方正证券承销保荐有限责任公司
关于湖南宇晶机器股份有限公司
保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：宇晶股份（002943）
保荐代表人姓名：钟亮亮 联系电话：0755-36876480
保荐代表人姓名： 樊旭 联系电话：0755-36876480
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数
户已于 2023 年 12 月全部注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
本次培训主要结合《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等相关法律法规等文件，通过现场培训讲
（3）培训的主要内容 义、解读法规条文及案例分析等形式，讲解
了短线交易、敏感期交易、内幕交易、减持、
股份回购及信息披露等相关要求及注意事
项，并对相关人员的提问进行现场解答和交
流
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
工作的情况）
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
承诺事由 公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
持股 5%以上股份股东的持股及减持意向承诺 是 不适用
关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及 是 不适用
赔偿投资者的承诺
关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
首发及再
融资相关 填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 是 不适用
承诺 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于公司社会保险和公积金的承诺 是 不适用
非公开发行股份限售承诺 是 不适用
关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填
是 不适用
补回报措施与相关主体承诺
股权激励 关于高级管理人员自期权行权之日起六个月
是 不适用
相关承诺 内不卖出所持全部股份的书面承诺
四、其他事项
报告事项 说明
方正证券承销保荐有限责任公司担任公司
非公开发行股票的保荐人，委派戴水峰先
生、王军亮先生为该项目保荐代表人；2023
年 6 月，由于戴水峰先生个人工作变动，不
能继续负责持续督导期的保荐工作，决定委
派钟亮亮先生接替戴水峰先生继续履行公
报告事项 说明
司后续的持续督导工作。2023 年 12 月，由
于王军亮先生工作调整，不能继续负责持续
督导期的保荐工作，决定委派樊旭先生接替
王军亮先生继续履行公司后续的持续督导
工作。
责任公司因薪酬奖励等问题收到北京证监
局出具的《关于对方正证券承销保荐有限责
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整
任公司采取出具警示函行政监管措施的决
改情况
定》。对该行政监管措施，方正证券承销保
荐有限责任公司均已完成整改。
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于湖南宇晶机器股份有限
公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
钟亮亮 樊 旭
方正证券承销保荐有限责任公司
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