中信证券股份有限公司
关于宁夏银星能源股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：银星能源
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：翟云飞 联系电话：13241864339
保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549
现场检查人员姓名：翟云飞、卢珂
现场检查对应期间：2023 年 9 月 6 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2024 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市
公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，
查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文
件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员
进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度，取得公
司审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划和工作报
告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告
等文件，对公司高级管理人员进行访谈。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，重大信息的传递披露流程文件，内
幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的 2023 年
度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程
序和信息披露材料，分析关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控
制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行
人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会
计师关于 2023 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对
财务总监进行了访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对
账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项
目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审
会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司
定期报告及其他信息披露文件，访谈公司高级管理人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检
查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
露文件进行了比对。
解交易支付对象及支付原因，并进行抽凭。
对手方的工商信息，对重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解重大合同的预付
款项和应收款项的情况。
经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司 2023
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
翟云飞 罗 峰
中信证券股份有限公司
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