洋工程建设，港口工程设计
与监理
主要股东：浙江省国资委27.59%、宁波市国资委60.84%、舟山市
国资委3.49%、其他股东8.08%
实际控制人：浙江省国资委
与公司的关系：省海港集团间接持有公司118.97亿股，占公司总
股本的61.15%，为公司间接控股股东，为公司关联法人。
省海港集团最近一个会计年度的合并资产总额为18,145,655.06万
元，净资产11,040,600.88万元，实现营业收入4,103,329.99万元，净
利润601,189.77万元。（上述数据未经审计）
三、关联交易标的基本情况
（一）关于存款
关联方存于财务公司的存款利率，凡中国人民银行或银行业监督
管理机构有相关规定的，应符合其规定；除符合前述外，应参照国内
其他金融机构同等业务的利率水平予以确定。
（二）关于其他金融服务
除存款外的其他各项金融服务，凡中国人民银行或银行业监督管
理机构制定相关规定的，应符合其规定；除符合前述外，提供金融业
务所收取的利息、手续费，应根据财务公司相关制度并参照国内其他
金融机构同等业务的利率、费用水平予以确定。
单位：人民币 亿元
序号 关联交易类型 关联交易 关联交易 关联交易
金额上限 金额上限 金额上限
关联方存入财务公司的每日最
括应计利息及手续费）
最高授信额度每日余额（注2）
（包括手续费）
注：1.关联交易的金额以公司确定的存贷款余额上限进行判断，而
不以财务公司与关联方之间的存贷款往来金额进行计算。
融资租赁等融资业务。
四、关联交易的主要内容和履约安排
甲方：浙江海港集团财务有限公司
乙方：浙江省海港投资运营集团有限公司
鉴于：
甲方注册资本15亿元，其中宁波舟山港股份有限公司持有甲方75%的
股权，乙方持有甲方25%的股权。
拟为乙方及本协议项下乙方的相关下属企业提供本协议项下金融服务。
（一）服务内容
问、信用鉴证及咨询代理业务；
应首先通过甲方进行。根据本协议，甲方应向乙方提供上述金融服务。
（二）定价原则
甲方吸收乙方存款的利率，凡中国人民银行或银行业监督管理机
构有相关规定的，应符合其规定；除符合前述外，应参照国内其他金
融机构同等业务的利率水平予以确定。
财务顾问、信用鉴证及咨询代理、贷款、票据贴现、票据承兑等业务。
费，凡中国人民银行或银行业监督管理机构制定相关规定的，应符合
其规定；除符合前述外，甲方为乙方提供金融业务所收取的利息、手
续费，应根据甲方相关制度并参照国内其他金融机构同等业务的利率、
费用水平予以确定。
（三）交易限额
括应付利息及手续费）折合成人民币不高于300亿元（含本数）
。
资性保函、票据承兑、票据贴现、贷款、固定收益类有价证券投资等
业务）
，每日余额（包括手续费）不高于100亿元（含本数）。
（四）协议有效期限及终止
效，有效期为[三（3）]年，自生效之日起算。
非本协议任何一方在本协议有效期限届满一个月前书面通知对方不再
续约，本协议在有效期届满时将自动延长[三（3）]年。以后延期按上
述原则类推。
一方（以下简称“守约方”）可向其发出书面通知告知其构成违约行为，
并要求违约方在指定的合理期限内作出补救，如违约方未在上述期限
内对此等违约行为作出补救，则守约方可立即终止本协议。
及时履行告知义务，另一方有权立即终止本协议。
生的任何权利或义务。
五、关联交易的目的以及对公司的影响
财务公司与省海港集团等关联方建立金融服务合作关系，有利于
财务公司获得稳定的存款资金以及客户资源，提高盈利水平；同时，
也有利于提高省海港集团等关联方的资金使用效率，降低融资成本，
获得便利、优质的服务。该项关联交易不存在损害公司及中小股东利
益的情形。
六、公司董事会审计委员会的审议意见
公司董事会审计委员会对上述议案发表了同意的审议意见，认为
上述关联交易有利于提高公司的资金使用效率，增强资金实力，有利
于提高公司的综合竞争能力和抗风险能力，也有利于财务公司获得稳
定的存款资金以及客户资源，提高盈利水平，不存在损害公司及中小
股东利益的情形。
七、公司独立董事专门会议的审议意见
公司独立董事 2024 年第一次会议对上述议案发表了审议意见：上
述议案有利于提高公司的资金使用效率，增强资金实力，有利于提高
公司的综合竞争能力和抗风险能力，也有利于财务公司获得稳定的存
款资金以及客户资源，提高盈利水平，不存在损害公司及中小股东利
益的情形。
公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通
过了该议案，现提请股东大会审议。与本次关联交易有关联关系的股
东应在表决时予以回避。
附件：1.金融服务框架协议
宁波舟山港股份有限公司
附件 1
浙江海港集团财务有限公司
与
浙江省海港投资运营集团有限公司
__________________________________
金融服务框架协议
__________________________________
二〇二四年 月 日
金融服务框架协议
本协议由以下双方于 2024 年 月 日在中华人民共和国（以下称“中国”）宁
波市签订：
甲方：浙江海港集团财务有限公司，系一家根据中国法律成立并合法存续的有
限责任公司。其注册地址为宁波市鄞州区宁东路 269 号，社会统一信
用代码为 91330200557968043R。
乙方：浙江省海港投资运营集团有限公司，系一家根据中国法律成立并合法存
续的有限责任公司，并全权代表其有关下属企业（参见附件 1 同意函）
（为本协议的目的，此处不含宁波舟山港股份有限公司及其合并报表范
围内的下属企业；如本协议未特别说明，则“乙方”均包含本协议所列乙
方有关下属企业）。其注册地址为浙江省舟山市定海区临城街道定沈路
一信用代码为 91330900307662068B。
鉴于：
司。甲方注册资本 15 亿元，其中宁波舟山港股份有限公司（以下简称“宁波舟
山港股份”）持有甲方 75%的股权，乙方持有甲方 25%的股权。
协议项下乙方的相关下属企业提供本协议项下金融服务。
为此，甲乙双方本着公平合理、互惠互利的原则，经协商一致，就规范甲方向
乙方提供金融服务的有关事项，达成以下原则性协议：
第1条 服务内容
《中华人民共和国金融许可证》和宁波市市场监督管理局核发的《营业执照》，
本协议生效后，甲方可以向乙方（乙方及其相关下属企业名单参见附件 2）
提供以下金融服务：
鉴证及咨询代理业务；
甲方进行。根据本协议，甲方应向乙方提供上述金融服务。
第2条 定价原则
甲方吸收乙方存款的利率，凡中国人民银行或银行业监督管理机构有相关规
定的，应符合其规定；除符合前述外，应参照国内其他金融机构同等业务的
利率水平予以确定。
问、信用鉴证及咨询代理、贷款、票据贴现、票据承兑等业务。
国人民银行或银行业监督管理机构制定相关规定的，应符合其规定；
除符合前述外，甲方为乙方提供金融业务所收取的利息、手续费，应
根据甲方相关制度并参照国内其他金融机构同等业务的利率、费用水
平予以确定。
第3条 交易限额
及手续费）折合成人民币不高于 300 亿元（含本数）。
据承兑、票据贴现、贷款、固定收益类有价证券投资等业务），每日余额（包
括手续费）不高于 100 亿元（含本数）。
第4条 双方的陈述的保证
有独立的法人实体资格，现持有有效的《营业执照》；
签署本协议的是甲方的授权代表；
其他协议或其公司章程，也不会与其订立的其他协议或其公司章程发
生任何法律上的冲突；
议有效期内持续有效。
有独立的法人实体资格，现持有有效的《营业执照》；
的活动；
准（如需）以及内部授权，签署本协议的是乙方的授权代表；
其他协议或其公司章程，也不会与其订立的其他协议或其公司章程发
生任何法律上的冲突。
第5条 协议的履行及风险控制
港股份有限公司依照相关法律及《宁波舟山港股份有限公司章程》进行披露。
公司风险监测指标规范运作，资产负债比例、流动性比例等主要监管指标符
合监管要求以及其他有关法律、行政法规的规定。
合有关法律、行政法规的前提下逐笔审核发放。
资金和信用状况，可以要求乙方提供相应的担保。
第6条 协议有效期限及终止
[三（3）]年，自生效之日起算。
一方在本协议有效期限届满一个月前书面通知对方不再续约，本协议在有效
期届满时将自动延长[三（3）]年。以后延期按上述原则类推。
约方”）可向其发出书面通知告知其构成违约行为，并要求违约方在指定的合
理期限内作出补救，如违约方未在上述期限内对此等违约行为作出补救，则
守约方可立即终止本协议。
义务，另一方有权立即终止本协议。
或义务。
第7条 不可抗力
或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。不可
抗力事件指受影响一方于本协议签订之日所无法预料的、于本协议签署日之
后出现的任何事件，其发生与持续系在受影响一方控制之外、且受影响一方
不能避免且无法克服，而此等事件使该方对本协议全部或部分的履行在客观
上成为不可能或不实际（包括但不限于花费合理金额仍无法履行）。此等事件
包括但不限于水灾、火灾、旱灾、风灾、地震及其他自然灾害、交通意外、
罢工、骚动、暴乱及战争（不论是否宣战）以及政府部门的作为及不作为。
不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后十五（15）日
内以专人递送、挂号邮寄或传真的形式向另一方提供关于此种不可抗力事件
及其持续时间的适当证据。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观
上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不
可抗力事件的影响。
抗力事件或其影响终止或消除后，甲乙双方须立即恢复履行各自在本协议项
下的各项义务。
第8条 其他规定
利或义务。
的效力及可强制执行性。
的实质性的、重大的修改，则该修订应在通知有权监管机关并取得其同意（如
适用）后，并经宁波舟山港股份股东大会批准（如适用）方才生效。
并不构成对这些权利、权力或特权的放弃，而单一或部分行使这些权利、权
力或特权并不排斥任何其他权利、权力或特权的行使。
第9条 通知
经专人递送或挂号邮寄发至另一方指定的地址，或传真至另一方指定的传真号码。
通知被视为已有效作出的日期应按以下的规定确定：
一天是法定节假日，则顺延至下一个工作日）被视为有效做出；
第10条 适用法律和争议解决
商不成，甲、乙任何一方均可将该等争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
仲裁地点在上海，按照申请仲裁时该仲裁委员会有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
第11条 附则
方之尚未签署附件 1 所列同意函的相关下属企业，拟接受甲方向其提供的本
协议项下的相关金融服务，则该等下属企业须于接受甲方向其提供的本协议
项下的相关金融服务前签署附件 1 所列同意函，并于签署之时起受到本协议
项下乙方一方的法律约束。
如该等企业不属于宁波舟山港股份合并报表范围内的企业，则于该等下属企
业符合有关法律、行政法规规定的企业集团财务公司成员单位的范围的情形
下，该等下属企业须于接受甲方向其提供的本协议项下的相关金融服务前签
署附件 1 所列同意函，并于签署之时起受到本协议项下乙方一方的法律约束。
效力。
（以下无正文）
（本页无正文，为《金融服务框架协议》签字页）
浙江海港集团财务有限公司
（盖章）
法定代表人或其授权代表（签字）：
浙江省海港投资运营集团有限公司
（盖章）
法定代表人或其授权代表（签字）：
附件
同 意 函
浙江省海港投资运营集团有限公司（“贵司”）：
【 】公司（“本公司”）为贵司之下属企业。鉴于贵司与浙江海港集团
财务有限公司签署《金融服务框架协议》，本公司现出具本同意函如下：
本公司于此保证，本公司已获得为出具本同意函所需的全部授权和批准。
【 】公司
【 】年【 】月【 】日
附件 2
省海港集团及其相关下属企业名单
序号 下属企业名称 注册资本（万元） 持股比例
序号 下属企业名称 注册资本（万元） 持股比例
注：（1）为省海港集团合计持股比例
（2）为宁波舟山港股份合计持股比例
议案十二
关于宁波舟山港股份有限公司
申请 2024 年度债务融资额度的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”
）2024 年资金
预算安排，拟申请 2024 年度间接融资、直接融资额度分别为人民币
会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。
括：委托借款、境内外银行借款（含银团借款）、超短期融资券、短
期融资券、中期票据、永续债、境内外公司债等。
为更好地把握融资时机，提高融资效率，降低融资成本，提请公
司董事会授权董事长在获得债务融资额度内，根据实际需要实施债务
融资的具体事宜，包括但不限于决定融资品种、资金用途、时间、期
限、利率、金融机构和中介机构的选聘、信息披露，以及相关文件的
签署事项。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案十三
关于修订《宁波舟山港股份有限公司独立董事
工作制度》的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》、国务院办公厅《关于上市公司
独立董事制度改革的意见》
、中国证券监督管理委员会《上市公司独
立董事管理办法》等有关规定，为进一步提升宁波舟山港股份有限公
司（以下简称“公司”）治理水平，保证独立董事有效履职，拟对《公
司独立董事工作制度》部分条款进行修订，具体修订内容如下：
修订前 修订后
第一条 为了进一步完善宁波舟山 第一条 为了进一步完善宁波舟
港股份有限公司（以下简称“公司”）的 山港股份有限公司（以下简称“公
治理结构，促进公司规范运作，保证独 司”）的治理结构，促进公司规范运
立董事履行职责，根据《中华人民共和 作，保证独立董事履行职责，根据《中
国公司法》
（以下简称“
《公司法》
”）、
《上 华 人 民 共 和 国 公司 法 》（ 以下 简 称
市公司独立董事规则》（以下简称“《规 “《公司法》”）、《上市公司独立董事
则》
”）《上市公司治理准则》及《宁波舟 管理办法》
（以下简称“
《管理办法》”
）
山港股份有限公司章程》
（以下简称“
《公 《上市公司治理准则》及《宁波舟山
司章程》”）等有关规定，特制定本制度。 港 股 份 有 限 公 司章 程 》（ 以下 简 称
“《公司章程》”）等有关规定，特制
定本制度。
第二条 独立董事指不在公司担任 第二条 独立董事指不在公司担
除董事外的其他职务，并与公司及其主 任除董事外的其他职务，并与公司及
要股东（指单独或合并持有公司有表决 其主要股东（指单独或合并持有公司
权股份总数的 5%以上股份的股东）不存 有表决权股份总数的 5%以上股份的
在可能妨碍其进行独立客观判断的关 股东）不存在可能妨碍其进行独立客
系、并符合公司股票上市地上市规则关 观判断的关系或者其他可能影响其
于独立性规定的董事。 进行独立客观判断的关系、并符合公
司股票上市地上市规则关于独立性
规定的董事。
新增条款（后续条款序号顺延）
：
第三条 独立董事应当独立履行
职责，不受公司及公司主要股东等单
位或者个人的影响。
第四条 担任公司独立董事应当符 第五条 担任公司独立董事应当
合下列基本条件： 符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他 （一）根据法律、行政法规及其
有关规定，具备担任公司董事的资格； 他有关规定，具备担任公司董事的资
（二）具有本制度第七条所要求的 格；
独立性； （二）具有本制度第八条所要求
（三）具备上市公司运作的基本知 的独立性；
识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 （三）具备上市公司运作的基本
规则； 知识，熟悉相关法律、行政法规、规
（四）具有五年以上法律、经济或 章及规则；
者其他履行独立董事职责所必需的工作 （四）具有五年以上履行独立董
经验； 事职责所必需的法律、会计或者经济
（五）法律法规、
《公司章程》规定 等工作经验；
的其他条件。 （五）具有良好的个人品德，不
独立董事及拟担任独立董事的人士 存在重大失信等不良记录；
应当按照中国证监会的要求，参加中国 （六）法律、行政法规、中国证
证监会及其授权机构组织的培训。 监会规定、证券交易所业务规则和
《公司章程》规定的其他条件。
第五条 公司董事会成员中应当至 第六条 公司董事会成员中应当
少包括三分之一的独立董事，且不低于 至少包括三分之一的独立董事，且不
三人。其中至少包括一名会计专业人士。 低于三人。其中至少包括一名会计专
独立董事应当在公司审计委员会、 业人士。
提名委员会、薪酬与考核委员会成员中 公司应当在董事会中设置审计
占多数，并担任召集人。审计委员会中 委员会。审计委员会成员应当为不在
至少应有一名独立董事是会计专业人 公司担任高级管理人员的董事，其中
士。 独立董事应当过半数，并由独立董事
中会计专业人士担任召集人。
独立董事可以根据需要在公司
董事会中设置提名、薪酬与考核、战
略等专门委员会。提名委员会、薪酬
与考核委员会中独立董事应当过半
数并担任召集人。
第六条 独立董事必须具有独立性， 第七条 独立董事必须具有独立
符合《规则》关于独立董事独立性的要 性，符合《管理办法》关于独立董事
求。 独立性的要求。
独立董事应当独立履行职责，不受 独立董事原则上最多在三家境
公司主要股东、实际控制人或者其他与 内上市公司兼任独立董事，并应当确
公司存在利害关系的单位或个人的影 保有足够的时间和精力有效地履行
响。 独立董事的职责。
独立董事原则上最多在五家上市公
司兼任独立董事，并确保有足够的时间
和精力有效地履行独立董事的职责。
第七条 下列人员不得担任独立董 第八条 下列人员不得担任独立
事： 董事：
（一）在公司或者其附属企业任职 （一）在公司或者其附属企业任
的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 职的人员及其直系亲属、主要社会关
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要 系（直系亲属是指配偶、父母、子女
社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、 等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配
子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的 偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的
兄弟姐妹等）
； 配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有公司已发行 （二）直接或间接持有公司已发
股份百分之一以上或者是公司前十名股 行股份百分之一以上或者是公司前
东中的自然人股东及其直系亲属； 十名股东中的自然人股东及其直系
（三）在直接或间接持有公司已发 亲属；
行股份百分之五以上的股东单位或者在 （三）在直接或间接持有公司已
公司前五名股东单位任职的人员及其直 发行股份百分之五以上的股东单位
系亲属； 或者在公司前五名股东单位任职的
（四）最近一年内曾经具有本条前 人员及其直系亲属；
三项所列举情形的人员； （四）在公司控股股东的附属企
（五）为公司或者其附属企业提供 业任职的人员及其直系亲属；
财务、法律、咨询等服务的人员； （五）与公司及其控股股东或者
（六）法律、行政法规、部门规章 其各自的附属企业有重大业务往来
等规定的其他人员； 的人员，或者在有重大业务往来的单
（七）
《公司章程》规定的其他人员； 位及其控股股东任职的人员；
（八）中国证券监督管理委员会（以 （六）为公司及其控股股东或者
下简称中国证监会）认定的其他人员。 其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签
字的人员、合伙人、董事、高级管理
人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有
本条前六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证
监会规定、证券交易所业务规则和
《公司章程》规定的不具备独立性的
其他人员。
第八条 公司董事会、监事会、单独 第九条 公司董事会、监事会、
或者合并持有公司已发行股份 1%以上 单独或者合并持有公司已发行股份
的股东可以提出独立董事候选人，并经 1%以上的股东可以提出独立董事候
股东大会选举决定。 选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可
以公开请求股东委托其代为行使提
名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名
与其存在利害关系的人员或者有其
他可能影响独立履职情形的关系密
切人员作为独立董事候选人。
第九条 独立董事的提名人在提名 第十条 独立董事的提名人在提
前应当征得被提名人的同意。提名人应 名前应当征得被提名人的同意。提名
当充分了解被提名人职业、学历、职称、 人应当充分了解被提名人职业、学
详细的工作经历、全部兼职等情况，并 历、职称、详细的工作经历、全部兼
对其担任独立董事的资格和独立性发表 职、有无重大失信等不良记录等情
意见，被提名人应当就其本人与公司之 况，并对其符合独立性和担任独立董
间不存在任何影响其独立客观判断的关 事的其他条件发表意见。被提名人应
系发表公开声明。 当就其符合独立性和担任独立董事
的其他条件作出公开声明。
第十条 在选举独立董事的股东大 第十一条 公司在董事会中设置
会召开前，公司董事会应当按照本制度 提名委员会的，提名委员会应当对被
的规定公布上述相关内容，并将所有被 提名人任职资格进行审查，并形成明
提名人的有关材料报送证券交易所。公 确的审查意见。
司董事会对被提名人的有关情况有异议 公司应当在选举独立董事的股
的，应同时报送董事会的书面意见。 东大会召开前，按照本制度第十条以
对 证 券 交 易 所 持 有 异 议 的 被 提 名 及前款的规定披露相关内容，并将所
人，可作为公司董事候选人，但不作为 有独立董事候选人的有关材料报送
独立董事候选人。在召开股东大会选举 证券交易所，相关报送材料应当真
独立董事时，公司董事会应对独立董事 实、准确、完整。
候选人是否被证券交易所提出异议的情 证券交易所依照规定对独立董
况进行说明。 事候选人的有关材料进行审查，审慎
判断独立董事候选人是否符合任职
资格并有权提出异议。证券交易所提
出异议的，公司不得提交股东大会选
举。
新增条款（后续条款序号顺延）
：
第十二条 公司股东大会选举两
名以上独立董事的，应当实行累积投
票制。中小股东表决情况应当单独计
票并披露。
新增条款（后续条款序号顺延）
：
第十四条 独立董事任期届满
前，公司可以依照法定程序解除其职
务。提前解除独立董事职务的，公司
应当及时披露具体理由和依据。独立
董事有异议的，公司应当及时予以披
露。
独立董事不符合本制度第五条
第一项或者第二项规定的，应当立即
停止履职并辞去职务。未提出辞职
的，董事会知悉或者应当知悉该事实
发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形
提出辞职或者被解除职务导致董事
会或者其专门委员会中独立董事所
占的比例不符合本制度或者《公司章
程》的规定，或者独立董事中欠缺会
计专业人士的，公司应当自前述事实
发生之日起六十日内完成补选。
第十二条 独立董事连续三次未亲 第十五条 独立董事应当亲自出
自出席董事会会议，视为不能履行职责， 席董事会会议。因故不能亲自出席会
由董事会提请股东大会予以撤换。 议的，独立董事应当事先审阅会议材
除出现上述情况及《公司法》中规 料，形成明确的意见，并书面委托其
定的不得担任董事的情形外，独立董事 他独立董事代为出席。
任期届满前不得无故被免职。提前免职 独立董事连续两次未能亲自出
的，公司应将其作为特别披露事项予以 席董事会会议，也不委托其他独立董
披露，被免职的独立董事认为公司的免 事代为出席的，董事会应当在该事实
职理由不当的，可以做出公开的声明。 发生之日起三十日内提议召开股东
大会解除该独立董事职务。
第十三条 独立董事在任期届满前 第十六条 独立董事在任期届满
可以提出辞职。独立董事辞职应向董事 前可以提出辞职。独立董事辞职应向
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职 董事会提交书面辞职报告，对任何与
有关或其认为有必要引起公司股东和债 其辞职有关或其认为有必要引起公
权人注意的情况进行说明。 司股东和债权人注意的情况进行说
如因独立董事辞职导致公司董事会 明。公司应当对独立董事辞职的原因
中独立董事所占的比例低于《规则》规 及关注事项予以披露。
定的最低要求时，该独立董事的辞职报 如因独立董事辞职导致公司董
告应当在下任独立董事填补其缺额后生 事会或者其专门委员会中独立董事
效。 所占的比例低于《管理办法》或《公
司章程》规定的，或者独立董事中欠
缺会计专业人士的，拟辞职的独立董
事应当继续履行职责至新任独立董
事产生之日。公司应当自独立董事提
出辞职之日起六十日内完成补选。
第十四条 独立董事出现不符合独
立性条件或其他不适宜履行独立董事职
责的情形，由此造成公司独立董事达不
到《规则》要求的人数时，公司应按规
定补足独立董事人数。
第五章 独立董事的职权 第五章 独立董事的职责
第十五条 为了充分发挥独立董事 第十七条 独立董事履行下列职
的作用，独立董事除具有《公司法》和 责：
其他相关法律、法规赋予董事的职权外， （一）参与董事会决策并对所议
公司还赋予独立董事以下特别职权： 事项发表明确意见；
（一）重大关联交易（与关联自然 （二）对本制度第二十三条、第
人发生的单项标的金额在 30 万元以上的 二十六条、第二十七条和第二十八条
关联交易，与关联法人发生的占公司最 所列公司与其控股股东、董事、高级
近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上 管理人员之间的潜在重大利益冲突
的关联交易）应由独立董事事前认可； 事项进行监督，促使董事会决策符合
独立董事作出判断前，可以聘请中介机 公司整体利益，保护中小股东合法权
构出具独立财务顾问报告，作为其判断 益；
的依据； （三）对公司经营发展提供专
（二）向董事会提议聘用或解聘会 业、客观的建议，促进提升董事会决
计师事务所； 策水平；
（三）向董事会提请召开临时股东 （四）法律、行政法规、中国证
大会； 监会规定和公司章程规定的其他职
（四）提议召开董事会； 责。
（五）在股东大会召开前公开向股
东征集投票权；
（六）独立聘请外部审计机构和咨
询机构，对公司的具体事项进行审计和
咨询；
独立董事行使本条第（一）项至第
（五）项职权，应当取得全体独立董事
的二分之一以上同意；行使前款第（六）
项职权，应当经全体独立董事同意。
第（一）
（二）项事项应由二分之一
以上独立董事同意后，方可提交董事会
讨论。
如本条第一款所列提议未被采纳或
上述职权不能正常行使，公司应将有关
情况予以披露。
法律、行政法规及中国证监会另有
规定的，从其规定。
第十六条 独立董事除履行上述职 第十八条 独立董事行使下列特
责外，还应当对以下事项向董事会或股 别职权：
东大会发表独立意见： （一）独立聘请中介机构，对公
提名、任免董事； 司具体事项进行审计、咨询或者核
聘任或解聘高级管理人员； 查；
公司董事、高级管理人员的薪酬和 （二）向董事会提议召开临时股
股权激励计划； 东大会；
公司的股东、实际控制人及其关联 （三）提议召开董事会会议；
企业对公司现有或新发生的总额高于 （四）依法公开向股东征集股东
值的 5%的借款或其他资金往来，以及公 （五）对可能损害公司或者中小
司是否采取有效措施回收欠款； 股东权益的事项发表独立意见；
变更募集资金用途； （六）法律、行政法规、中国证
确定利润分配政策、利润分配方案 监会规定和《公司章程》规定的其他
及现金分红方案； 职权。
独立董事认为可能损害中小股东权 独立董事行使前款第一项至第
益的事项； 三项所列职权的，应当经全体独立董
法律、行政法规、中国证监会和《公 事过半数同意。
司章程》规定的其他事项。 独立董事行使第一款所列职权
的，公司应当及时披露。上述职权不
能正常行使的，公司应当披露具体情
况和理由。
第十七条 独立董事应当就本制度 第十九条 董事会会议召开前，
第十六条所列事项发表以下几类意见之 独立董事可以与董事会秘书进行沟
一：同意；保留意见及其理由；反对意 通，就拟审议事项进行询问、要求补
见及其理由；无法发表意见及其障碍。 充材料、提出意见建议等。董事会及
相关人员应当对独立董事提出的问
题、要求和意见认真研究，及时向独
立董事反馈议案修改等落实情况。
第十八条 如本制度第十六条所列
事项属于需要披露的事项，公司应当将
独立董事的意见予以公告，独立董事出
现意见分歧无法达成一致时，董事会应
将各独立董事的意见分别披露。
新增条款（后续条款序号顺延）
：
第二十条 独立董事对董事会议
案投反对票或者弃权票的，应当说明
具体理由及依据、议案所涉事项的合
法合规性、可能存在的风险以及对公
司和中小股东权益的影响等。公司在
披露董事会决议时，应当同时披露独
立董事的异议意见，并在董事会决议
和会议记录中载明。
第二十一条 独立董事应当持续
关注本制度第二十三条、第二十六
条、第二十七条和第二十八条所列事
项相关的董事会决议执行情况，发现
存在违反法律、行政法规、中国证监
会规定、证券交易所业务规则和《公
司章程》规定，或者违反股东大会和
董事会决议等情形的，应当及时向董
事会报告，并可以要求公司作出书面
说明。涉及披露事项的，公司应当及
时披露。
公司未按前款规定作出说明或
者及时披露的，独立董事可以向中国
证监会和证券交易所报告。
第二十二条 下列事项应当经公
司全体独立董事过半数同意后，提交
董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁
免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收
购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证
监会规定和《公司章程》规定的其他
事项。
第二十三条 公司应当定期或者
不定期召开全部由独立董事参加的
会议（以下简称独立董事专门会议）。
本制度第十八条第一款第一项至第
三项、第二十三条所列事项，应当经
独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需
要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半
数独立董事共同推举一名独立董事
召集和主持；召集人不履职或者不能
履职时，两名及以上独立董事可以自
行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议
的召开提供便利和支持。
第二十四条 独立董事在公司董
事会专门委员会中应当依照法律、行
政法规、中国证监会规定、证券交易
所业务规则和《公司章程》履行职责。
独立董事应当亲自出席专门委员会
会议，因故不能亲自出席会议的，应
当事先审阅会议材料，形成明确的意
见，并书面委托其他独立董事代为出
席。独立董事履职中关注到专门委员
会职责范围内的公司重大事项，可以
依照程序及时提请专门委员会进行
讨论和审议。
公司应当按照本制度规定在公
司章程中对专门委员会的组成、职责
等作出规定，并制定专门委员会工作
规程，明确专门委员会的人员构成、
任期、职责范围、议事规则、档案保
存等相关事项。国务院有关主管部门
对专门委员会的召集人另有规定的，
从其规定。
第二十五条 公司董事会审计委
员会负责审核公司财务信息及其披
露、监督及评估内外部审计工作和内
部控制，下列事项应当经审计委员会
全体成员过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）披露财务会计报告及定期
报告中的财务信息、内部控制评价报
告；
（二）聘用或者解聘承办公司审
计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负
责人；
（四）因会计准则变更以外的原
因作出会计政策、会计估计变更或者
重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证
监会规定和《公司章程》规定的其他
事项。
审计委员会每季度至少召开一
次会议，两名及以上成员提议，或者
召集人认为有必要时，可以召开临时
会议。审计委员会会议须有三分之二
以上成员出席方可举行。
第二十六条 公司董事会提名委
员会负责拟定董事、高级管理人员的
选择标准和程序，对董事、高级管理
人员人选及其任职资格进行遴选、审
核，并就下列事项向董事会提出建
议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人
员；
（三）法律、行政法规、中国证
监会规定和《公司章程》规定的其他
事项。
董事会对提名委员会的建议未
采纳或者未完全采纳的，应当在董事
会决议中记载提名委员会的意见及
未采纳的具体理由，并进行披露。
第二十七条 公司董事会薪酬与
考核委员会负责制定董事、高级管理
人员的考核标准并进行考核，制定、
审查董事、高级管理人员的薪酬政策
与方案，并就下列事项向董事会提出
建议：
（一）董事、高级管理人员的薪
酬；
（二）制定或者变更股权激励计
划、员工持股计划，激励对象获授权
益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟
分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证
监会规定和《公司章程》规定的其他
事项。
董事会对薪酬与考核委员会的
建议未采纳或者未完全采纳的，应当
在董事会决议中记载薪酬与考核委
员会的意见及未采纳的具体理由，并
进行披露。
第二十八条 独立董事每年在公
司的现场工作时间应当不少于十五
日。
除按规定出席股东大会、董事会
及其专门委员会、独立董事专门会议
外，独立董事可以通过定期获取公司
运营情况等资料、听取管理层汇报、
与内部审计机构负责人和承办公司
审计业务的会计师事务所等中介机
构沟通、实地考察、与中小股东沟通
等多种方式履行职责。
第二十九条 公司董事会及其专
门委员会、独立董事专门会议应当按
规定制作会议记录，独立董事的意见
应当在会议记录中载明。独立董事应
当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详
细记录履行职责的情况。独立董事履
行职责过程中获取的资料、相关会议
记录、与公司及中介机构工作人员的
通讯记录等，构成工作记录的组成部
分。对于工作记录中的重要内容，独
立董事可以要求董事会秘书等相关
人员签字确认，公司及相关人员应当
予以配合。
独立董事工作记录及公司向独
立董事提供的资料，应当至少保存十
年。
第三十条 公司应当健全独立董
事与中小股东的沟通机制，独立董事
可以就投资者提出的问题及时向公
司核实。
第三十一条 独立董事应当向公
司年度股东大会提交年度述职报告，
对其履行职责的情况进行说明。年度
述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及
投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、
独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度第二十三条、第
二十六条、第二十七条、第二十八条
所列事项进行审议和行使本制度第
十八条第一款所列独立董事特别职
权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公
司审计业务的会计师事务所就公司
财务、业务状况进行沟通的重大事
项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情
况；
（六）在公司现场工作的时间、
内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应
当在公司发出年度股东大会通知时
披露。
第三十二条 独立董事应当持续
加强证券法律法规及规则的学习，不
断提高履职能力。
第六章 独立董事的义务 删除本章，后续章节编号按序调整。
第十九条 独立董事对公司及全体
股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照
相关法律法规、本制度和《公司章程》
的要求，认真履行职责，维护公司整体
利益，尤其要关注中小股东的合法权益
不受损害。
第二十条 独立董事应当按时出席
董事会会议，了解公司的生产经营和运
作情况，主动调查、获取作出决策所需
要的情况和资料。
第二十一条 独立董事应当向公司
股东大会提交年度述职报告，对其履行
职责的情况进行说明。
新增条款（后续条款序号顺延）
：
第三十三条 公司应当为独立董
事履行职责提供必要的工作条件和
人员支持，指定董事会办公室、董事
会秘书等专门部门和专门人员协助
独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事
与其他董事、高级管理人员及其他相
关人员之间的信息畅通，确保独立董
事履行职责时能够获得足够的资源
和必要的专业意见。
第二十二条 公司应当保证独立董 第三十四条 公司应当保证独立
事享有与其他董事同等的知情权。凡须 董事享有与其他董事同等的知情权。
经董事会决策的事项，公司必须按法定 为保证独立董事有效行使职权，公司
的时间提前通知独立董事并同时提供足 应当向独立董事定期通报公司运营
够的资料，独立董事认为资料不充分的， 情况，提供资料，组织或者配合独立
可以要求补充。当二名或二名以上独立 董事开展实地考察等工作。
董事认为资料不充分或论证不明确时， 公司可以在董事会审议重大复
可联名书面向董事会提出延期召开董事 杂事项前，组织独立董事参与研究论
会会议或延期审议该事项，董事会应予 证等环节，充分听取独立董事意见，
以采纳。 并及时向独立董事反馈意见采纳情
公司向独立董事提供的资料，公司 况。
及独立董事本人应当至少保存五年。
第二十三条 公司为了保证独立董 第三十五条 公司应当及时向独
事有效行使职权，应当为独立董事履行 立董事发出董事会会议通知，不迟于
职责提供所必需的工作条件。公司董事 法律、行政法规、中国证监会规定或
会秘书应积极为独立董事履行职责提供 者《公司章程》规定的董事会会议通
协助，如介绍情况、提供材料等，定期 知期限提供相关会议资料，并为独立
通报公司运营情况，必要时可组织独立 董事提供有效沟通渠道；董事会专门
董事实地考察。独立董事发表的独立意 委员会召开会议的，公司原则上应当
见、提案及书面说明应当公告的，公司 不迟于专门委员会会议召开前三日
应及时协助办理公告事宜。 提供相关资料和信息。公司应当保存
上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议
材料不完整、论证不充分或者提供不
及时的，可以书面向董事会提出延期
召开会议或者延期审议该事项，董事
会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现
场召开为原则。在保证全体参会董事
能够充分沟通并表达意见的前提下，
必要时可以依照程序采用视频、电话
或者其他方式召开。
第二十四条 独立董事行使职权时， 第三十六条 独立董事行使职权
公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、 时，公司董事、高级管理人员等相关
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒相关信息，不得干预其独立行
使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻
碍的，可以向董事会说明情况，要求
董事、高级管理人员等相关人员予以
配合，并将受到阻碍的具体情形和解
决状况记入工作记录；仍不能消除阻
碍的，可以向中国证监会和证券交易
所报告。
独立董事履职事项涉及应披露
信息的，公司应当及时办理披露事
宜；公司不予披露的，独立董事可以
直接申请披露，或者向中国证监会和
证券交易所报告。
第二十五条 独立董事聘请中介机 第三十七条 独立董事聘请专业
构的费用及其他行使职权时所需的费用 机构的费用及其他行使职权时所需
由公司承担。 的费用由公司承担。
第二十六条 公司应当给予独立董 第三十八条 公司应当给予独立
事适当的津贴。津贴的标准应当由董事 董事与其承担的职责相适应的津贴。
会制订预案，股东大会审议通过，并在 津贴的标准应当由董事会制订方案，
公司年报中进行披露。 股东大会审议通过，并在公司年报中
除上述津贴外，独立董事不应从公 进行披露。
司及其主要股东或有利害关系的机构和 除上述津贴外，独立董事不应从
人员取得额外的、未予披露的其他利益。 公司及其主要股东或有利害关系的
单位和人员取得其他利益。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
议案十四
关于选举宁波舟山港股份有限公司
第六届董事会董事的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
限公司（以下简称“公司”
）第六届董事会董事职务。根据《公司章
程》和《公司董事会议事规则》的有关规定，公司合计持股3%以上
股东招商局港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”）提名李
文波先生为公司第六届董事会外部董事候选人，任期自公司2023年
年度股东大会批准之日起至公司第六届董事会任期届满止，连选可以
连任。
以上议案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，本议案采
用累积投票的方式进行表决，现提请股东大会予以审议。
附件：李文波先生简历
宁波舟山港股份有限公司
附件
李文波先生简历
李文波先生，出生于1980年2月，本科学历，中国国籍，无境外
居留权，现任招商港口党委委员、副总经理、招商局港口控股有限公
司党委委员、副总经理。李先生2002年参加工作，历任招商局集团
有限公司人力资源部人事处副处长、处长，招商局集团有限公司人力
资源部（党委办公室、党委组织部、党群工作部）部长助理兼人事处
处长，招商局集团有限公司人力资源部（党委组织部）部长助理兼人
事处/干部监督处处长，招商局集团有限公司人力资源部（党委组织
部）部长助理兼干部处处长，招商港口党委委员、副总经理、招商局
港口控股有限公司副总经理等职。李先生拥有合肥工业大学机械设计
及制造专业工学学士学位。李先生是经济师、工程师。
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